博正資本投資****股權投資風險控制管理辦法
第一章：總則
第一條：為保障股權投資業務的安全運作和管理，加強博正資本投資****（以下簡稱「公司」）內部風險管理，規範投資行為，提高風險防範能力，有效防範和控制投資專案運作風險，根據《**公司直接投資業務試點指引》等法律法規和公司制度的相關規定，特制定本辦法。
第二條：股權投資業務是指使用自有資金對境內企業進行的股權投資類業務。
第三條：風險控制原則公司的風險控制應嚴格遵循以下原則：
（1）全面性原則：風險控制制度應覆蓋股權投資業務的各項工作和各級人員，並滲透到決策、執行、監督、反饋等各個環節；
（2）審慎性原則：內部風險控制的核心是有效防範各種風險，公司部門組織的構成、內部管理制度的建立要以防範風險、審慎經營為出發點；
（3）獨立性原則：風險控制工作應保持高度的獨立性和權威性，並貫徹到業務的各具體環節；
（4）有效性原則：風險控制制度應當符合國家法律法規和監管部門的規章，具有高度的權威性，成為所有員工嚴格遵守的行動指南；執行風險管理制度不能存在任何例外，任何員工不得擁有超越制度或違反規章的權力；
（5）適時性原則：應隨著國家法律法規、政策制度的變化，公司經營戰略、 經營方針、風險管理理念等內部環境的改變，以及公司業務的發展，及時對風險控制制度進行相應修改和完善；
（6）防火牆原則：公司與渤海**股份****（以下簡稱「母公司」）之間在業務、人員、機構、辦公場所、資金、賬戶、經營管理等方面嚴格分離、相互獨立，嚴格防範因風險傳遞及利益衝突給公司帶來的風險。
第二章：風險控制組織體系
第四條：風險控制組織體系
公司應根據股權投資業務流程和風險特徵，將風險控制工作納入公司的風險控制體系之中。公司的風險控制體系共分為五個層次：董事會、董事會下設的風險控制委員會、投資決策委員會、風險控制部、業務部。
董事會投資決策委員會風險控制委員會
風險控制部
業務部第五條：各層級的風險控制職責
董事會職責：
（1）審議批准風險控制委員會的基本制度，決定風險控制委員會的人員組成，聽取風險控制委員會的報告；
（2）審議單筆投資額超過公司資產總額 30％，或者單一投資股權超過被投資公司總股本 40%的股權投資專案；
（3） 決定公司內部風險管理機構的設定；
（4）法律法規或公司章程規定的其它職權。
董事會下設風險控制委員會，其職責包括：
（1）組織擬訂公司的風險管理基本制度；
（2）對單筆投資額超過公司資產總額 30％，或者單一投資股權超過被投資公司總股本 40%的，應當提交董事會審批的股權投資事項進行合規性審核；
（3）監督和評估風險管理制度執**況等。風險控制委員會對董事會負責，向董事會報告。
投資決策委員會職責：
對單筆投資額不超過公司資產總額的30％，或者單一投資股權不超過被投資公司總股本的 40%的股權投資專案的投資和退出作出決策。
風險控制部是公司內專職的風險管理部門，其職責包括：
（1）獨立於業務部開展風險控制、合規檢查、監督評價等工作；
（2）在專案決策過程**具合規意見；
（3）對投資協議進行審核；
（4）在出現重大問題時及時向風險控制委員會報送相關專項報告。
業務部職責：
具體負責專案開發、執行、退出過程中的風險控制。業務部負責人作為股權投資專案風險管理的第一責任人，負責組織部門內部的風險控制執行工作，並負有及時報告、反饋專案投資過程中發現的風險隱患和風險問題的職責。一般情況下，專案組配備一名具有專案公司所屬行業相關背景的人員。
第六條為建立健全內控機制，公司設立獨立於專案組的後台管理和監督部門。
綜合管理部負責股權投資專案的文件管理、印章管理、人力資源管理、董事會和投資決策委員會的會議籌備，以及相關會議資料的管理等。
