案件防控是一項長期而艱鉅的任務，重在各項規章制度的落實、貴在工作措施的精細化、成在長期不懈的堅持，構築牢不可破的、真正具有內部控制力的案件和風險防範屏障，著力打造銀行強基固本、科學發展的基礎。
一、堅持合規文化教育,把道德風險防範作為案件防控工作的重中之重。
要以上級行各項經營理念、管理要求為重點，堅定不移地強化理念教育，持之以恆地強化規章制度教育和警示反思教育，使廣大員工樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，明白「能為、不能為」的界限，在辦理每一筆業務、營銷每乙個客戶時，都能首先想到「制度要求我怎樣做」，真正讓「指示服從制度、信任不忘制度、習慣讓位制度」入口、入腦、入心、入手，在全行形成「程式至上、合規為本、效益為重」的內控文化和「時時遵章、事事合規、自覺糾錯」的合規文化。
二、堅持「五重」管理，抓住案件防控工作的重點。
一是高度關注對重要環節的管理。將上級行各項管理措施和要求，精細化落實到每乙個部門、每乙個層面、每乙個環節。二是高度關注重要崗位的管理。
不折不扣地落實重要崗位輪換、離崗審計、近親「迴避」制度，通過制度化、日常化的員工行為排查，管好一線櫃員、會計主管、信貸人員、網點負責人等重要崗位人員。三是高度關注重要時段的管理。要充分發揮櫃檯實時監控系統、遠端監控系統、等「監控體系」的功能，實現對重要時段、重要環節的「跨時空、全天候、零距離、無盲點」監控。
對節假日、年末歲尾等易發生案件的時間和時段，及時提示風險，並加大值班、報告等管理力度。四是高度關注對自助機具的管理。定期不定期地加大巡查、檢查，防控金融工具衍生風險。
五是高度關注對重大交易的管理。利用反洗錢客戶風險系統，加大對重大交易的實時監督，對提示的風險，及時跟蹤，排除風險隱患。
三、堅持制度落實，作為案件防控工作的重要手段
一是要認真抓好各項規章制度和管理要求的學習,提高執行規章制度和業務流程的主動性、自覺性和有效性。二是要建立落實各項規章制度的責任制，通過建立「崗位明晰、權責分明、管理有序、操作有規」的崗位責任體系，精細化地落實好各項規章制度和業務流程。三是要制訂精細化的落實措施，使制度和管理要求的制訂、分解、落實、檢查、整改、反饋、評價等形成乙個完整的、清晰的鏈條，使規章制度和管理要求的落實情況始終處於完全的掌控之中。
四、堅持「思」、「行」結合，提高案件防控工作的敏銳力和執行力
一是著力提高職業敏銳力，不僅對本行發生的風險或案件，認真查詢原因，彌補漏洞，對其他行出現的案件，也要組織學習，分析討論，舉一反三，引以為戒，採取相應的防範措施，避免同質同類案件的發生。二是開展對制度執行力的評價。要通過強化監督檢查，從規範檢查形式、規範檢查內容、規範檢查流程、規範檢查發現問題的整改、規範對整改結果的督導等「五個規範」抓起，建立基礎管理突擊檢查和常規檢查、綜合檢查和專項檢查相結合的長效機制，把各類問題消滅在萌芽狀態。
如何做好廉政風險防控工作
一 要提公升認識，思想上高度重視 加強廉政風險防控工作，能夠很好地解決 風險來自 和 怎樣防範風險 兩個層面的問題，把廉政風險控制在最低程度。要根據不同單位 不同崗位 不同職責的實際，規範權力執行程式，優化權力使用流程，把預防腐敗的責任落實到具體崗位和具體人員，使每一位黨員幹部都時刻牢記哪些事情能做...
案件風險防控心得
嚴以律己警鐘長鳴 11月11日，我行組織全體員工 合規執行年案件防控案例錄影，讓我們感覺到必須時刻保持清醒的頭腦和提高警惕，預防並杜絕類似的案件在我行發生。案件防控無小事，要從身邊做起，從小事做起，認認真真對待工作的每乙個細節，按照規範要求操作，嚴於律己，警鐘長鳴。先將我 錄影後的新的體會匯報如下 ...
如何做好銷控
樓盤置業者經常能在房產尾盤的銷售廣告中看到如下字樣 隆重推出精品保留單元。如果那些保留單元只是賣剩的落市貨，那麼這則廣告是否有欺騙受眾的嫌疑 如果那些保留單元真的是房產開發商珍藏的精品，那麼當初所謂的 銷控 是否隱瞞了事實真相，將尚未 的單元 銷控 為已經 這對於那些購買在先卻無法買到 精品保留單元...