第一條為有效防範和控制xx投資管理****（以下簡稱「公司」）在經營管理過程中可能給公司帶來負面影響的各類風險，根據《**投資**法》、《私募投資**監督管理暫行辦法》、《私募投資**管理人登記和**備案辦法（試行）》等法律法規及相關自律規則，結合公司經營管理實際情況，制定本辦法。
第二條風險控制的目標
(一) 保證公司各項經營管理活動符合法律、法規的要求；
(二) 保證公司各項經營管理活動符合公司規章制度和決議的要求；
(三) 通過嚴格控制操作風險、防範經營決策風險和道德風險，最大限度控制公司總體風險。
第三條風險控制的範圍
公司實行全面風險控制，範圍涵蓋全體員工參與的、與公司業務發展和經營管理相關的一切活動。
第四條風險控制的原則
(一) 全面控制原則：即公司所有員工為各自崗位風險控制的直接責任人，樹立全員風險控制理念，風險控制工作貫穿公司經營管理全過程。
(二) 重點控制原則：針對重大風險事項實行重點控制。
(三) 分離與制衡原則：公司實行前、後台分離，合理設定各部門職責和許可權，保證各部門的相互制衡，重要崗位實行雙人雙崗的監督約束機制。
(四) 防範為主原則：公司應採取有效的措施，防範風險於未然，避免風險發生後給公司帶來損失。
(五) 風險控制與考核相結合原則：風險控制的執**況是考核的重要內容之一。
第五條公司風險控制組織體系包括四個層次： 第一層次：公司股東會和監事會（或監事）對公司全面風險的預防和控制； 第二層次：
公司執行董事層面對公司運作風險的預防和控制； 第三層次：公司管理層對公司和**運作風險的預防和控制； 第四層次：公司各業務部門對各自業務中潛在風險的自我檢查和控制。
第六條公司管理層對公司和**運作風險進行預防和控制，應將風險控制落實到公司的日常經營和管理工作中進行。
第七條各業務部門及負責人作為公司內部風險控制的具體實施單位和人員，應在公司各項基本管理制度的基礎上，根據業務開展的具體情況和風險因素，制訂並執行本部門的業務操作流程。
第八條倡導全面風險管理意識，培育公司的風險文化，提高公司各級員工的合法合規意識和風險意識，使全員樹立全面風險管理的理念。
第九條加強公司授權管理體系的建立，明確界定各機構職責及相關崗位操作、審批許可權，確保公司的各項經營活動在授權範圍內行使職能，並對授權方案執**況進行檢查監督。
第一十條建立以相關法律、法規、公司各項規章制度為依據的合規性風險控制審核程式，確保公司的規章制度符合法律、法規的要求，與公司其他規章制度不相牴觸，並合乎風險控制的要求。
第一十一條建立和完善公司業務操作的監控評估系統，對各項業務的執**況進行監督，並及時進行風險提示和相關資訊的反饋。
第一十二條建立公司經營管理決策的風險評估機制，對市場環境、公司業務狀況進行風險評估，向公司管理層提出建議。
第一十三條建立和完善風險控制檢查監督制度，對各部門的風險控制執**況根據需要進行定期和不定期檢查，對發現的問題及時上報並督促整改。
第一十四條建立和制定其他有利於控制風險的相關機制和措施。
第一十五條公司股東會、執行董事和監事就公司經營開展過程中總體的風險防控提出原則性和制度性的要求和保障。
第一十六條公司經營管理層適時設立的風險管理部門或崗位，積極全面貫徹公司股東會、執行董事和監事的風控指導和要求，進一步細化公司系統工作制度，並監督部門和員工的實施。
第一十七條公司部門和員工全面實施公司的各項制度、根據市場的狀況及**估和提出風險，便於經營管理層決策。
第一十八條業務風險是指公司在開展投資、營銷、運營等業務過程中面臨的各種導致**份額持有人或公司利益損失的可能性。其主要包括：投資管理風險、產品開發及市場營銷風險、**日常運營風險。
第一十九條投資管理風險是指**投資研究、決策、交易執行過程中存在紕漏，從而造成**資產損失的可能性。主要包括： 一、對巨集觀經濟、政策、**市場供求等方面的變化研究不力而未能及時應變； 二、對行業的發展趨勢分析不夠而導致資金投向缺乏合理性； 三、對單個投資品基本面和**變動研究不力而導致損失的可能性； 四、未能及時掌握申購或贖回的動向而導致損失的可能性； 五、投資越權決策、投資流程設定不當、指令不明、操作失當等而導致損失的可能性。
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