作者： 俞飛 | 發表時間：2014.09.01
刊發於總2075期《中國經營報》[事件]版
8月20日，***高調宣布：日本12家車企零部件和軸承公司串通投標、協商漲價，多次達成**壟斷，嚴重違反《反壟斷法》，合計開罰12億元人民幣，創下中國反壟斷史上最高紀錄。天價罰單訊息傳出，國際**爭相報道。
外行看熱鬧，內行看門道。兩起案件中，第一家「自首」的日立和不二越，免於罰款；第二家自首的電裝和精工，減免50%罰款（公司上一年度銷售額4%）。其他涉案日企則分別處以上一年度銷售額6%到8%的罰款。
反壟斷的神兵利器——寬恕制度，掀開神秘的面紗，露出真容。這一制度最早源於美國，他國紛紛效法。台灣地區學者形象地稱之為「窩裡反條款」，一語中的。
美國首創終見成效
反壟斷法的母國美國，2023年頒布「自由企業的大憲章」——《謝爾曼法》，2023年國會制定《克萊頓法》和《聯邦**委員會法》。兩甲子時光匆匆過去，彈指一揮間，反壟斷法登上「經濟憲法」寶座，動見觀瞻。
美國開全球之先河的三倍民事賠償，敗方承擔勝方律師費，集團訴訟制度，讓反托拉斯法的私人執行如火如荼開展起來。2023年，私人反托拉斯訴訟2005件，2023年達到1528件。
自我保護意識和反偵查能力超強的不少企業，使出渾身解數，掩蓋卡特爾（協議壟斷）密謀。例如：卡特爾協議絕不留下文字記錄；篡改和偽造通訊記錄；各國競爭者投標**的最後一位數略有不同。
極其隱秘、危害嚴重的卡特爾協議，如何應對？讓人員、經費和時間有限的美國司法部反托拉斯司傷透了腦筋。傳統調查手段捉襟見肘，再不出招反制，萬難力挽狂瀾。
2023年秋，信奉「實用主義」的反托拉斯司，宣布了乙個**性的訊息：對於那些主動來坦白其非法活動的法人及其職員，會認真考慮給予寬大處理。反壟斷寬恕制度——《企業寬恕方針》從此呱呱墜地。
原來上世紀70年代最高法院在布朗迪訴美國一案中，正式確認「控辯交易」的合法性。妥協的正義，獲得大多數美國民眾的支援。可以這樣說，美國刑事司法中的控辯交易，孕育了反壟斷法寬恕制度。
主導控辯交易的美國司法部自然想到，為什麼不能將寬恕交易的時間，從偵查後提前到偵查前？明文規定第乙個告密者完全豁免刑事責任。這樣一來，卡特爾違法者肯定會競***，尋求脫罪良機。
奇怪的是，從2023年到2023年，司法部每年平均受理反壟斷寬恕案件只有一件。細究其中原因，里根**上台，新自由主義經濟學當道，反壟斷政策受到冷遇。加之新生的寬恕制度尚不完善，缺乏透明度和可**性，反壟斷機構保留太多自由裁量權。
律師提醒公司客戶：「反托拉斯司會自食其言，不可不防。」
上世紀90年代，全球化大潮方興未艾，美歐日企業激烈爭奪國際市場，刺刀見紅。美國司法部立馬將反托拉斯執法重點，轉向偵查和起訴給國內經濟和消費者造成嚴重危害的國際卡特爾。奄奄一息的寬恕制度復活，重獲生機。
2023年8月，反托拉斯司大舉翻修寬恕制度。首先，反托拉斯司開始調查以前，自願報告的公司可以自動免於刑事起訴；其次，調查開始之後，滿足條件的合作者，可以免於刑事指控；最後，如果公司滿足寬恕條件，那麼協助調查的公司董事、高管和雇員，均可自動獲得寬恕。2023年，個人寬恕制度出台；2023年《反托拉斯刑事處罰強化與改善法》出台，自首企業免於民事三倍賠償，只負擔受害人實際損失，最後一張拼圖完成。
實踐表明，新寬恕制度逐步為企業了解，並屢建奇功。寬恕計畫已成為美國反壟斷機構發現重大案件的神兵利器。過去依靠搜查、秘密錄音和錄影，甚至動用fbi的間諜，也不曾達到如此迅速、徹底的效果。
申請寬恕的數量大約是乙個月兩件，是舊計畫的20倍。美國實施寬恕政策破獲的卡特爾案罰款，很快超過十億美元。
識時務的俊傑
上世紀90年代，六家公司生產的維生素總產量佔全球的80％。瑞士羅氏，德國巴斯夫，法國羅納－普朗公司，日本衛材藥廠、第一醫藥和武田化學六巨頭非法勾結，頻頻開會，定下**，牟取暴利。
隨之而來的維生素****，讓全球使用者多付出76億美元。2023年，美國反托拉斯司對參與哄抬**的公司提出24項指控，罰款7.58億美元。
達拉斯地方法院判處兩家美國醫藥公司和兩家德國醫藥公司違法，罰款3300萬美元，兩位前總裁鋃鐺入獄。
美國司法部部長雷諾痛批：「大公司人為抬高維生素**，讓民眾多花了無數冤枉錢，而那些同謀者卻賺進了數以億計的不義之財，豈有此理。」負責反托拉斯司的司法部助理部長克萊因說：
「我們將對那些違反反托拉斯法，並給美國消費者帶來損害的公司繼續給予嚴懲。」
歐盟、加拿大和其他國家跟進，涉案企業官司纏身，總共涉及21家企業和200多個人，涉及銷售金額300億美元，罰款總額50億美元。德國巴斯夫被罰款10億美元，損失慘重。瑞士羅氏因「**操縱」被美國罰款9億美元；歐盟也開出罰單7.
