反洗錢工作計畫

中國太平人壽2023年度反洗錢工作計畫及要求

各上海支公司：

為了提高公司反洗錢管理工作質量，規避洗錢風險，根據《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》、《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄儲存管理辦法》和人民銀行非現場監管規定，結合總公司反洗錢工作要求及分公司實際情況，本著促使公司各級機構反洗錢工作達到規範化、制度化、專業化、反洗錢人員專職化及公司各機構反洗錢材料報送及時準確等要求，公司制定了2023年反洗錢工作計畫。現印發給你們，請結合實際認真貫徹執行。

一、工作計畫

（一）公司為貫徹落實《反洗錢法》《保險業反洗錢工作管理辦法》等法律法規，加強公司反洗錢體系建設，提公升反洗錢工作水平，根據總公司反洗錢工作要求及工作實際，對已成立的分公司反洗錢工作小組設定反洗錢專員，並明確其工作職責。

（二）進一步完善反洗錢相關內控制度，如客戶身份識別制度，反洗錢現場檢查實施方案等。

（三）組織分公司系統內反洗錢專員認真學習總公司反洗錢系統上線培訓檔案、材料，並進行反洗錢系統測試，達到正常使用該系統

（四）組織召開反洗錢工作專題培訓會議1-2次並進行反洗錢知識測試1-2次。出席培訓會議的記錄和反洗錢知識測試成績將計入個人年終考核。

（五）按照人行上海分行要求組織系統內反洗錢相關人員參加人行組織的反洗錢培訓。（六）按照人行上海分行和公司反洗錢宣傳制度要求，加大宣傳力度，發放反洗錢宣傳材料和摺頁，組織各級機構進行反洗錢宣傳。本次集中宣傳圍繞「人民銀行履行反洗錢職責十週年成果」和「保護自己，遠離洗錢」等主題開展活動。

時間為2023年11月1日-11月30日。

（七）依照公司下發的反洗錢相關制度，督促下屬各機構完善本級反洗錢內控制度，要求下屬各機構上報本級反洗錢內控制度建設情況報告。

（八）指導下屬各機構做好反洗錢工作，配合做好監督機構對反洗錢工作的檢查和指導工作。

（九）按照反洗錢考核辦法，對各分支反洗錢工作進行考評；年終做好反洗錢工作的總結，制定下年度反洗錢工作計畫。

（十）按時，準確的做好反洗錢工作的各類報表、報告的報送工作，做好監管部門及總公司安排的其他臨時性工作。

二、反洗錢工作要求

（一）按照公司及當地人民銀行要求，制定本機構2023年度反洗錢工作計畫，並於2023年10月底通過oa系統上報至分公司。

（二）各機構結合公司實際情況，認真做好反洗錢工作小組及反洗錢專員工作，進一步明確其工作職責，並將本機構反洗錢工作小組及反洗錢專員及時上報當地人民銀行，同時通過oa系統上報至分公司。

（三）依照公司下發的反洗錢相關制度，完善本級反洗錢內控制度，並將本級反洗錢內控制度建設情況通過oa系統上報至分公司。

（四）按照本級反洗錢現場檢查指導方案檔案要求，組織人員對下屬機構進行反洗錢工作檢查，並出具檢查報告，提出整改意見，並將檢查結果通過oa系統上報至分公司。（五）組織本機構系統內反洗錢工作人員召開反洗錢知識及反洗錢相關規章制度的學習培訓，促使系統內員工熟悉反洗錢知識及反洗錢相關規章制度，認真做好客戶身份識別和客戶交易資料儲存、大額和可疑交易分析上報工作。（六）按照當地人行和公司反洗錢宣傳制度要求，加大宣傳力度組織相關人員做好進行反洗錢宣傳。

在官網或網銀介面設定提示語或開展互動活動、向重點客戶傳送簡訊或電子郵件、設立現場諮詢點、利用官方微博開展宣傳活動、在紙質或電子對賬單上印刷宣傳資訊、反洗錢知識競賽等。

（七）嚴格按照《太平人壽公司工作考核評價辦法（試行）》要求，按時，準確的做好反洗錢工作的各類報表、報告的報送工作及反洗錢日常工作。

（八）加強與當地人民銀行反洗錢部門的溝通，紮實做好反洗錢相關工作，並在檢查時全力做好配合。

（九）年終做好反洗錢工作的總結，制定下年度反洗錢工作計畫。

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