目錄第一章總則 1
第二章制度主要內容和編制要求 2
第三章制度的管理 4
第四章制度的立項 6
第五章制度的編制 7
第六章制度的試執行 8
第七章制度的評估、修訂、解釋和廢除 9
第八章附則 10
附錄1：集團級制度封面格式 11
附錄2：集團級制度次封面格式 12
附錄3 xx集團制度管理流程 13
附錄4：xx集團制度立項申請建議書 14
附錄5：xx集團制度會簽審批表 15
附錄6：xx集團制度改進建議表 16
附錄7：xx集團制度修改通知單 17
附錄8：xx集團制度解釋單 18
第一條為加強***集團公司（以下簡稱「xx集團」）制度管理工作，建立和完善xx集團制度管理體系，規範xx集團制度制定程式，特制定本辦法。
第二條本辦法適用於集團總部、下屬分子公司制定並頒布的各類制度。
第三條管理制度的制定應滿足合法性、可行性、嚴肅性和先進性的要求，制度體系的建立應遵循以下原則：
（1） 全面性：制度體系在深度和廣度上應能有效支援xx集團的運營管理，不存在制度真空現象。
（2） 操作性：制度體系內容的原則性與可操作性應相結合，確保制度體系能有效落實，不存在流於形式現象。
（3） 系統性：制度之間應相互配套，相互關聯，不存在相互矛盾的現象。
（4） 穩定性：在一定時期內必須具有相對的確定性，建立、修訂和廢止等都必須經過一定的程式，不能朝令夕改。
第四條 xx集團制度體系分為兩類，即集團級制度和分子公司級制度：
（1） 集團級制度：由集團總部制定的用於保證xx集團正常的經營管理秩序，對其專業性職能管理系統工作的職能、管理原則、工作流程、方法等方面做出的工作規定或要求。
（2） 分子公司級制度：由集團下屬分子公司在集團級制度框架下,制定的用於保證本分子公司內部正常的經營管理或對其專業性職能管理系統工作做出的具體工作規定或要求。
（3） 集團級制度在效力上高於分子公司級制度，集團級制度內容與分子公司級制度不一致的，以集團級制度為準。
第五條相關部門職責
（1） 經理辦公會
1. 審定集團年度制度建設計畫；
2. 審批、簽署發布集團規章制度；
3. 決定集團制度建設的其它重大事項。
（2） 企業管理部為xx集團制度的管理部門，主要職責：
1. 擬訂規章制度管理辦法；
2. 組織編制規章制度體系框架及年度制度建設計畫；
3. 負責組織集團級制度的起草、審查、會簽、審批、培訓、宣貫、解釋、評
估、修訂及廢除等工作；
4. 負責集團級制度的印製、下發、歸檔管理等工作；
5. 組織對規章制度進行分類彙編。
（3） 集團各部門是xx集團制度建設的承辦部門，主要職責：
1. 從集團管理實際需要出發，提出年度制度建設計畫建議；
2. 按照下達的年度制度建設計畫，作為主辦部門組織或作為協辦部門參與其
職責及相關範圍內的規章制度擬訂；
3. 負責有關規章制度的培訓；
4. 負責有關規章制度的執行，並按照規章制度對相關業務的執**況進行檢
查與監督；
5. 進行年度制度自我評估；
6. 按照職責對分子公司需經集團審批或備案的規章制度提出意見。
（4） 各分子公司主要職責：
1. 參與集團級制度的編制工作。
2. 負責建立健全本分子公司制度管理體系。
3. 負責分子公司級制度框架目錄和年度制度工作計畫的制定，並組織落實。
4. 負責分子公司級制度的起草、審查、會簽、審批、培訓、宣貫、解釋、評
估、修訂及廢除等工作
第六條制度由封面、頒布通知、次封面、目錄、標題、正文、附則及附錄等部分組成。
第七條主要內容
（1） 集團級制度封面由標題、制度編號、發布日期及實施日期等組成（參見附錄1：集團級制度封面格式），由企業管理部統一印製。
（2） 頒布通知，由企業管理部按照公司行文標準統一擬稿，公文中應包括對該制度的重要性、必要性、適用範圍及替代制度等進行說明。
（3） 次封面，套用封面格式並標識編制、校對、審核、審定人員的姓名（參見附錄2：集團級制度次封面格式）。
（4） 制度正文，內容較簡單的制度按「一條到底」式逐條編寫，內容較多的制度則採用「分章貫條」 式編寫，每個部分冠以小標題、標題前面的序號用第一章、第二章……表示，每個部分下分若干條時，用第一條、第二條……表示，正文所有條連續編號；層次較多時，若干條下設順序編號（一）、（二）、（三）……，其下按1.、2.、3.
