1、貫徹執行國家有關風險管理政策法規、指引，制定本部門工作規劃和相關業務操作流程；
2、負責與監管部門進行聯絡和接受業務指導，跟蹤和評估監管意見和監管要求的落實情況；
3、負責全面風險管理政策的調研，擬定風險管理制度，制定相關風險防範措施，參與本行各項規章制度有關風險防範的審核工作，完善風險管理體系；
4、制定風險資產檢查方案，完善風險資產檢查方式，組織落實全行風險資產檢查工作，分析預警資訊，評價、監測全行風險狀況，提交重大風險處置建議和風險貸款退出計畫；
5、參與本行提交貸款審查委員會貸款的風險評估工作；
6、承擔本行資產、負債評級、實時監測等工作，識別和跟蹤風險資產動態變化情況；
7、牽頭組織合規部、監察督查部和審核部對全行貸後回訪情況進行抽訪工作；
8、按風控管理操作規程，檢查賬務處理手續是否符合制度規定,會計憑證要素是否齊全、合法合規,及時提示存在風險和問題，揭示違規違紀行為，提出整改建議
9、負責全轄業務傳票的接收、拆包、整理、清點工作；
10、負責全轄櫃員的業務傳票掃瞄工作；
11、監督業務憑證與省中心返還的計算機流水資訊是否一致,是否存在風險；
12、監督業務操作是否符合核算規程,會計科目使用是否正確,傳票交易是否真實,有無異常情況,沖正交易是否經有權人審批後辦理；
13、檢查有價單證、抵質押品等是否按照規定進行核算,處理是否正確；檢查人工核銷的重要空白憑證領銷是否正確；
14、負責做好事後監督系統日常資料的備份工作,並進行恢復性檢查,整理、檢查、查詢、歸檔全行紙質檔案和電子檔案工作;
15、按風險級別和風險源統計前台業務操作中發現的差錯和問題,定期編制風險監督情況通報；
16、組織做好對賬工作，及時揭示對賬中發現的風險和問題，並提出整改建議；
17、開展風險檢查，協助財務會計部做好全行會計質量考核工作；
18、組織各部門進行各項業務的風險識別與評估，並進行彙總上報總行風險管理委員會；
19、制定完善總行風險管理委員會工作細則，業務操作流程等，負責風險管理委員會日常會議的召集工作；
20、負責全行提交貸款審查委員會授信業務的風險評價工作；
21、確保內控政策、質量方針在本部門的貫徹；
22、負責完成行領導和監管部門交辦的其他工作
風險管理部崗位職責
崗位圖部門總經理崗位職責（係數2.3）
1、負責全行風險工作的指導與落實，貫徹執行國家有關風險管理政策、法規、指引，接受監管部門的業務指導，跟蹤和評價監管意見和監管要求的落實；
2、負責編制風險管理部門年度工作計畫、工作總結及風險管理制度、業務操作流程，完善總行風險管理體系；
3、組織落實全行風險資產檢查工作，分析預警資訊，評價、監測全行風險狀況，提交重大風險處置建議和風險貸款退出機制；
4、完善風險管理制度，制定貸後抽訪方案，督促落實貸後抽訪工作，對全行貸款五級分類準確性進行風險檢查；
5、負責對本行大額信貸資產的貸前風險評估；
6、負責本部門出具的風險報告審核工作，確保風險報告能及時、準確揭示本行風險；
7、做好本部門與其他部門之間業務協調工作；
8、負責制定完善總行風險管理委員會工作細則、業務操作流程，負責風險管理委員會日常會議的召集工作；
9、督促風險管理部各崗位做好相關工作；
10、確保內控政策、質量方針在本部門的貫徹；
11、配合合規部門做好合規風險員的考核管理工作；
12、完成領導交辦的其他工作
風控中心經理崗位職責（2.3）
1、負責管理風控中心、對賬中心，擬定各項規章制度,制定相關業務操作流程；
2、制定風控中心、對賬中心崗位職責, 對中心人員進行教育和管理，組織人員認真履行崗位職責,按規定完成各項監督和對賬任務；
3、確定事後監督範圍,負責事後監督的設定和修改工作,定期編制風險監督情況通報；
