第一章總則
第一條為了規範中信金通**有限責任公司（以下簡稱「中信金通**」）與中證******（以下簡稱「中證**」）中間介紹業務活動（以下簡稱「介紹業務」），防範和隔離風險，促進介紹業務的積極穩妥發展，根據《**公司為**公司提供中間介紹業務試行辦法》（以下簡稱「試行辦法」）、《**公司為**公司提供中間介紹業務操作指引》及中國證監會相關規定，按照權責明晰、風險可控的原則特制定本辦法。
第二條本辦法所稱介紹業務，是指中信金通**接受中證**委託，為中證**介紹客戶參與**交易並提供其他相關服務的業務活動。
第三條中信金通**從事介紹業務，應取得介紹業務資格，審慎經營，並對通過營業部開展的介紹業務實行統一管理。
第四條中證**接受中信金通**的介紹業務，應具備合法的**業務資格，審慎經營，並對中信金通**介紹的客戶實行統一管理和服務。
第五條中信金通**和中證**從事介紹業務接受中國證監會及其派出機構的監督管理。
第二章組織體系
第六條中信金通**與中證**建立介紹業務聯合工作組負責介紹業務的對接和協調工作。
第七條中信金通**理財中心作為介紹業務的管理機構進行業務對接，負責介紹業務的規劃和推廣，制定介紹業務管理辦法和操作流程，對營業部進行業務指導和培訓支援，進行日常業務的監督管理，在介紹業務的開展過程中負責與中證**、公司其他相關部門的對接和協調工作。
中信金通**的各營業部、資訊科技部、合規審計部、人才發展中心、計畫財務部等前中後台部門組成相互分離，相互制約，各司其職、協調配合的組織體系。
第八條中信金通**須配備必要的專職介紹業務人員，公司總部至少配備5名、開展介紹業務的營業部至少配備2名專職業務人員。專職業務人員是指專門從事介紹業務的人員，應具備**從業人員資格並通過中國**業協會（以下簡稱「中期協」）組織的介紹業務專項培訓和考試。中信金通**營業部負責人應通過中期協組織的介紹業務專項培訓和考試。
中信金通**不得任用不具有**從業人員資格的業務人員從事介紹業務。中信金通**從事介紹業務的工作人員不得進行**交易。
專職業務人員發生變更時，中信金通**應及時公示，在2個工作日內將變更後所涉具體業務事項書面告知中證**。
第九條中證**指定金融**部作為專門的介紹業務管理部門，負責組織中證**與中信金通**介紹業務的開展與對接。具體負責**公司介紹業務的各項日常工作，協調相關職能部門與**公司聯合制定相關的規章制度、業務流程與業務對接規則，協調**公司總部及各**營業部，推進公司介紹業務的順利開展。
第一十條中信金通**與中證**應當獨立經營，保持財務、人員、經營場所等分開隔離。
第三章業務範圍
第一十一條中信金通**接受中證**委託從事介紹業務，應當提供下列服務：
（一）協助辦理開戶手續；
（二）提供****資訊、交易設施；
（三）中國證監會規定的其他服務。
中信金通**不得**客戶進行**交易、結算或者交割，不得代中證**、客戶收付**保證金，不得利用**資金賬戶為客戶訪問、劃轉**保證金。
第一十二條中信金通**從事介紹業務，應當與中證**簽訂書面委託協議。委託協議應當載明下列事項：
（一） 介紹業務的範圍；
（二） 執行**保證金安全存管制度的措施；
（三） 介紹業務對接規則；
（四） 客戶投訴的接待處理方式；
（五） 報酬支付及相關費用的分擔方式；
（六） 違約責任；
（七） 中國證監會規定的其他事項。
雙方可以在委託協議中約定前款規定以外的其他事項，但不得違反法律、行政法規的規定，不得損害客戶的合法權益。
中信金通**按照委託協議對中證**承擔介紹業務受託責任。基於《**經紀合同》的責任由中證**直接對客戶承擔。
第一十三條中信金通**對中證**承擔如下介紹業務受託責任：
