研究與開發
一、指引要求
1、企業應當重視研發工作，結合市場開拓和技術進步要求，科學制定研發計畫。
2、企業應當結合研發計畫，提出研究專案立項申請，開展可行性研究，編制可行性研究報告。並組織獨立於申請及立項審批之外的專業機構和人員進行評估論證，出具評估意見。研究專案應當按照規定的許可權和程式進行逐層審批
3、企業應當根據研究專案的經費、專利成果保護、稅收優惠政策需求等情況，決定是否將研究報請**相關部門立項。
4、企業研究專案委託外單位承擔的或與其他單位合作進行研究的，應當採用招標、協議等適當方式確定受託單位，簽訂合同。明確合同執行過程中的各種條款。
5、企業應當建立研究成果驗收制度，組織專業人員對研究成果進行獨立評審和驗收。對於需要申請專利的研究成果，應當及時辦理有關專利申請手續。
6、企業應當建立嚴格的核心研究人員管理制度，明確界定核心研究人員範圍和名冊清單，簽署符合國家有關法律法規要求的保密協議。
7、企業應當建立研究成果開發與保護制度，加強對專利權、非專利技術、商業秘密及研發過程中形成的各類涉密圖紙、資料的管理，嚴格按照制度規定借閱和使用。
二、目前現狀
1、企業重視研發工作，研發工作立項申請有部分規章制度。但還不健全。
2、目前各個礦山沒有專職的研發人員。一些選礦實驗都是兼職技術人員。
3、委託外單位承擔的或與其他單位合作進行研究的專案，均簽訂了合同。並明確了合同執行過程中的各種條款。
4、涉密的規章制度已經建立。相關人員也簽過保密條款。
三、存在的問題
規章制度不健全，有的制度執行不規範。
四、建議
健全規章制度。
內控制度自查報告
2012年內部控制自查報告 一 自查基本情況 我公司高度重視內控工作，結合本單位工作實際,組織內控工作小組開展自查工作，下發內控自查通知，通過訪談內控相關崗位 上報內控自查材料等形式進行了重點自查 上半年共修改流程5個，包括 工程質量事故處理流程 外委工程審批流程 內部工程施工管理流程 固定資產報廢...
2023年內控自查報告
一 自查基本情況 我公司高度重視內控工作，結合本單位工作實際,組織內控工作小組開展自查工作，下發內控自查通知，通過訪談內控相關崗位 上報內控自查材料等形式進行了重點自查。上半年共修改流程5個，包括 工程質量事故處理流程 外委工程審批流程 內部工程施工管理流程 固定資產報廢管理流程 車輛修理管理流程 ...
內控與合規自查報告
一 自身行為 本人愛崗敬業，未曾參與民間借貸，未充當資金掮客，不存在消費異常 交友謹慎，無不良嗜好，未參與經商辦企業，不存在工商企業兼職。二 內控操作 針對內控和案防，每月的例會分理處主任傳達精神，我們認真學習，把各項規章制度都貫徹落實，我們時常學習 50個嚴禁 等檔案資料，分理處無費用賬務，不存在...