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***x**管理有限責任公司
投資管理制度
第一章總則9-8-2
第二章投資管理原則9-8-2
第三章投資禁止制度9-8-3
第四章投資管理流程9-8-3
第五章附則9-8-13
第一章總則
第一條為保證**投資管理工作科學、高效、有序和安全地執行，明確**投資管理的工作程式及相關單位的職責，制定本制度。
第二條本制度規範**投資工作的基本原則，包括涉及**投資各環節之間的業務關係、各個環節的權責等。
第三條本制度適用於運用**資產進行**投資的全過程。
第二章投資管理原則
第四條**投資管理應遵循以下原則：
（一） **投資應遵守國家有關法律、法規，符合《公司章程》、《**契約》的規定；
（二） **投資的管理原則是分級管理、明確授權、規範操作、嚴格監管，充分體現民主集中制原則；
（三） **的投資管理方式採取投資決策委員會領導下的**經理負責制；
（四） 投資決策和決策的執行嚴格分開，實行集中交易制度；
（五） 投資管理過程中嚴格執行投資禁止和授權制度；
（六） 嚴格按照防火牆原則執行空間分離制度；
（七） 公司資產和**資產嚴格分開管理的原則；
（八） 不同的**要獨立運作，分別管理；
（九） **投資風險評估和業績考核的獨立性原則。
第三章投資禁止制度
第五條**投資管理中禁止以下行為：
（一） 投資**契約中投資目標與投資範圍規定以外的品種；
（二） 違反**契約和《**投資**管理暫行辦法》第三十三條關於投資組合比例的限制；
（三） **投資違反《**投資**管理暫行辦法》第三十四條有關禁止行為的規定；
（四） 同一**對同一投資品種在相同或相近時間內進行相同或相近數量相反方向的交易；
（五） 公司管理的不同**對同一投資品種在相同時間，在相同或相近**上進行相同或相近數量的反向交易；
（六） 利用內幕資訊進行投資；
（七） 通過單獨或合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用資訊優勢聯合或者連續買賣，操縱**交易**；
（八） 與他人串通，以事先約定的時間、**和方式相互進行交易；
（九） 以任何方式操縱**交易**；
（一十） 應該互相監督的崗位由一人獨立操作全過程，嚴禁應由兩人或多人擔任的工作由一人擔任；
（一十一） 任何人員同時掌握前台和後台的系統口令；
（一十二） 任何人員未經授權或批准穿越部室之間的防火牆；
第四章投資管理流程
第一節投資基準
第六條研究發展部的金融工程小組負責運用數量化研究工具，根據不同**的招募說明書、**契約的規定，向投資決策委員會提出投資基準建議，經投資決策委員會批准的投資基準將成為**經理決策的參考標準。
第二節投資基礎
第七條研究報告是**投資決策的基礎。
第八條研究報告分為內部報告和外部報告，內部報告**於公司研究發展部，外部報告**於經公司認可的外部研究機構。
第九條作為投資基礎的內部報告不得低於報告總量的60%；
第一十條研究發展部承擔**投資的研究工作，主要職責是組織對巨集觀經濟、行業、投資品種和投資策略等進行分析研究，在充分研究的基礎上，建立和維護投資品種備選庫，為投資決策委員會和**經理提供投資決策依據。研究工作應保持獨立客觀。
第一十一條研究發展部必須對各**經理提供公平、對稱的資訊。
第一十二條研究發展部下設的金融工程小組負責發展**投資組合的業績評價體系及其他輔助分析統計工具，包括投資組合情況、是否符合**產品特徵和決策程式、**績效歸屬分析等，對**投資組合進行日常跟蹤分析，為**經理和投資決策委員會提供資料支援。
第一十三條研究發展部對研究報告的質量負責。研究報告依據的資料要全面、真實可靠，使用的研究方法要科學、合理。根據公司的考核辦法，投資決策委員會定期考核研究報告的質量。
第一十四條研究發展部、投資管理部、**交易部、市場拓展部應定期或不定期召開投資研究會議，研究、交流投資資訊，**、解決投資業務的有關問題。投資研究會議由研究發展部經理負責召集。
第一十五條定期會議分為月例會制度和周例會制度。月例會主要討論下月研究計畫、投資策略和投資方向等問題。周例會主要討論近期研究成果、市場熱點和近期工作反饋情況等。
不定期會議視需要召開，主要討論投資品種、市場突發情況的應對措施等。
第一十六條投資管理部每月（或定期）向研究發展部提交下一階段的研究請求。
第三節投資決策
第一十七條投資決策必須以符合規範的書面研究報告為依據。重要投資要有詳細的研究報告和風險分析支援，並有決策記錄。
第一十八條投資決策委員會是**資產運作的最高決策機構。投資決策委員會根據《**契約》、《**投資**管理暫行辦法》和公司的有關規章制度，確定公司投資戰略和投資方向，制定重大投資決策。
第一十九條投資決策委員會根據《**契約》和公司有關規定，審定以下各項業務：
（一） 審定**經理提出的資產配置提案，包括**資產在債券、**、現金等金融產品之間的配置比例，資產在重點市場、行業、產業、板塊之間的分配比例及融資規模；
（二） 審定超出**經理投資許可權的投資方案，並做出決策；
（三） 負責**投資的其他有關重大事項的決策。
第二十條投資決策委員會議事規則
（一） 投資決策委員會以定期會議和不定期會議的形式審定**的投資決策。定期會議每月一次，不定期會議根據需要召集；
（二） 投資決策委員會做出投資決議時，出席人數不得少於投資決策委員會成員人數的三分之二；
（三） 投資決議須由投資決策委員會成員以投票表決的方式做出，每位委員有一票表決權，投資決議須經出席委員人數的三分之二以上且不低於三票通過方可實施，決議報監察審核部備案。
第二十一條對於超出**經理投資許可權的投資表決，必須採取下列原則：
（一） 投資必須有相關的研究報告作為投資依據，經過**經理的盡職調查，並做出結論性判斷；
（二） 投資決策（包括數量和時機），必須經出席投資決策委員會會議人數三分之二以上（含三分之二）且不低於四票同意才可通過；
（三） 經過投資決策委員會決定的投資，**經理必須將實施情況及時向投資決策委員會匯報。在實施過程中，如對投資方案進行重大修改，**經理必須及時做出書面說明並報投資決策委員會，待投資決策委員會表決後才能實施；
（四） 特殊情況下，執行委員可根據許可權授權**經理進行操作（具體許可權規定參見**經理的許可權範圍）。特殊情況是指市場發生突變時，條件不允許召開投資決策委員會進行表決。但事後執行委員應及時通報其他投資決策委員會成員。
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