（一）中信金通**不得為國家法律、行政法規規定禁止參與**交易的機構或個人辦理協助開戶業務；
（二）中信金通**應按中證**要求的實名制原則為客戶辦理協助開戶業務。中信金通**為客戶辦理協助開戶業務，應當要求客戶提供真實、合法、有效、完整的開戶資料；
（三）中信金通**在辦理協助開戶業務前，業務人員應當向客戶充分揭示**交易風險；
（四）中信金通**業務人員應當要求客戶完整、正確填寫《開戶登記表》中指定指令下達人、資金調撥人、結算單確認人和**結算帳戶的銀行帳戶。中信金通**業務人員應當要求客戶將《**經紀合同》中的待約定事項填寫完整，並審核所填寫內容與開戶資料和《開戶登記表》有關內容的一致性；
（五）客戶不能提供開戶資料，或者所提供的開戶資料不符合中證**要求，中信金通**業務人員不得受理客戶的開戶申請；
（六）《**經紀合同》為中證**重要合同憑證。中信金通**向中證**申領，入庫、領用、作廢、退回中證**應備案登記。中信金通**不得利用中證**《**經紀合同》從事其它活動；
（七）中信金通**應當妥善儲存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、資料資訊等資料，不得隨意銷毀，儲存期限不少於20年。
第一十四條中證**應當向中信金通**提供與**交易業務有關的《**經紀合同》、《**交易風險說明書》、**交易流程、**保證金安全存管的方式和要求、**結算結果的查詢方式、必要的業務單據等資料，並為中信金通**提供開展介紹業務所必需的業務培訓以及其他相應業務支援。
第一十五條中信金通**可以根據開展介紹業務的需要，要求中證**提供公司基本情況介紹、有關負責人和業務人員簡歷等資料，以備客戶諮詢。
第一十六條中信金通**只能為中證**開展介紹業務，不能接受其他**公司的委託從事介紹業務。
第一十七條中信金通**應當按照合規、審慎經營的原則，制定並有效執行介紹業務規則、內部控制、合規檢查等制度，確保有效防範和隔離介紹業務與其他業務的風險。
第一十八條中信金通**不得直接或者間接為客戶從事**交易提供融資或者擔保。
第四章資訊披露與報備
第一十九條中信金通**與中證**應按照中國證監會的規定披露介紹業務的相關資訊，報送介紹業務的相關檔案、資料及資料資訊。
第二十條中信金通**與中證**公司簽訂、變更或者終止委託協議的，雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。
第二十一條本辦法應當報中信金通**和中證**住所地證監局備案。
第二十二條本辦法中涉及客戶服務等方面需要公示的資訊，中信金通**和中證**應在其經營場所顯著位置及其**公布。
第二十三條中信金通**應在其**和營業部經營場所，公示下列資訊：
（一）受託從事的介紹業務範圍；
（二）從事介紹業務的管理人員和專職介紹業務人員的名單和**；
（三）**公司**保證金賬戶資訊、**保證金安全存管方式；
（四）客戶開戶和交易流程、出入金流程；
（五）交易結算結果查詢方式；
（六）客戶投訴**及投訴處理流程；
（七）中國證監會規定的其他資訊。
公示資訊發生變更時，中信金通**應及時變更相關公示內容。
第二十四條中信金通**介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，中信金通**應當將其**賬戶資訊報所在地中國證監會派出機構備案，並按照中國證監會的規定履行資訊披露義務。
第二十五條中證**為其股東辦理開戶的，中證**應當將其**賬戶資訊報所在地中國證監會派出機構備案。
第五章介紹業務管理
第一節協助開、銷戶
第二十六條中信金通**在辦理協助開戶時，應切實執行開戶實名制制度，遵循將適當的產品銷售給適當的投資者的原則，嚴格執行投資者適當性制度。
