****股份****檔案
字[2012]08號
關於印發《合同管理辦法》的通知
公司各部門、單位：
為明確公司重大經濟合同管理流程，規範合同管理，特制定公司《合同管理辦法》，請各單位、部門遵照執行。
特此通知。
***股份****
二o一二年六月二十四日
主題詞：合同管理通知
***股份****辦公室二o一二年六月二十四日印
共印5份
***股份****
合同管理辦法
為規範公司各類合同的簽訂、審批、合同檔案管理、合同履行等行為，加強合同管理，嚴肅公司管理制度，維護公司的合法權益，特制訂本辦法。
第一節適用範圍
本辦法所定義的合同包括：以本公司名義對外簽署的經營性委託書、合作意向書、合作協議、建築施工合同、補償協議、銷售合同、租賃合同、買賣合同、諮詢合同、保密協議、業務承諾書、確認書、擔保書、招投標檔案，與合同有關的補充協議、會議紀要、決定等其他有效檔案。本定義不包括員工勞動合同。
本辦法定義的公司包括：***股份****本部及各分、子公司。
第二節合同的談判
（一） 授權
本公司談判人員代表我方參加談判，應取得公司董事長相應的授權，並在授權範圍內行使職權；被授權人員談判取得結果後，應將談判情況書面報告公司，經審核流程、公司董事長簽批後，被授權簽訂正式合同。
（二） 公司利益
在合法的基礎上，必須保證公司的利益，不得以任何形式損害公司的利益。
（三） 談判代表
合同談判必須有公司相關人員二人或二人以上（其中必須有專業技術人員），方能進行談判；談判前參加談判人員應在負責主談人員主持下，統一意見，各自做好相應準備工作。主談人員對談判負責，並應遵守上述（一）、（二）原則。公司其他談判人員有維護公司利益的權利和義務。
第三節合同聯審制度
公司合同的審批流程原則上適用「三核一批」原則，即業務部門（或分、子公司）、法律顧問、財務部門書面審核，公司董事長簽批後由法人代表或授權負責人簽訂（附表
一、附表三）。
第四節業務部門（分、子公司）審核
（一）首先由合同經辦人員，向部門負責人（或分、子公司總經理）提交合同簽訂的參考資料，資料應包括：合同簽訂依據，合同**依據、合同草案包括附件等；部門（或分、子公司）對專案合同具體條款約定、風險控制措施等進行會審評估。部門負責人（或分、子公司總經理）根據公司的授權，在授權範圍內對合同進行審核（分、子公司組織合同會審），並簽署審核意見（附表二）；
（二）部門負責人（或分、子公司會審）審核同意的，合同則進入法律審核流轉程式；反之經辦人按部門（或公子公司主管領導）要求進行相關的處理；
（三）合同進入法律審核程式的，經辦人員應將合同草案和相關附件移送法律顧問，同時與法律顧問交換意見,辦理相關的登記手續；
（四）合同內容、文字包括資料應確保準確，完整；
（五）部門（分、子公司）審批期限原則上為三個工作日以內。特殊情況的具體審批期限按董事長要求執行。
第五節法務審核
（一）法律顧問按照公司的授權，審核部門（或分、子公司）提交的合同；
（二）審核期限一般為三個工作日，部門（或分、子公司）有特殊要求的，根據實際情況有效處理；
（三）合同需法律顧問修改的，期限根據合同實際情況一般為三至五個工作日；特殊情況經溝通後確定；
（四）法律顧問審核合同依據：國家法律規範，包括法律、法規、規章、政策；公司有關規章制度，包括公司制度、公司有效檔案、公司會議決定和紀要、公司負責人審批決定、公司招投標有效檔案；相關部門指示，包括主管行政部門，控股公司等對公司的指導檔案和要求；公司已簽署的框架合同；公司規定的其他依據；法律文書和企業法律文書的基本構成和要求等；
