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投資管理制度
二〇一三年二月
第一章總則 3
第二章投資管理制度的目標和原則 3
第三章投資決策機構 4
第四章投資範圍和投資限制 5
第五章投資業務流程 5
第六章投資業務檔案管理 8
第七章附則 8
附件一：工作流程圖 9
附件二：業務檔案參考 10
附件三：專案階段性工作報告 26
附件四：工作月報（樣本） 27
附件五：文件移交清單 28
第一條為加強公司治理，規範公司的投資行為，提高投資決策的科學性，防範投資風險，促進公司及投資業務持續、穩定、健康發展，根據《中華人民共和國公司法》及公司相關決議，制定本制度。
第二條本制度所稱投資，是指運用公司所管理的資產對外進行的股權投資及其他型別的投資行為。
第三條投資管理制度體系是指公司為了防範和化解風險，保護資產的安全與完整，保證經營活動合法合規和有效開展，在充分考慮外部環境的基礎上，通過制定和實施一系列組織機制、管理辦法、操作程式與控制措施而形成的系統。投資管理制度體系包括本制度、公司章程、股東會決議、董事會決議中有關投資管理的內容及公司關於投資管理的規章制度。
第四條本制度適用於公司參與投資管理業務相關的部門和人員。
第五條公司投資管理業務採用集中領導、科學決策、分級管理、及時反饋的投資管理模式。
第六條投資管理制度的總體目標：
（一） 保證公司運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則，形成守法經營、規範運作的經營思想和經營風格；
（二） 防範和化解經營風險，提高經營管理效益，確保經營業務的穩健執行和公司資產的安全完整，實現公司的持續、穩定和健康發展。
第七條公司投資管理應遵循的原則：
（一） 健全性原則。投資管理須覆蓋公司投資相關的各部門和各級崗位，並滲透到投資業務的全過程，涵蓋決策、執行、監督、反饋等各個經營環節；
（二） 有效性原則。通過科學的內控手段和方法，建立合理適用的投資決策流程，並適時調整和不斷完善，維護投資決策的有效執行；
（三） 成本效益原則。公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本，提高經濟效益，以合理的投資管理成本實現最大的投資產出。
第八條投資決策委員會是公司對投資專案及投資方案進行評審與決策的常設機構，根據董事會的授權，負責公司投資業務的決策，以及投資策略、投資政策的確定等。
第九條投資決策委員會由5名成員組成，成員由董事會決定，應當包含法律、財務方面的專業人士，可以聘請公司外人士參與投資決策委員會。投資決策委員會的組**員可以根據專案進行調整。
第一十條投資決策委員會應當選舉一名成員擔任主任委員，負責會議的召集和主持。投資決策委員會主任委員應當是本公司員工。
第一十一條投資決策委員會就以下事項行使職權：
1、制定**的募集方案；
2、決定報請董事會審議的投資專案；
3、制定投資方案；
4、制定投資專案的退出方案；
5、決定專案投資經理的人選；
6、根據董事會的授權享有的其他權利。
第一十二條投資決策委員會以會議表決方式進行決策，因故未能參加現場會議的委員，可以通過**會議、**會議等方式參加。投資決策委員會議在全體委員出席（有書面全權委託人代為出席亦為出席）的情況下方為有效。投資決策委員會的決議應取得半數以上成員通過；當投資決策委員會中對所提交討論的投資專案贊成與反對票各佔1/2時，由投資決策委員會主席做出投資決議。
第一十三條公司董事會對於投資決策委員會的決議可以行使否決權，但否決權的行使應當取得董事會四分之三以上成員的同意。
第一十四條專案初審會負責對專案的可行性、預期收益及風險進行審查並形成文字報告，供總經理決策是否對專案啟動進一步調查研究。
第一十五條專案初審會由總經理牽頭，由投資經理、法律和財務部門負責人組成。總經理可在必要時決定公司其他人員或外聘專業人士參加專案初審會。
第一十六條投資潛在的投資專案一般應具備如下(但並非必須全部具備)特徵：
7、 較高的成長性；
8、 先進的技術；
9、 較高的進入壁壘；
10、 優秀的管理團隊；
11、 領先的市場地位；
12、 有利的投資**；
13、 很強的智財權文化氛圍。
第一十七條未經董事會批准，公司不得從事以下投資行為
14、直接或間接投資於上市交易的**，
15、用借貸資金投資；
16、向其他人提供貸款或擔保(購買投資組合公司發行的可轉換債券除外)；
17、投資於有可能使公司承擔無限責任的專案；
18、投資於可能會損害公司商譽的產業、產品或領域；
第一十八條專案蒐集
公司應主要通過以下途徑獲取專案：
19、與國內外私募股權投結**結為策略聯盟，互通訊息，聯合投資；
20、派出專門人員跟蹤和研究國內新技術以及資本市場的新熱點，通過專案洽談、寄送資料、報刊資料、**查詢、專案庫推薦、訪問企業或網上搜尋等方式尋找專案資訊，作好專案儲備。
第一十九條專案初審
專案投資經理在接到商業計畫書或專案介紹的七個工作日內，對專案進行初步調查，提出可否投資的初審意見並填製《專案概況表》。專案經過初選後分類、編號、入庫。
第二十條簽署保密協議
在要求提供完整的商業計畫書之前，專案投資經理應主動與企業簽署保密協議。若企業一開始提供的就是完整的商業計畫書，則在接受對方的商業計畫書之後就可與之簽署保密協議。
第二十一條立項申請與立項
專案初審後認為需要對企業做進一步調查研究的，專案投資經理填寫《專案立項審批表》，報公司專案初審會批准立項。立項批准一般在兩個工作日內完成，經批准的專案可以進行盡職調查工作。
第二十二條盡職調查
立項批准後，專案投資經理到專案企業進行盡職調查，並填寫完成企業《盡職調查報告》。盡職調查認為可以投資的企業與專案，專案投資經理編寫完整的《投資建議書》。盡職調查一般應在二十個工作日內完成。
第二十三條投資決策委員會審查
投資決策委員會根據專案投資經理的《投資建議書》及相關材料進行內部審查。所有內部審查工作應當自接到專案投資經理提交完整材料之日起十個工作日內完成，並形成《投資決策委員會決策意見表》。
在專案投資具體實施的過程中，若遇到因客觀原因導致發生與投資決策委員會通過之相關投資決策不符的情況，專案投資經理應撰寫書面報告並提交投資決策委員會重新審查。
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