擔保業務內部控制制度
擔保業務授權審批制度
中小企業為規範自身的擔保業務，對擔保授權與審批工作中的相關事項應作出具體的規定，以防範或降低企業在擔保業務方面所面臨的風險。
下面是某公司制定的擔保業務授權審批制度，供讀者參考。
擔保業務風險評估辦法
為有效防範擔保業務風險或規避擔保風險，確保擔保決策科學，中小企業相關責任部門應針對每項擔保業務進行風險評估。這需要中小企業針對擔保風險評估程式、評估內容、評估方法等具體事項給出明確的規定，以便統一執行。
下面是某公司制定的擔保業務風險評估辦法，供讀者參考。
14.3.5 擔保業務執行與核算制度
擔保業務執行與核算制度對擔保業務執行過程中的各項業務及其會計核算規則進行了規範，有利於及時化解擔保風險、如實反映擔保業務會計成果。
下列是某公司制定的擔保業務執行與核算制度，供讀者參考。
14.4 設計擔保業務內部控制記錄和憑證14.4.1 擔保物件基本情況調查表
14.4.2 擔保物件經營狀況調查表
14.4.3 擔保物件財務狀況調查表
單位：萬元
14.4.4 擔保業務申請書
20制定資訊系統內部控制制度
20.3 制定資訊系統內部控制制度 20.3.2 資訊系統開發管控制度 資訊系統是指企業利用計算機和通訊技術，對內部控制進行整合 轉化和提公升所形成的資訊化管理平台。中小企業制定資訊系統開發管控制度，有序組織資訊系統的規劃與開發，優化管理流程，能防範經營風險，並全面提公升企業現代化管理水平。中小企業...
擔保業務制度
第一章總則 第一條為保證擔保業務的規範化 制度化和程式化，防範和控制擔風險，制定本規程。第二條擔保業務應遵守國家的法律 法規，遵循自願 公平 誠實信用和合理分擔風險的原則。第二章擔保業務程式 第三條擔保業務程式如下 一 企業申請 企業填寫 擔保申報書 提供擔保申請材料 二 擔保受理 填寫 擔保專案受...
內部控制制度及業務流程
1 審計目的 評估內部控制的合理適當性和有效性對該環節控制目標實現的保證程度，提出改進建議 2 審計程式 流程描述 目標設定 合理適當性評估 符合性測試 評價結論 改進建議 1 流程描述 實際測試中發現，合同的擬定極不規範，例如保證金與定金不分，據悉企業有法律顧問，但只負責相關訴訟問題 承下圖 接上...