（五）審核內容：依據上述合同審核依據，審核合同要素的準確性，完整性，並提出法律審核建議。
第六節財務負責人審核
公司財務負責人依據公司有關授權和公司有關規定對合同進行審核。審核財務風險主要是評價合同的資金調撥、付款條件和財務費用。
3、評價合同的贏利性：以貸款方式支付合同貨款或其它費用時，必須考慮資金成本，從財務角度對合同的贏利性進行**。因此，財務部門必須在考慮了財務費用的基礎上，對合同的盈虧進行**，從財務角度提出合同贏利性的意見。
4、評價稅務風險的規闢和票據的開具：規範、完善合同中與稅務、票據開具相關的具體條款，規避企業風險。
第七節合同簽批
財務部門完成審核後，將合同所有資料報括本部門認為應提交的資料移送公司董事長審批，進入合同審批決定環節。
合同簽批由公司董事長負責簽批決定。公司承接工程、銷售產品、提供技術服務等專案，合同標的20萬元以上由經營班子會議決定，董事長簽批；合同標的20萬元（含50萬）以下，董事長簽批決定。
第八節合同的簽署
（一）合同簽字，合同應按公司相關授權由公司法定代表人或經其正式授權的代表簽署，註明簽字日期；
（二）合同簽字後，合同資料移交公司辦公室，合同加蓋公司合同章，由公司辦公室辦理；合同需加蓋公司法人章的，辦公室憑合同審核意見和公司簽批意見，到財務部蓋章；
（三）合同的簽署、變更、終止（中止）一般統一由公司辦公室負責辦理，程式參照本辦法執行。
第九節合同的檔案管理
（一）一般情況，公司保留合同原件兩份，乙份由財務部門隨合同聯審單第一聯留存，另乙份交經辦部門隨卷儲存；
（二）合同履行完畢的，依據公司的檔案管理規定辦理，按年份將合同移交公司辦公室（檔案管理部門）。
第十節本辦法自頒發之日起生效。
附表：一、合同審批流程表
二、業務部門（分、子公司）合同會審表
三、重大經濟合同審批表
附件一：
合同審批流程表
附件二：
業務部門（分、子公司）合同會審表
經辦人經辦日期： 年月日
說明：業務部門（分、子公司）合同會審參與人員為部門（分、子公司）負責人、財務人員、專業技術人員、行政負責人（資質與法務審核聯絡）、經辦人及負責人特別指定參與人員。
附件三：
重大經濟合同審批表
合同名稱及編號：
注：依「三核一批」原則，各審核環節分別簽署意見。
關於印發制度管理辦法的通知
關於印發安全生產目標管理制度的通知 安全生產目標管理制度 為了明確監理部安全生產任務，將安全生產融入到施工生產日常工作中去，提高員工的安全生產意識和責任，特制定本制度。本制度適用於長江委監理中心夾巖監理部及其所監理的水源工程各施工單位安全生產目標與指標的制定 分解 實施和考核。工程專案開工前，專案應...
關於重新印發《專業管理辦法 試行 》的通知
天津南環鐵路 運輸分公司檔案 津南環鐵路運總 2015 116號 天津南環鐵路 運輸分公司 關於重新印發 運輸分公司專業管理辦法 試行 的通知 分公司所屬各車站 科室 為加強運輸分公司管理基礎工作，按照北京鐵路局車務管理要求，結合運輸分公司實際，重新制訂並印發 運輸分公司專業管理辦法 試行 本文自印...
42號關於印發《技術管理辦法》的通知
巨集能芙蓉發 2014 42號簽發人 徐斌 四川省巨集能芙蓉煤礦有限責任公司 關於印發 技術管理辦法 的通知 公司各部門 各單位 為加強技術管理，堵塞漏洞，理順關係，明確職責，提高質量，並充分發揮技術管理在安全生產中的作用，保證礦井安全生產，特制定本管理辦法，請認真貫徹執行。附 四川省巨集能芙蓉煤礦...