目錄一、投資管理公司主營業務釋義 3
二、投資戰略和經營目標 3
1、投資戰略 3
2、經營目標 3
三、組織架構 3
1、投資銀行部 4
2、財富管理部 4
3、財務運營部 5
4、產品部 5
5、綜合管理部 5
四、業務管理及風險控制 6
1、專案管理 6
（1）投資專案的分類管理 6
（2）投資專案的部門與個人負責制 6
（3）投資專案預算管理制度 6
（4）專案投資後期管理 7
2、制度保障 7
3、風險控制制度建設 8
五、投資流程 11
**投資（**）管理****設立方案 13
工商註冊釋義為：非**業務的投資、投資管理、諮詢。（不得從事下列業務：
1、發放貸款；2、公開交易**類投資或金融衍生品交易；3、以公開方式募集資金；4、對除被投資企業以外的企業提供擔保）。
投資（**）管理公司旨在對目標融資企業提供直接股權投資、通過發行**（有限合夥）進行股權或債權投資等業務，是目前金融市場准入無剛性門檻，操作手法多樣靈活的類金融機構。
公司實行有重點的多元化投資戰略，在選取的投資專案獲得成功後，再視市場與公司自身情況，集中公司內外部資源，逐步穩健擴大投資額度與規模。在主業構架已基本完成後，再逐步實現有重點的多元化發展。
投資（**）管理公司實行董事長領導下的總裁負責制，董事長代表董事會負責制訂投資公司的重大方針政策，對涉及投資方向和投資組合戰略的投資重大調整負責，總裁負責公司日常經營管理工作。投資公司設立董事會，董事會成員由董事長、總裁及股東代表共同組成。董事會也是公司投資審查委員會（投審會），負責公司投資專案的審批。
董事會實行投票決議方式決定公司投資戰略及其變更，和公司章程的改變、對外投資專案的審批、投資公司總裁的任命、增資擴股等重大事項。
公司設立投資銀行部、財富管理部、財務部、產品部、綜合管理部等部門。各部門職能分工如下：
負責擬定公司投資戰略、投資規劃、投資方案、投資協議等相關檔案，制訂投資管理制度，並報公司管理層審批，組織實施公司投資與融資活動。主導投資專案的盡職調查、交易結構設計、談判等；同時，以該部門為主，會同其他相關部門對被投目標企業進行行業研究、專案策劃、經營管理分析、戰略規劃、經營計畫管理等。
財富管理部門旨在對被投企業的**（有限合夥）進行募集，拓展市場、樹立企業在行業的品牌，維護良好的客戶關係，管理客戶預期，發現並建議適合市場風格的**產品。
負責投資公司會計核算管理、財務監督管理，定期出具投資公司經營分析報告；對投融資部門的擬投資專案，結合公司自身財務狀況進行風險決策；配合投融資部參與公司負債投資、專案融資、內部融資等投融資活動。
產品部負責與前端專案經理溝通與協作，明確專案方需求，給出產品設計總體方案；細化具體私募**、私募理財產品的框架內容；負責成型產品的路演、推介工作，組織各類的推廣活動；負責已發行產品的跟進工作，包括公告的發布、相關資料的發表等；推動銷售工作，包括定期或不定期的培訓，以及與銀行、信託公司等渠道的聯絡和互動。
（1）人事職能
公司各部門的人員招聘工作在公司總裁、分管副總裁的領導下，由部門總經理組織實施，綜合管理部執行，人員的招聘要符合公司發展需要，適合招聘崗位的職責及職能，具體招聘標準由總裁及分管副總裁組織制定詳細標準並最終確定合適人選。
（2）行政管理職能
行政部門基本職能包括：日常辦公事務管理、辦公物品及裝置管理、文書資料管理、車輛管理、人事日常事務管理、後勤保障事務管理、接待事務等。
投資管理按照投資專案性質實施分類管理、分類運作，由專案經理明確分工，分別負責。公司投資業務部門總經理在總裁和分管副總裁領導下負責部門日常事務的管理。
已批准實施的對外投資專案，由授權的公司投資業務部門負責具體實施。投資業務部門負責將投資專案的組織實施工作的具體分工內容分解到各個投資專案經理。
投資公司的投資專案實行總裁領導下的投資專案經理負責制，專案經理承擔或牽頭組織專案尋找考察、開發談判和策劃實施的三大環節，執行市場調研、前期籌備、中期監控和專案後期評估。其中，市場調研包括自行調研與聘請有關諮詢公司或專家調研相結合的方式，前期籌備包括專案前期策劃（專案建議書、可行性報告、商業計畫書）的組織編寫，專案公司及其組織機構的設立、投資合作或投資交易方案的設計、人員招聘等，中期監控包括品牌管理、運營管理、財務監督、經營計畫考核、公司戰略決策與重大資本性支出的審查等。投資專案經理在投資業務部門總經理的組織下開展工作。