……進行編號，再其下又可按（1）、（2）、（3）……進行編號。正文編寫的指導性框架內容如下：
1. 起始章節為總則，總則主要包括以下內容：
（1） 目的：明確該制度要解決的實際問題和要達到的控制目標。
（2） 適用範圍：明確該制度的適用範圍或應用領域，如適用的部門、人員、專案、程式等，必要時還應明確寫出不適用的範圍或領域。
（3） 特定術語（必要時）：對該制度中使用的概念、定義和標準在必要時應給出乙個完整、統一和明確的解釋。
（4） 相關部門/人員的職責：說明該制度的歸口管理部門的職責和許可權，以及規定與實施該制度相關的部門或人員其責任和許可權。
（5） 制定原則和依據檔案：制度制定需要遵循的相關原則和本制度相關依據檔案。
2. 主體內容：明確該制度所要闡述的具體內容、專案和要求，包括所涉及到的程式、方法、措施、標準等，當內容與要求涉及部門較多時，應明確各部門間的協作關係、協作方式和相互制約關係，程式化的內容應盡可能按照流程的要求編制，並附相關流程圖。
主體內容可按層次分章、條編寫。
3. 結尾章節為附則：列出該制度檔案的解釋部門、實施的起始日期等。
4. 相關附錄：與該制度檔案相關的記錄表單、流程圖等。
第八條制度的編制要求
（1） 制度編制時應用詞確切，語句通順。
（2） 制度的條款應充分考慮其他相關制度的規定，避免相互牴觸。
（3） 制度規定應詳實、全面，符合集團實際營運需要。
（4） 起草制度時，一律使用a4紙，計算機列印稿報批。
（5） 制度標題使用三號黑體，章節號使用四號黑體，正文使用小四號宋體。
（6） 正文採用1.5倍行距，章節上下間段落為1行；
第九條按照xx集團業務模式，集團級制度分為組織管理、經營管理、投資管理、安全與技術管理、運作管理、人力資源管理、財務與審計管理、行政管理及黨群管理九大類：
（1） 組織管理制度：主要指集團組織規程、崗位編制、許可權劃分、重要職位說明等方面的制度。
（2） 經營管理制度：主要指集團戰略規劃、經營計畫/預算、合同、統計管理及法務管理等方面的制度。
（3） 投資管理制度：主要指集團對外投資、專案管理等方面的制度。
（4） 安全與技術管理制度：主要指集團安全管理、技術管理、專利與智財權、技術質量標準化等方面的制度。
（5） 運作管理制度：主要指集團生產管理、**管理、銷售管理等方面的制度。
（6） 人力資源管理制度：主要指集團人力資源的聘用、離職、考核、薪酬、培訓、福利及職稱評定等方面的制度。
（7） 財務與審計制度：主要指集團財務、會計、固定資產管理及審計等方面的制度。
（8） 行政管理制度：主要指集團行政事務、資訊化管理及企業文化等方面的制度。
（9） 黨群管理制度：集團黨委、紀委、工會、團委、婦委等涉及的制度。
第一十條集團級制度編號的組成
第一十一條集團級制度分類代號、分類順序號見表1。
表1 分類代號與分類順序號
第一十二條制度在執行期間如發生個別條款修改（或解釋），為規範管理，制度修改通知單或制度解釋單應進行編號管理，其編號為該制度編號末尾加上阿拉伯數字順序號，中間用「－」隔開。
第一十三條編號一經確定，以後修訂時只需更換修訂時所在的年份號即可。
第一十四條分子公司級制度的分類及編號參照集團級制度的相關方法執行，並在企業代號「nt」 後空一格加上分子公司名稱的拼音縮寫（如電力公司「dl」、燃氣集團「rq」、礦業公司「xx-ky」、）。
第一十五條集團級制度基本框架目錄的編制
根據xx集團運營管理的需要，由企業管理部組織相關部門進行集團級制度基本框架目錄的編制和完善，經分管領導審核、經理辦公會批准後，由企業管理部負責組織落實。每年年初企業管理部應公布現行集團級制度目錄。各下屬單位的分子公司級制度基本框架目錄及每年現行制度目錄需報企業管理部備案。
第一十六條制度的管理主要包括制度的立項/年度工作計畫、編制、試執行、評估、解釋、修訂及廢除等工作，集團級制度的管理流程參見附錄3 xx集團制度管理流程。
第一十七條根據集團級制度基本框架目錄及現行制度執行的實際情況，由企業管理部組織集團級制度的立項管理工作。集團各部門應於每年十二月初完成下一年度與實現本部門工作職責相關制度的新建、修訂及廢除立項申請建議（參見附錄4：xx集團制度立項申請建議書），並提交企業管理部審查（主要審查該制度制定、修訂或廢除的必要性及依據等），經提交部門分管領導審核（主要審核該制度制定、修訂的主要內容等）後，即完成該制度的立項工作。
制度立項申請建議書包括以下內容：
（一） 制度名稱。
（二） 制定（修訂、廢除）制度的必要性。
（三） 制度制定（修訂、廢除）的依據。
（四） 新建（修訂）制度的主要內容。
（五） 起草（修訂）部門和起草（修訂）責任人的組成。
（六） 起草（修訂）進度計畫及制度擬廢除的具體時間。
第一十八條根據批准的制度立項申請建議書，並結合集團下一年度制度評估的具體要求，由企業管理部負責組織編制集團年度制度工作計畫，經分管領導審核、經理辦公會批准後，作為集團級制度年度工作的依據。
集團制度管理辦法 最終
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