6億瑞士法郎。慘賠25億美元的羅氏，被迫退出維c市場。
唯一的幸運兒——要數法國羅納－普朗公司，堪稱識時務的俊傑。這家全球第三大維生素巨頭，占有15%的市場份額，見勢不妙，立馬跳出來率先自首。經反托拉斯司同意，羅納·普朗公司火速召開新聞發布會，公開申請寬恕獲准的好訊息。
因積極配合調查，態度良好，提供關鍵證據，最終獲得免於起訴的優待，讓罰到**的眾同行氣得跳腳，也有苦難言。
歐日移植別出心裁
美國反壟斷寬恕制度大顯神威，歐盟、加拿大、澳大利亞和南韓，無不加以仿效。
軟的更軟，硬的更硬。2023年歐共體引入反壟斷寬恕制度，同時其競爭法的罰款額度為企業上一年度全球營業額的10%。2023年歐盟委員會強調：
「偵破和制裁秘密卡特爾，以維護消費者和市民的利益，要比處罰那些能夠提供資訊幫助委員會偵破和禁止違法行為的企業更加重要。」
歐盟寬恕制度的一大新意，是在罰款減免數額上，第一次設定了30%到50%，20%到30%的彈性標準，在多起重大案件中均有可圈可點的表現。
1988到2023年，abb、富士電機、三菱電機與東芝、西門子等企業在公共事業招標中串通投標、固定**、分割市場，後來abb率先自首，免除罰款。西門子則賠償４億歐元，東芝賠償９億歐元，三菱電機負擔11億歐元罰款。
日本能否移植寬恕制度？「勸其進行告密和倒戈，而不追究其法律責任的做法違背國民的道德理念，因而對於引入寬恕制度，曾有人表示過激烈的反對。」村上政博在《日本禁止壟斷法》中如是說。
2023年，日本修法，將企業違法的課徵金提公升到上年營業額的10%，同時匯入課徵金的減免制度，以克服卡特爾的「密室性」導致的取證、揭發難問題。
對於在公正交易委員會開始調查之前，第乙個提供卡特爾情報的企業，全額免除課徵金，企業及其從業人員不予以刑事告發；第二家和第三家企業分別減少50%和30%的課徵金。
日本寬恕制度的一大特點，是限定前三名自首者。不同於美國免責物件只是第一名。不過，前三位自首者待遇差異也相當顯著。
這樣一來，促使卡特爾違法者最早、最快地自首，相應促成卡特爾組織早日瓦解、崩壞。
日本公正交易委員會專門設定「課徵金減免制度管理官」，具體負責申請企業**諮詢，且全程保密，以打消顧慮，保護商業秘密。
2023年日本國土交通部特定水庫用閘門裝置工程招標，爆發串通投標醜聞。第一順位自首者全額免除罰款，第
二、第三位自首者減免30%，審查開始之前有一家企業申請，開始之後共有5家企業申請。
縱觀美日歐反壟斷寬恕政策動向，反映出全球三大經濟體的浮沉，也顯示各自堅持的不同政策理念。考慮到社會大眾的基本道德觀念，三大經濟體不約而同規定：強迫其他企業參與違法行為的「主犯」，不能利用寬恕法律豁免罰款。
論反壟斷法的寬恕制度
其次，通過減少其公法上的責任引導其主動申請寬恕。卡特爾嚴重限制了市場競爭，損害了社會整體經濟利益和消費者利益，各國和地區都將對實施卡特爾的企業或個人處以刑事處罰或行政處罰，同時卡特爾成員也將對其造成的經濟損失進行民事賠償。寬恕制度所涉及減免的壟斷法律責任只是刑法或行政法上的責任，無法減免民事法律責任...
中國反壟斷
中國反壟斷工作的形勢和任務 摘要 隨著我國市場經濟的發展和法治的完善，競爭政策的重要性將穩步提高，最終成為國家的基礎性經濟政策。未來的反壟斷,伴隨著實踐經驗和案件問題的積累，將會逐步完善反壟斷法律制度,提公升執法專業性，擴大執法透明度，確保執法程式合法 正當，注重保障涉案企業的抗辯 申訴及其他合法權...
第十一章反壟斷法律制度 反壟斷行政執法
2015年註冊會計師資格考試內部資料 經濟法 注會 第十一章反壟斷法律制度 知識點 反壟斷行政執法 詳細描述 1.反壟斷機構 2.反壟斷調查措施 1 進入被調查的經營者的營業場所或其他有關 場所進行檢查 2 詢問被調查的經營者 利害關係人或其他有關單位或者個人，要求其說明情況 3 查閱 複製被調查的...