財務檢查制度

隨著公司經營規模的不斷擴大，為了加強對門店財務工作的管理，保證公司財務制度的貫徹執行，特制定此制度。

一、崗位設定及人員安排

1、公司財務管理中心財務管理部設定專員，專門指導和監督分公司對總部財務制度的執**況，對現行財務制度不健全之處加以修改和完善；公司財務管理中心設定商品監控專員，專門負責對商品管理的制度建設，商品保管賬的建立與健全，商品賬、物準確性的監控和審計工作，監督商品管理制度和規範的執行。

2、公司財務管理中心財務管理部設定專員，對公司相關財務人員進行考核,及時記錄財務檢查的情況，收集分公司財務部的獎懲檔案並向財務副總監匯報門店工作。

3、分公司財務部設定門店管理員和商品監控員，上海分公司門店管理1人，商品監控員2人；江蘇、寧波、杭州分公司各設定門店管理員1位，商品監控員1位。門店管理員和商品監控員由分公司負責財務管理的財務副經理管理，由該副經理向總部財務管理中心財務管理部匯報工作。

二、門店管理員和商品監控員的職責

商品監控員崗位職責

1、檢查分公司商品進庫、在庫、出庫檢驗制度和商品盤點制度的執行。

2、對商品管理的制度建設，商品保管賬的建立與健全，商品賬、物準確性的監控和審計工作，監督商品管理制度和規範的執行。

3、處理分公司門店每月盤點結果進行分析，並負責提出處理意見和提請審批及負責執行實施的跟蹤。

4、公司商品流轉工作流程與規範的合理性，提出整改意見。

5、檢查分公司商品進庫、在庫、出庫檢驗制度和商品盤點制度的執行。

6、總部財務管理中心商品監控專員交給的專項檢查工作。

門店管理員崗位職責

1、及時反映分公司門店管理中存在的問題，提出整改意見上報分公司財務部財務管理副經理。

2、結合總部財務管理中心和分公司的特點進行制度建設，監督門店財務管理制度和規範的執行。

3、深入門店檢查財務制度的執**況，每週匯報檢查工作，並提請獎罰意見。

4、重點檢查門店財務人員的工作態度和工作完成質量，為分公司財務經理提供績效考核資料。

5、協助商品監控員做好門店商品盤點工作，保證門店資金流和物資流的安全。

6、培訓門店財務人員，提高門店人員的業務素質。

7、完成總部財務管理中心專員交給的專項檢查工作。

三、門店財務檢查表

四、問題上報及處理流程

、完成時間、最終的解決結果、處罰意見等。總部財務管理中心財務管理部根據門店管理員或商品監控員上報的情況及時展開調查，對每件問題必須跟蹤調查，有反饋意見和最後處理意見，違規員工處罰檔案的備案。門店管理員和商品監控員必須每週五17：

00前向分公司財務副經理匯報本週的檢查情況，由財務副經理整理再由分公司總經理、財務經理審核簽字後，在下周一10：00前以書面形式向總部財務管理中心財務管理部提交上週的門店檢查情況。門店管理員和商品監控員按照總部財務制度進行檢查，進行事前控制，杜絕各種事故的發生。

財務管理中心財務管理部向分公司下達專項檢查專案，並提出檢查內容、檢查要求、檢查匯報時間。財務管理中心根據分公司反應的情況，及時採取相應措施解決問題，直到問題徹底解決。

五、獎懲條例

1、門店管理員和商品監控員每週五17：00前沒有向分公司副經理匯報本週檢查工作罰款30元。

2、門店管理員與商品監控員每月至少要到每個門店檢查一次，由財務管理中心負責檢查其工作的質量，一經查實沒有每月到每個門店檢查，罰款100元。

3、分公司財務副經理每週一10：00前沒有書面向總部財務管理中心財務管理部匯報上週檢查情況，罰款50元，沒有將員工獎懲檔案傳給財務管理中心績效考核專員，罰款50元。

4、財務管理中心財務管理部收到分公司的問題匯報，在兩天內沒有展開調查和追蹤、反饋，罰款50元。財務管理中心制度規範專員制定制度時考慮不全面造成財務管理的漏洞，門店由此出現重大違規事件，罰款100元。

5、門店發生重大違規事件，分公司財務管理副經理、門店管理員和商品監控員負督導不嚴之責，根據情節輕重罰款200—1000元。

6、門店管理員和商品監控員在檢查過程中，發現公司財務制度有不健全之處，能及時提出改進建議而被總部財務管理中心採納，一條建議獎勵100—200元。