一、整體評價
（一）整體狀況和評級結果概述
2023年度，我部按照總分行有關內部控制的要求，從人力資源、企業文化、資訊溝通與反饋等各環節入手，積極加強人力專業內控建設，內控建設得到有效加強，內控自我評價為滿意級。
（二）2023年度內部控制改進情況
2023年，我部在全力做好服務中心工作的基礎上更加重視內控建設，定期組織部門員工認真學習各項規章制度，並嚴格按照各項規章制度來開展員工招聘、培訓、考核、獎勵、處罰、晉公升等專業工作，各項專業工作的規範化水平較往年有了明顯提高。與2023年相比，我部內控改進情況比較明顯，主要表現在我部主要負責的「4率」操作性指標均比上一年度有所上公升。其中人員持證上崗率得分上公升到100分,關鍵崗位輪崗和強制休假率上公升到100分,人員流動率上公升到94分,當期整改率達到96分。
（三）存在的不足
2023年，在我部內控建設取得一定成績的同時，也存在一定的不足，主要表現在：
1. 「4率」操作性指標雖有所上公升，但仍與總行的標準分有差距，尚有進一步改進的空間。
2.對本專業各項規章制度的學習、把握水平仍有待於進一步提高。
二、具體評價
（一）內部控制環境自我評價
1.人員、機構設定與變化情況
截至2023年11月末，我分行共有內設機構37個，其中管理部室13個、經營單位24個（含票據中心、支行、營銷部、市場部）。
截止2023年11月30日，分行共有人員468人，其中：在冊行員（編制內）388人（按照有關規定未將借調總行4人納入統計），臨時用工30人（業務崗位27人，返聘3人），勞務派遣用工51人；6、7級行員48人，8、9級行員87人。
在冊行員和臨時用工中，管理人員（含行領導）123人，佔比29%；會計人員119人，佔比28%；營銷人員（包括客戶經理和經營單位班子成員）175人，佔比42%。客戶經理共111人，客戶經理數量比去年同期淨增長3人，增幅3%。
2.考核激勵機制
目前仍執行2023年度綜合經營管理考核辦法。經營機構依據綜合計畫指標完成情況進行量化評價；管理部門依據職能量化指標及履職盡責完成情況進行量化與定性綜合評價。經營類個人考核量化業績；管理類個人考核以掛鉤量化指標為主，業績為輔；會計類個人考核以業務量為主，業績為輔。
幹部考核評價以績效考核結果為主，民主測評為輔。在評價個人綜合績效時，既考慮個人的業績情況，又適度考慮所在部門的計畫完成情況。
考核堅持公開、公平、公正和能進能出、能上能下，實行有獎有罰、末位淘汰，充分調動員工積極性和主動性。
3.關鍵崗位人員輪崗情況，離任、離崗、強制休假制度執**況
年內關鍵崗位輪崗14人。向審核部門提出離任、離崗審核的有15人次，34離職，其中：客戶經理20人，櫃員4人，其他10人。
強制休假共50人，其中：高管人員8人，會計人員22人，其他崗位20人。
（二）風險識別與評估評價
我部堅持對幹部人才、薪酬人事、人力資源系統管理以及教育培訓方面的各項工作進行定期或不定期的梳理，查詢風險點。特別是對關鍵崗位輪崗、強制休假、離任審核、行員迴避、績效考核、持證上崗等方面存在的風險隱患經常檢查，對於已經出現的差錯堅持執行防範差錯重犯機制。
（三）內部控制措施
1.強化績效考核和結果運用。績效考核力度加大、結果運用增強。
人力部與相關專業管理部門共同研究，在綜合考核辦法基礎上出台了一系列考核強化措施，包括設定客戶經理國際業務量上崗起點、經營單位完成存款計畫最低比例等，考核力度比歷年明顯增強。考核結果運用及時有效，2個營銷部門因考核不合格年內被撤併，2名營銷部門幹部被降職，7名客戶經理被退出。
2.加強行員隊伍管理，保證分行安全穩健執行。一是強化勞動合同管理。
為貫徹實施2023年1月1日起實施的新勞動合同法，按照總行統一部署，年初與全體行員換簽了新版本的勞動合同，與規定崗位員工簽訂了保密協議。二是嚴格員工持證上崗，鼓勵員工參加從業資格考試。年內組織員工參加總行持證上崗考試4次，共757人次參加考試。