投資專案必須獲得公司高管層的授權批准檔案，並附有經審批的投資預算方案和其他相關資料。
公司的對外投資實行預算管理，投資預算在執行過程中，可根據實際情況變化合理調整投資預算，投資預算方案必須經授權領導和部門批准。
如與其他公司（個人）合作，投資公司應保持控股地位，並可控制公司重大戰略方針、日常運營和財務，原則上應派遣專案公司董事長和財務總監（財務經理）參與經營管理。
投資金額額度審批實行董事長授權下的總裁審批制。由董事會共同投票表決方式決定取捨。
投資專案經理在投資完成後負責對被投資企業和專案的投後管理，包括專案和企業經營管理監控、參與規劃企業戰略發展等。
投資完成並在一定經營或運作期限結束後（視專案週期和經營或運作情況而定），對被投資專案或企業進行全面評估，並總結投資過程中的成敗得失，分析投資效益，進行投資目標考核，總結有關經驗，並形成投資後評估報告。
為保障投資公司順利運作和投資專案經理順利完成專案開發等工作，投資公司設立以下制度保障：
（1）經費保障制度
公司投資業務部門按月核定一定業務經費，用於市場調研、客戶招待費、差旅費等。經費額度與使用狀況每年實施定期審核，以保障其使用效率和安全性、經濟性，並納入到投資活動的業績評估中。
（2）專業技術力量
除投資業務部門專業從事投資分析工作的專案經理或專案工作人員外，視情況需要，可以引進公司內外部的其它部門或人員的專業諮詢服務，以保證專案的成功實施和順利進行。
(3) 分工原則
投資專案經理的分工遵循明晰化、任務專職化、專案專項化原則，以保證集中精力從事專案投融資與專案策劃等核心業務。在實行上述原則的同時，專案經理負責對被投資企業的經營持續監督。
(4) 績效考核與激勵制度
按照自然年度、會計年度或被投資專案與企業適當運作週期中的某一階段，評估投資專案業績，對投資業務部門與投資專案經理進行綜合績效考核。綜合考慮投資規模、收益、財務結構與質量、投資實施與經營管理難度、被投資企業或專案監控狀況等因素，對投資專案經理給予現金和（或）股權獎勵。
(5) 財務與責任審計
公司對被投資企業和專案定期進行財務審計與責任審計，監督投資專案經理的工作職責落實情況，以及被投資專案和企業經營管理負責人的經濟與管理責任履**況。
對投資專案決策及其後的專案管理、監控，因管理不善導致投資損失、資產損失和企業虧損的，應當追究有關責任部門與人員的責任，視損失的嚴重程度，扣發當年專案投資（或專案管理）業績獎。
為了提高投資的質量，防範和降低投資的管理風險，公司需建立一套完整的風險控制機制以及風險管理制度。
公司設有投資委員會，負責從整體上控制資金運作中的風險，制定內部風險控制制度。主要包括：
嚴格按照法律法規進行投資，不從事禁止投資的業務；
堅持獨立原則，公司受託管理的資金與公司的自有資產相互獨立，分賬管理，實行集中交易制度，每筆交易都須有書面記錄並加蓋時間章；
加強內部資訊控制，實行空間隔離和門禁制度，嚴防重要內部資訊洩露；
前台和後台部門應獨立運作等。
具體風險控制方面，公司將根據自己所管理的資金規模、對投資標的的把握程度來決定投資的數量和配比。
(1) 內部控制原則
有效性原則。通過科學的內控手段和方法建立合理的內控程式，維護內控制度的有效執行。
獨立性原則。公司各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立，受託管理資金、自有以及其他資產的運作分離。
相互制約原則。公司內部部門和崗位的設定權責分明、相互制衡。
(2) 內部風險控制架構
內部風險控制架構是公司為實現風險控制的目標，建立的涵蓋公司經營管理各個環節，順序遞進、權責明確、嚴密有效的三道監控防線。
第一道監控防線：由各部門總經理負責，部門全員參與，根據公司經營計畫、業務規則及自身具體情況制定本部門的作業流程及風險控制措施，同時分別在自己的授權範圍內對關聯部門及崗位進行監督並承擔相應職責。各部門指定專人作為本部門的兼職風險控制管理員，配合部門總經理開展本部門的內控和監察工作。
直接參與交易、資金、電腦系統、財務會計等業務的重要崗位，要盡可能設定雙崗，屬於單人單崗處理的業務，要強化後續的監督機制。在關鍵部門和重要業務之間要有書面憑據的傳遞制度，相關人員要在書面憑據上簽字。實行雙人負責的制度，出現問題，部門總經理和具體經辦人均要承擔責任。
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