審計自查報告

大區審計部

我公司針對《關於開展加強企業基礎管理、提公升企業監督水平活動的通知》其中關於20**年審計過程中發現的共性及典型問題（共49條），對公司內部相關部門進行了自查，內容如下

一、銷售處

公司銷售處嚴格遵守股份公司相關部門及內蒙古大區關於銷售管理的各項政策及相關規定，基本上未出現違規違法情況。並且在以後的銷售過程中阿旗銷售處將更加嚴格的遵守股份公司及公司大區的規定

二、裝置管理處

（一）、**商的選擇

1、裝置部對所採購的相關備品備件，具備原廠家採購要求的無特殊情況（無總部戰略招標的），為保證裝置及備件的一致性均從原廠家直接採購，避免中間商參與，有效控制採購成本。除特殊情況，標的價值不高從中間商購買，**基本與原廠家**持平或無重大偏差。總部給予提供中標單位的，我部門嚴格按照總部提供的招標參考**及**商名單，針對自身實際工礦使用條件進行選擇**商。

比如長城合成油，我部門嚴格按照總部要求從遵化潤滑油銷售****購買，**執行統一招標**，附有**商**單。部分礦山用油及車用油，因總部無招標、零星採購，由我部門自行採購，進行尋比價購買。在購買過程中穩定現有的**商，爭取在以後的採購過程中努力控制採購成本

2、裝置部對大額、規格標準統一的備品、備件進行招標，根據附近**商加工能力、供貨能力圈定**商範圍，基本保持同等水平，比如託輥、滾筒招標，水泥散裝罐招標，都嚴格執行招標規範及招標指導辦法執行，現場評委單獨賦分及主任評委審核（部門及審計均對招標材料及賦分結果進行存檔）。因實際採購過程中對於部分備品備件無統一招標範圍，零星採購及緊急採購的備品備件無招標，在以後採購過程中，盡量對範圍統一的、不需要緊急採購的備品備件進行招標

3、我部門所進行的備品備件尋比價都盡量統一在相同品牌，稅率及供貨週期，付款方式統一，個別沒有標明的在此次整改之際堅決杜絕

4、部分通用的備品備件在不能確定**範疇的情況下，我部門盡量詢問相關子公司的**，爭取做到持平或略低於其他子公司的採購**，並作參考。比如板式冷卻器、錨固件的採購等都不高於其他子公司的採購**

整改措施

1、嚴格執行總部戰略招標的結果，依據我公司裝置現狀合理選擇中標**商

2、備件採購盡量由原廠家直接購買，在保證裝置及備件的一致性的同時，也減少中間**商的參與

3、通用備件在我公司所處的特殊地理位置的情況下，根據近幾年的**商供貨能力等綜合因素，圈定優秀、穩定、可靠的**商，並努力發展新入圍**商，形成通用備件的**梯隊，並對穩定**關係的**商進行半年或季度考核，及時考察新入圍**商，嚴格界定新入圍**商的條件

（二）、**商的管理

1、對於長期供貨的**商極少數存在檔案不全

2、部分**商缺少定期評價

整改措施

1、裝置部將藉著此次自查機會，重新梳理**商檔案，爭取在本年度5月30日之前做到**商檔案的健全、合理

2、對於缺少**商評價的我部門將在本年度5月30日之前補充，完善

（三）、合同履行

1、合同條款表達存在異議及糾紛

2、少數合同無簽字蓋章

3、相關備品備件缺少檢斤

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