財務部負責股權投資業務的財務核算和資金劃撥，為股權投資專案分別設定賬戶、獨立核算、分賬管理。
第三章：風險控制流程
第七條：風險管理的業務流程由風險識別、風險評估、風險分析、風險控制和風險報告五個步驟組成，是制定風險管理戰略及防範措施的重要基礎。
第八條：風險識別指對經營活動中存在的內部及外部風險的**進行辨別。
第九條：風險測量是對風險的嚴重程度及發生概率進行科學合理的量化。
第十條：風險分析主要對風險的驅動因素進行歸因分析，並評估其影響，提出避險建議和措施。
第十一條：風險控制是對業務流程的各個環節制定風險防範和處理措施。
第十二條：風險報告是指業務部、風險控制部根據職責範圍和報告體系定期或不定期向主管領導提交的與風險評估分析相關的報告。
第四章：風險識別與評估
第十三條：股權投資業務面臨政策風險、法律風險、操作風險、市場風險、合規風險等多種風險。
公司運營過程中，相關部門應當在職責範圍內對各種風險進行必要的識別、評估及分析，履行相關的風險控制職責。
第十四條：政策風險政策風險是專案公司面臨的主要風險，並且會影響專案公司的估值和退出方案的實施，從而轉化為投資失敗風險。專案公司所屬行業的國家產業政策、行業規劃、稅收政策等發生重大變化導致專案投資前後技術、市場、產品、客戶發生不利變化，並導致專案公司偏離投資方案、估值整體下降，造成無法退出或虧損退出。
第十五條：合規性風險專案公司的各項經營管理活動必須符合法律法規和證監會的監管要求，對法律法規等理解有誤、故意違反則將出現合規風險；專案公司的經營管理活動必須符合法律法規、國家政策的要求，對法律法規等理解有誤或故意違反則將出現合規風險。
第十六條：法律風險與被投資方、合作方、專案管理人之間的合同協議存在缺失導致出現不利於我方的訴訟。
第十七條：操作風險股權投資業務包括投資專案的選擇（即專案開發、初步審查、專案立項、盡職調查、投資決策、專案實施）、投資專案的管理和專案退出等業務環節，在上述每個環節均存在操作風險。主要可以歸納為決策失誤、投資失控、員工內部欺詐、被投資方和合作方的外部欺詐、盡職調查存在缺失、資金劃撥差錯、專案公司經營管理不善、專案跟蹤缺失、專案公司報告不暢等風險，其中，決策失誤、投資失控是重大風險。
第十八條：市場風險由於股權投資業務從專案投資到投資退出往往要經歷巨集觀經濟、專案所屬行業、產品市場、**市場等的波動，導致專案公司估值、專案退出的市場環境發生變化，從而造成退出方案無法實施或投資目標無法實現的風險。其中，對以上市為退出方式的專案，**市場整體下行的系統性風險是難以控制的。
第五章：風險控制
第一節：合規風險的控制
第十九條：公司對股權投資專案的合法、合規性進行全面和重點分析和檢查，控制投資業務的合規性風險。
第二十條：公司通過以下手段對合規風險進行事前和事中控制：
（一）為保證股權投資業務合法、合規，制定、審查相關的管理制度和業務流程；
（二）制訂、審閱股權投資業務的相關合同、協議，確保合同的規範性和合法性；
（三）監督股權投資業務管理制度和業務流程的執**況，確保國家法律、 法規和公司內部控制制度有效地執行；
（四）確保股權投資業務投資決策服從國家產業政策，符合國家法律法規。
第二十一條：公司通過以下手段對投資專案進行事後控制。
（一）制定股權投資業務的合規檢查制度；
（二）對股權投資業務運作和內部管理的合規性進行檢查，並向公司通報；
（三）檢查相關管理制度和業務流程的執**況，確保資產管理業務遵守公司內部制度。
第二節：市場風險的控制
第二十二條：市場風險的控制措施主要體現在投資立項環節上。
第二十三條： 公司制訂專案立項標準。立項標準應該參照國家產業發展規劃，符合公司關於投資範圍的相關規定。
