系統上線期間IT治理主要工作內容

一、專案建設文件梳理

主要關注專案建設文件的完整性和可審核性。主要內容有：

1、專案立項檔案或相關會議紀要：

關注專案是否得到了合理的審批，主要檢視專案立項會議紀要和專案合同審批表。關注專案立項啟動會議參與人員以及專案合同審批表上審批人員。是否有公司高管的簽批。

2、專案總體計畫（專案章程、專案實施主計畫）：

關注專案總體計畫中的內容是否包括專案範圍、進度管理、人員需求、溝通管理等基本內容。同時關注專案總體計畫是否得到專案總監和專案經理的認可。

3、需求分析報告（專案藍圖）：

關注專案藍圖是否包括了專案的目標、背景、業務需求描述等基本內容。同時關注該藍圖是否得到了專案組和業務部門相關領導的簽字確認。

4、設計說明書（專案藍圖）：

關注專案藍圖中是否包括了專案的業務流程、組織架構、開發方案等基本內容。同時關注是否得到了專案經理和專案總監的認可。

5、測試報告（單元測試報告、整合測試報告、使用者接受性測試報告、壓力測試報告）：

關注各測試報告的測試覆蓋範圍是否完全、測試是否充分；測試報告是否得到專案組專案總監和專案經理以及各相關業務部門領導的審批。

6、靜態資料遷移：

資料遷移包括資料收集、資料匯入、以及資料核對和資料問題處理機制。

對於資料收集，應該關注資料收集方案中是否包括資料收集範圍和資料收集進度，同時還是否包括資料的清理和資料的收集整理方法。資料的清理是否得到專案經理和相關業務領導的確認。

對於資料匯入，應該關注資料匯入過程中發生的問題，是否形成問題清單和問題處理機制。

對於資料核對，主要關注匯入到新系統中的資料是否完整和準確，和匯入前的資料是否一致。資料核對是否得到相關領導的確認。

7、動態資料遷移

動態資料遷移和靜態資料遷移檢查內容也包括資料清理和收集、資料匯入、和資料核對（關注內容和靜態資料相同）。但是在動態資料中，我們應更關注老系統和新系統中對於相同科目的不同科目編碼對應表。同時關注匯入到系統中的資料是否得到相關領導的確認。

**商主資料中的統馭科目和會計科目餘額上的統計科目進行勾稽，會計科目餘額中相同科目編號的餘額加起來對應到系統中的會計科目餘額。檢視u8系統中的會計科目編號和sap系統中的會計科目編號對應表。核對會計科目餘額匯出表上的會計科目和對應表上的會計科目是否一致。

使得三張錶能一一對應起來。從而核對會計科目編號、會計科目描述和科目餘額是否一致。尤其關注會計科目餘額核對表是否得到相關領導的確認。

8、上線申請表：

資料遷移完畢後，我們應關注上線申請是否得到審批，同時上線申請表應同時包括系統上線切換計畫。

9、培訓相關內容：

最後，我們還應關注該專案對終端使用者的使用是否進行了完整徹底的培訓，關注專案組是否制定了相關的培訓計畫和培訓材料。保證終端使用者在使用新系統時能順利使用。遇到不確定的操作時能檢視操作手冊進行相關操作。

二、系統角色設計及許可權賦予

主要關注系統角色設計是否合理，許可權賦予是否符合404要求。關注是否制定了敏感事務**和職責互斥矩陣。

關於如何判斷系統角色設計是否合理，主要根據經驗和sox合規性關注角色設計是否為互斥的，同時根據管理層的決定判斷合理性。

三、專案上線風險溝通

主要與相關業務領導溝通，了解其是否清楚專案上線期間，他們需要支援的工作，以及在靜態資料和動態資料收集過程中，他們需要準備的工作（詳細內容參見靜態資料遷移和動態資料遷移）。

四、培訓

新專案上線，對於專案組成員，尤其是相關業務關鍵使用者，對他們進行it治理相關內容的培訓，使得他們在工作中，擁有it治理的意識，理解專案的業務流程和崗位許可權設計。很好的配合使用新專案。尤其需要培訓的內容包括：

主資料維護申請流程、使用者維護申請流程、it治理相關內容等。