第二十七條中信金通**應在營業部現場向客戶明示其與中證**的介紹業務委託關係，解釋**交易的方式、流程及風險，告知**保證金安全存管要求，辦理協助開戶手續，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶。
第二十八條中信金通**在為客戶辦理協助開戶手續時，應嚴格遵照中國金融**交易所《股指**投資者適當性制度實施辦法》、《股指**投資者適當性制度操作指引》以及中證**的相關要求辦理。
第二十九條應向客戶充分揭示**交易風險，對客戶的開戶資料和身份真實性、合規性、完整性等進行審查。對有疑問的證件應進行必要鑑定，對不符合開戶要求的應要求客戶及時更正，並嚴格審核客戶授權委託書的有效性、許可權範圍。客戶不能提供開戶資料，或者所提供的開戶資料不符合上述要求，不得受理客戶的開戶申請。
自然人必須本人親自辦理開戶手續，簽署開戶檔案，不得委託**人代為辦理開戶手續。除法律、法規另有規定外，每個客戶只能申請開立乙個**賬戶。
第三十條中信金通**應指導客戶閱讀和簽署《**交易風險說明書》、《股指**交易特別風險揭示》、《客戶須知》、《開戶申請表》、《**經紀合同》等相關檔案。中信金通**介紹業務開戶人員應在《**經紀合同》經辦人處簽字做好相關開戶留痕工作。
第三十一條對客戶開戶資料的合規性、真實性和完整性審核無誤後，中信金通**應按照要求對客戶進行實名制影像資料的採集和儲存，連同客戶開戶資料簽字頁掃瞄後及時通過系統上傳至**公司，並在櫃檯系統中錄入客戶開戶基本資料。
第三十二條中信金通**應及時將客戶簽署的《**經紀合同》一式三份及相關開戶資料遞送至**公司。
第三十三條中信金通**不得為下列人員辦理協助開戶業務：
（一）無民事行為能力人或者限制民事行為能力人；
（二）國家機關和事業單位；
（三）*****監督管理機構、**交易所、**保證金安全存管監控機構、**業協會和**公司的工作人員及其配偶；
（四）**、**市場禁止進入者；
（五）在公司有不良交易記錄或信用記錄的單位和個人；
（六）國家法律、行政法規規定不得從事**交易的其他單位或個人。
第三十四條中證**對中信金通**提交的客戶開戶資料真實性、合規性、完整性進行複核。如在複核時發現問題，應及時與中信金通**相關介紹業務人員聯絡，對開戶資料進行補充或完善。
第三十五條開戶資料複核無誤的客戶，中證**將對其進行回訪，進一步核實客戶身份資料，並確認客戶了解**交易風險及**經紀合同主要條款。
對於**回訪中，客戶存在相關風險隱患或不符合中證**要求的客戶，中證**將不予客戶開立**資金賬戶。
第三十六條開戶資料複核及**回訪無誤的客戶，中證**與其簽署《**經紀合同》，為其開立資金賬號，生成初始交易密碼及資金密碼，並通過中國**保證金監控中心（以下簡稱「監控中心」）統一開戶系統為客戶申請交易編碼，同時在監控中心為客戶報備資金賬號，將生成登陸監控中心的使用者名稱和初始密碼寫入合同相應條款。
第三十七條客戶應根據《**經紀合同》的約定，在首次啟用**交易相關密碼後更改初始密碼，並自定義和全權管理本人密碼。
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摘要 近期 等部委正在編制加快海水淡化產業發展的意見 海水淡化 十二五 規劃 海水淡化產業專項規劃等扶持行業發展檔案。在 十二五 期間，預計我國海水淡化將達到150至200萬噸 日，而根據沿海16 省市制定的海水淡化發展規劃，到2020年，我國海水淡化將達到250至300萬噸 日左右，預計投資規模在...
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