繼續組織員工參加理財師資格認證考試，18人取得了cfp、afp資格證書。繼續鼓勵員工參加銀行業從業人員資格考試，截至11月底已有24人次考試合格。三是加強行員強制休假和輪崗制度。
制定了年度行員強制休假及輪崗計畫，全年強制休假 53 人次、輪崗15人次。四是嚴格因私出國（境）管理。年內累計受理因私出國（境）手續30人次。
對備案人員因私出國（境）嚴格掌控，特別是對負有不良資產責任的離行人員從嚴控制。
3.抓好人力資源管理專業工作。一是加強行員培訓統一規劃。
全年共組織各類培訓118次，參加培訓行員4429人次，全年培訓時間 332小時。除了制定、實施年度專業培訓計畫外，今年重點加強了新入行人員培訓和各層次行員教育培訓的規劃。上半年共組織了2期應屆畢業生入行前培訓，培訓效果明顯，這批學生提前參加總行於2023年4月組織的持證上崗考試並全部合格，為入行後盡快進入崗位角色打下了堅實基礎。
今年分行與中國人才研究會金融人才專業委員會（中金會）合作開辦了五期中高階管理人才及行員教育培訓班，邀請行外專家講課，培訓內容涉及巨集觀經濟走勢與熱點行員分析、商業銀行營銷實戰案例講解、奧運禮儀、商業銀行融資**鏈及財富管理等，期期精彩、實效，參訓行員反響熱烈。二是抓好人力資源系統維護和管理工作。及時進行行員管理的補充資訊維護、資料健康性檢查等工作，使系統資料進一步準確和完善，並積極配合總行人力資源專案組完成了各項業務需求調研。
三是提高處理突發事件的能力。按照總行有關要求，今年初分行對23名經警實施轉製。分行本著建立和諧社會、和諧銀行的精神，在最大限度保護銀行自身利益、充分理解經警自身要求的原則下，依法、合規地處理此事，並最終經仲裁機關調解達成和解，未將事態進一步擴大，對分行也沒有造成負面影響。
至3月底，全體經警與分行解除了勞動合同。
4.提高服務意識和執行力。2023年人力資源工作樹立「行員即客戶」的思想，致力於搞好對各部門和全體員工的服務，特別是加強對經營單位的服務工作，落實責任，分工到人。
（四）資訊交流與反饋
我部部門、崗位、上下級之間報告關係、報告路線清晰、明確；向總行對口管理部門請示彙報工作及時、規範、有效。
（五）監督評價與糾正
2023年人力資源專業接受的內外部檢查有：1.總行人力資源管理專業「增強合規意識、防範案件風險」。
2. 廣東銀監局開展的案件防控「百日大清查」。3.
人力資源專業2023年前三季度非現場檢查。在自查中，對檢查出現的問題進行了整改，並採取以下改進措施：
1.在嚴格控制人員編制的基礎上，適當為重要及關鍵崗位補充人員，實現a、b角互換與接替。
2.嚴格執行強制休假及強制休假審核制度，並制定相關實施細則，做到年初有計畫、年中有檢查、年末有整改。
3.加強各專業人員的培訓力度，從整體上提高各專業崗位人員素質，積極培養複合型人才，進一步促進崗位交流和崗位輪換。
行政人力資源部管理評審自查報告
四 實施年度培訓計畫 結合公司人力資源配置要求，行政人力資源部在徵求各部門的意見後，編制 了 07年度員工培訓計畫 在培訓實施前制訂了較為完善的培訓方案，在保證全員培訓的受培率達100 的基礎上，針對關鍵崗位員工進行了有針對性的崗位技能培訓 包括外訓和內訓 培訓合格後持證上崗，並定期考核。同時對培訓...
銀行人力資源部案防自查報告
一 案防壓力加大。基層人員不足，將出現部分崗位兼職的情況，使得一些需要相互制衡的崗位無法全面實現相互制約。由於人員緊張，部分無法實現強制休假或強制休假的性質改變。二 員工壓力較大。由於人員不足，基層人員頂崗 頂班情況比較普遍，一人身兼數職的現象較多，員工工作壓力較大。為加強制度建設，提高案防水平。我...
人力資源部
1 根據公司人力資源發展戰略，制定人力資源規劃 政策並組織實施。2 組織 指導公司各單位機構設定 崗位編制 工作分析。3 負責公司人力資源招聘 配置及勞動關係管理。4 負責公司人力資源培訓 開發管理，開展員工職業生涯設計。5 負責公司管理人員的培養 選拔 考核 考察 任免 調配等工作。6 負責黨員管...