第二十四條：業務部應當根據立項標準和投資範圍，對備選企業進行篩選形成專案池。專案人員應當在廣泛收集專案方提供的商業計畫書及其他相關資訊材料的基礎上，對入選專案池的專案進行初步評估和風險收益分析。
符合立項條件的，根據公司規定申請立項審批。
第三節：法律風險的控制
第二十五條：風險控制部應當對公司簽定的合同、協議等法律文書進行審核，防範法律風險。
第二十六條：在專案運作過程中，風險控制部提供法律方面的專業支援。必要時，可申請引入外部中介機構提供法律服務，防範法律風險。
第四節：操作風險的控制
第二十七條：公司制定專門的專案管理和投資決策制度，明確專案投資的業務流程和具體要求。
第二十八條：為維護公司的權益，專案投資的範圍應當符合以下規定：
（一）不得將公司資產用於資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途；
（二）不得將公司資產用於可能承擔無限責任的投資；
（三）單筆投資額不得超過公司資產總額的 30％，如果突破 30％，需提交股東審議；
（四）單一投資股權不得超過被投資公司總股本的 40％，如果突破 40％，需提交股東審議；
（五）不得將公司資產投資於股東或其控制的企業；
（六）法律法規以及公司章程約定禁止從事的其他投資。
第二十九條：盡職調查的風險控制
（1）公司建立盡職調查制度，規範盡職調查的工作內容。專案組在盡職調查期間應當嚴格遵守工作程式，記錄盡職調查工作底稿，形成相關報告。
（2）專案組開展盡職調查工作期間，專案負責人必須對擬投資企業進行實地考察。
（3）專案組應當對盡職調查相關材料的真實性和完備性負責。
（4）專案組認為必要時，可申請聘請外部中介機構，參與或獨立進行調查工作。
第三十條：投資決策的風險控制
（1）投資決策委員會對專案投資或退出的相關材料進行審核，投資決策委員會成員獨立發表審核意見；
（2）投資決策委員會可以根據需要委派專人或聘請外部專業機構進駐現場進行獨立的盡職調查，提交獨立的調查報告；
（3）公司股權投資業務的專案投資和專案退出必須經投資決策委員會通過。單筆投資額超過公司資產總額 30％，或者單一投資股權超過被投資公司總股本40%的專案，應當經過投資決策委員會審議通過後，提交董事會審議，並根據公司章程規定提交股東審議。
第三十一條：專案管理的風險控制公司建立對已投資專案的跟蹤管理機制。
（1）專案組負責專案投資後的跟蹤管理，具體包括：定期實地回訪專案公司；定期收集專案公司財務資料、行業發展情況、企業財務狀況；定期對專案公司進行重新估值；定期對原定退出方案的可行性進行重新評估等。
投資有限公司實習報告
以前曾說大學生是天之驕子，是社會的寵兒。隨著我國經濟的進一步發展，隨著高校的擴招，大學生所面臨的，將是社會進步所要求的不斷提公升素質和能力的壓力。平時在校園裡也時常參加一些諸如拉贊助 對外聯誼等活動。但真正到了公司，才真正發現自身能力的不足。乙個月的實習說長不長，說短不短。上海萬向是家主要投資於期權...
雲南博應投資有限公司簡介一
雲南博應投資 是一家多元化投資公司，公司自成立以來經過不斷發展，目前擁有三個子公司 乙個分公司和乙個辦事處，形成了以房地產開發為龍頭 以林業種植為支撐 以科技投資專案開發為輔助 以環保專案及產品 為基礎，一業為主 多元發展的經營格局。憑藉雄厚的投資實力和先進的管理水平等，公司在激烈的市場競爭中得以成...
中國風險投資有限公司創業計畫書
商業計畫書 編制參考 中國風險投資 編制 摘要 1 第一部分公司概況 4 第二部分公司管理層 6 第三部分產品 服務 9 第四部分行業及市場分析 12 第五部分技術 及前景 14 第六部分產品製造 16 第七部分營銷策略 18 第八部分公司管理 20 第九部分競爭分析 22 第十部分財務計畫 25 ...