4、負責操作人員的業務指導和工作檢查；
5、按風控管理操作規程，組織檢查賬務處理手續是否符合制度規定,會計憑證要素是否齊全、合法合規,及時提示存在風險和問題；揭露業務核算中發生的違規違紀行為,提出整改建議；
6、主動進行合規自查,並向合規部門提供資訊和風險點；
7、配合風險部總經理做好管理評審工作；
8、完成行領導交辦的其他工作
風險監測崗位職責（係數1.5）
1、貫徹執行風險管理法規、指引，熟練掌握各項風險管理制度和操作流程；
2、協助部門做好各項風險政策的貫徹落實，定期不定期進行現場和非現場的風險監測，上報的檢查資料資料做到及時、準確和真實；
3、參與本行各項規章制度風險防範的審核工作，發現異常風險，及時匯報，制定風險防範、化解措施；
4、負責對信貸資產評級和風險分類標準的監測檢查工作，識別和跟蹤風險資產動態變化情況，對檢查存在的風險提出整改措施、防範風險擴大化；
5、負責對各支行合規風險員上報的風險資訊進行監督和管理，並對全行各業務條線的風險點進行綜合分析與評價，制定風險控制措施，彙總上報總行風險管理委員會；
6、做好全行大額貸款臨時授信業務及小企業授信相關工作，並根據要求出具風險提示報告；
7、完成領導交辦的其他工作
風險評定崗位職責（係數1.0）
1、貫徹執行風險管理政策、法規、指引，熟悉市場經濟資訊，熟練掌握本行各項管理制度和操作流程；
2、負責對本行資產、負債業務的風險評定、識別工作，並對風險提出化解措施；
3、協助風險監測崗做好全行大額貸款授信業務和小企業授信業務的盡職評估，並出具風險提示報告；
4、負責收集影響資產業務的各種風險資訊，評定每種資訊的風險程度，並定期書面匯報風險評定報告；
5、對本行信貸資產風險分類標準進行審核檢查，對檢查存在的風險提出整改措施，確保風險資產分類準確；
6、參與全行大額貸款和公司類貸款的貸前調查和貸後風險檢查工作，並對檢查情況進行風險評定，及時彙總上報部門經理；
7、做好召開小企業分析會的相關資料的收集準備，以及會議紀要的下發工作；
8、對重點行業、重點企業跟蹤調查風險情況，評估風險狀況，及時出示風險預警資訊和調研報告；
9、參與總行大額貸款風險評估工作，並出具風險評估報告；
10、完成領導交辦的其他工作
綜合內勤崗位職責（係數1.5）
1、貫徹執行風險管理政策、法規、指引，熟悉市場經濟資訊，熟練掌握本行各項管理制度和操作流程；
2、負責經濟、金融資訊和行業資訊的收集、整理、統計、分析和反饋工作；
3、負責本部門各崗位風險監控工作報告的收集整編工作，並定期形成工作報告；
4、負責全行內控制度風險點的資訊資料收集整理工作；
5、起草本部門月、季、年度工作計畫、工作總結及演示文稿；
6、負責本部門各項統計材料收集工作和報告撰寫工作；
7、負責本部門檔案收集、整理、歸檔工作；
8、完成領導交辦的其他工作
貸後風險管理崗位職責（係數1.0）
1、執行風險管理政策、法規、指引，執行總行各項規章制度及業務流程，接受總行及監管部門的檢查與指導；
2、負責各項信貸業務的風險排查，識別信貸業務操作流程方面可能存在的風險點，分析風險形成原因，定期上報貸款管理中存在的風險資訊；
3、制定貸後抽訪方案，按季開展貸後抽訪工作，分析預警資訊，評估、監測全行風險狀況，提交重大風險處置建議和風險貸款退出計畫；
4、參與全行大額貸款和公司類貸款的貸後風險檢查工作，並對檢查情況進行風險評定，及時彙總上報部門經理；
5、配合部門做好全行信貸資產評級和風險分類的標準審核、檢查工作；
6、確保貸後抽訪資料上報及時、真實、準確；
7、協助部門做好相關風險檢查工作；
8、完成領導交辦的其他工作
業務主管崗位職責（係數1.5）
