關於對東城支行內控合規部整體移位檢查
發現問題整改情況的報告
阿克蘇兵團支行內控合規部：
2023年6月10日至2023年6月20日，支行內控合規部整體移位檢查工作組，對東城支工作進行了檢查，並於2023年6月20日下發了《整改意見》，要求2023年6月30日上報整改報告。
我行對《整改意見》中提出的3個問題逐條進行了整改， 「未整改」的3個問題。現將整改情況報告如下：
一、具體問題整改情況
（一） 存在的問題：
問題類別：掛失業務辦理不規範
採取措施：掛失業務申請書戶名與客戶身份證姓名不符。2023年2月26日61#掛失申請書，客戶名稱是「龍克彬」，客戶身份證名稱是「龍克兵」，掛失申請書上客戶簽名、聯網核查均為「龍克兵」。
姓名不符。經調閱2023年1月9日該客戶開立活期存摺時的憑證，當時該客戶開戶留存憑證上的簽名為「龍克兵」，身份證號碼一致，此錯誤系當時櫃員操作錯誤，誤將客戶名稱「龍克兵」開立為龍克彬」，辦理掛失時當時櫃員與主管又未認真審核，造成現在無法整改狀態。
整改狀態：未整改
整改情況：對2023年1月9日當時傳票正反面影印，留存於未處理掛失審請書後做輔助證明。
整改職能部門: 東城支行責任人: 楊蕾整改承辦人：騰俊
責任處理：
（二）存在的問題：
問題類別：銀行卡方面
（1）：特約商戶（pos機）培訓登記表及巡檢登記表無客戶簽字。
採取措施：檢查東城支行pos機特約商戶培訓及巡檢記錄，從特約商戶培訓登記表及商戶日常巡檢登記表上看，該行能按規定按期對商戶進行培訓與巡檢，。此項工作東城支行計畫於本年三季度對在本行開立所有商戶巡檢並做好培訓登記表及巡檢登記表記錄。
整改狀態：未整改
整改情況：此項工作東城支行計畫於本年三季度對在本行開立所有商戶巡檢並做好培訓登記表及巡檢登記表記錄。嚴格依照規定對特約商戶（pos機）進行培訓與巡檢。
整改職能部門：東城支行責任人: 李勇整改承辦人：騰俊
責任處理：
（2）：自助裝置（atm機）巡檢、吞卡記錄及保管不符合規定
採取措施：經檢查自助裝置管理登記簿，記載4月6日有2張吞卡由代保管atm機吞扣卡做剪角做廢轉為廢卡，而查閱***代保管atm機吞扣卡帳戶的明細，4月6日並無明細帳，而在4月7日的明細中有2張代保管吞扣卡支出。存在atm機的吞扣卡帳務處理與手工處理日期不一致的現象.
此現象當時主管通知櫃員做剪角做廢轉為廢卡，並監督櫃員在自助裝置管理登記簿做好記錄，後續帳務處理櫃員由於忙碌，忘記處理，主管在事後審票時發現未做處理，此時已行所簽退。故於第二日做帳務處理，存在atm機的吞扣卡帳務處理與手工處理日期不一致的現象.
整改狀態：未整改
整改情況：嚴格按照規定對自助裝置（atm機）進行日常巡檢，並對自助裝置（atm機）的吞扣卡進行登記保管與帳務處理
整改職能部門：東城支行責任人: 高詠整改承辦人：騰俊
責任處理：
二、存在問題原因分析（對問題形成的原因進行認真分析）
針對上述存在的問題，首先自已要充分理解各項規章制度出台的背景，現在總行出台的各項制度都是通過全面的調查及從各行經驗中制定出的。只有自已將制度理解並帶動大家共同學習，才能將制度落實到工作中去，發展業務要充分考慮到風險，違規的業務不辦，嚴格執行「違規是禍，合規是福」的經營理念。對於檢查出的問題於6月20日晨會組織大家共同學習，在今後的工作中要求大家按規章制度辦理，把各項工作做好，做紮實。
東城支行
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