2023年內部控制自查報告
一、自查基本情況
我公司高度重視內控工作，結合本單位工作實際,組織內控工作小組開展自查工作，下發內控自查通知，通過訪談內控相關崗位、上報內控自查材料等形式進行了重點自查
上半年共修改流程5個，包括：工程質量事故處理流程、外委工程審批流程、內部工程施工管理流程、固定資產報廢管理流程、車輛修理管理流程；增加流程2個，包括：內部工程驗收管理流程、外部工程驗收管理流程
二、自查發現問題及原因分析
（一）反舞弊程式與控制方面
通過自查發現部分員工對反舞弊問題的認知度不夠；目前僅採用辦公**和普通電子郵箱作為信訪舉報**和郵箱的問題
（二）財務管理方面
1、工程成本核算管理存在工程進度確認不及時的問題
2、專案轉資未明確資產類別及使用年限
3、發票管理未按規定保管
4、經核查，我公司發現工資表中，由總公司統一計算、發放的通訊費補貼（按稅法規定屬於工資性補貼範疇）沒有納入個人所得稅應稅額度內。經與總公司財務處溝通，此項補貼沒有經過稅務機關審批的免稅檔案，應列入個人所得稅計稅範疇
（三）物資採購及庫存管理方面
通過自查發現在材料採購驗收上還存在問題，如：只對招標採購的裝置材料驗收，而零採的沒有驗收過程，導致部分採購材料不符合要求。究其原因是過去對零採物資重視不夠，認為數量少，材料比較雜，驗收比較困難
（四）人力資源管理方面
1、權利和責任分配上，有些部門存在職責不清，職責交叉的情況。由於人員變動，分工等原因，造成了這種情況
2、培訓方面，有些部門存在流程不清晰，不按照公司規定的培訓流程進行審批的情況。其中有臨時性的培訓，時間緊，來不及審批等原因
3、業績考核方面，有的部門走過場，考核就是乙個形式，沒有深入到實際工作中，沒有起到考核的激勵作用
三、整改措施
（一）反舞弊程式與控制方面
1．加強信反舞弊程式和控制的宣傳力度。組織員工進行舞弊風
險和反舞弊程式和控制的相關培訓，利用專題會、網路、宣傳欄等載體進行大力宣傳，使員工了解什麼是舞弊，發現舞弊行為應向那個部門舉報以及舉報方式
2.設定專號可錄音舉報**，在工作時間之外採用自動錄音接聽，以保證24小時暢通。每天及時收聽舉報資訊，保證每一件信訪舉報都得到有效處置
3.新建信訪專用電子舉報郵箱，對電子舉報郵箱的許可權設定進行調整，加強舉報郵件處理情況的監督
（二） 財務管理方面
1.要求公司工程管理部按及時與甲方確認工程進度，及時入賬活化企業資金
2.為了發票使用安全建議購買保險櫃
（三）人力資源管理方面
1、對職責不清的部門，修改崗位說明書，做到職責清晰
2、嚴格培訓的審批流程，對時候審批的部門進行考核扣分，同時加強培訓審批流程的宣傳
3、業績考核方面，讓主管的領導深刻認識到績效考核的作用和意義，讓績效考核工作成為激勵員工的乙個工具，從而更好的管理日常的工作
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2023年6月29日篇二：內控執行自查報告
內控制度執行自查整改報告
2023年**月**日
2023年內控自查報告
一 自查基本情況 我公司高度重視內控工作，結合本單位工作實際,組織內控工作小組開展自查工作，下發內控自查通知，通過訪談內控相關崗位 上報內控自查材料等形式進行了重點自查。上半年共修改流程5個，包括 工程質量事故處理流程 外委工程審批流程 內部工程施工管理流程 固定資產報廢管理流程 車輛修理管理流程 ...
內控與合規自查報告
一 自身行為 本人愛崗敬業，未曾參與民間借貸，未充當資金掮客，不存在消費異常 交友謹慎，無不良嗜好，未參與經商辦企業，不存在工商企業兼職。二 內控操作 針對內控和案防，每月的例會分理處主任傳達精神，我們認真學習，把各項規章制度都貫徹落實，我們時常學習 50個嚴禁 等檔案資料，分理處無費用賬務，不存在...
晉鐵專案部內控缺陷自查報告
一 規章制度控制環節 專案部雖制定完備的規章制度，但缺乏執行力，各職能部門在具體的工作中未能執行專案部的規章制度。二 計畫經營控制環節 一 成本控制 由於專案自身的歷史原因，無法安排成本計畫進行成本分析並達到成本控制的目的。此項工作從專案開始以來，一直都無法實施。二 工程分包控制 1 分包招議標 專...