1、負責做好風控中心各種硬體裝置的登記、管理工作,經常性地督促操作人員對分管的硬體裝置進行日常的維護和保養；
2、按風險級別和風險源統計前台業務操作中發現的差錯和問題,並按操作風險管理系統中規定的流程向基層網點或職能部室分發；
3、負責縮微影像的追加、插入、替換、刪除及批索引的修改計次的合併、重掃業務的確認等特殊情況的處理及相關業務資料的登記和整理；
4、對基層網點整改情況進行審查；
5、負責電子會計檔案查詢使用者的增加、修改、刪除等管理工作；
6、根據當日監督流水工作量,對監督人員實行彈性工作制管理,由事後監督主管根據業務量對櫃員工作時段進行調整,確保所有業務次日全部監督完畢,不得積壓；
7、協助部門經理做好其他日常管理工作；
8、負責對本人使用的計算機等硬體裝置進行日常的清潔和維護；
9、完成領導交辦的其他工作
風險監控員崗位職責（係數1.0）
1、負責對規則引擎抽取的重要會計事項和部分一般會計事項進行重點監督,運用操作風險管理系統中提供的各項技術手段對每筆監督業務進行認真審核,確認業務處理的合法合規性；
2、審驗各種需人工核對的記賬憑證及各類特殊業務憑證；
3、對發現的可疑資訊和風險隱患進行初次確認,並向業務主管員分發；
4、監督業務操作是否符合核算規程,會計科目使用是否正確,傳票交易是否真實,有無異常情況,沖正交易是否經有權人審批後辦理；
5、揭露業務核算中發生的違規違紀行為,提出整改建議；
6、對監督中發現的櫃員流水號與系統中確認的流水資訊不一致的情況進行逐筆登記,並向部門主管進行反映；
7、負責對本人使用的計算機等硬體裝置進行日常的清潔和維護；
8、完成領導交辦的其他工作
檔案管理員崗位職責（係數1.0）
1、負責對紙質會計檔案和電子會計檔案的出入庫進行登記和管理；
2、負責受理已歸檔的紙質會計檔案和電子會計檔案的查詢工作,並及時進行查復；
3、每日協助憑證掃瞄員做好基層網點傳票包的交接工作,在憑證掃瞄員完成憑證掃瞄後,對實物憑證進行複核後塑封；
4、負責塑封後業務傳票的整理歸檔工作,登記會計檔案登記簿,保證登記簿和實物憑證一致；
5、負責對計算機、塑封包裝機等硬體裝置進行日常的清潔維護；
6、負責檔案室的環境保護及安全防範工作；
7、完成領導交辦的其他工作
憑證掃瞄員崗位職責（係數1.0）
1、負責網點業務傳票的接收、拆包、整理、清點工作中午應將傳票裝箱入庫保管,營業終了經檔案管理員複核後,將業務傳票塑封並編上編號向檔案管理員進行移交；
風險控制部部門職責
一 進銷存經營業務監控 1 進貨監控 2 銷售監控 3 監控 4 乾坤計算機業務系統監控及操作 二 專案立項 詳見經營業務專案立項流程 1 專案意向分析 2 專案內容 3 專案客戶分析 4 專案審批表 5 按專案立項流程送交管委會審批 6 專案立項或復議退回 7 專案跟蹤 8 專案小結及分析 三 合...
權益部部門簡介和職責
部門簡介 權益部始終為廣大同學們的利益著想，服務於同學，切實維 護同學們的權益。我們將秉承 反應同學呼聲，維護同學們的權益 的宗旨，著力從 彙整權益反饋資訊，暢通權益反映通道，解決相關權益問題，結合我院自身情況，把學生工作切實開展起來，切實做到 離我們普通同學近一些，更近一些，最終把權益部建設成為同...
20120729 研發中心部門職責和崗位職責 研發中心
x 研發中心人員編制及職責 x 研發中心 二 一二年六月 第一章總則 第一條為了加強公司設計管理,確保公司設計管理工作良好有序推進制定本細則。第二條研發中心是公司專案開發中各主要環節重要決策的支援和執行部門 是設計管理 設計方案把控 施工圖審查的歸口管理部門 同時為專案的前期投資 開發報建 工程和材...