約阿希姆：家族企業管理：繼承與創新
2023年1月9日，2009長江年度論壇暨長江年度人物頒獎禮隆重舉行。新浪財經獨家**直播此次活動。圖為imd家族企業課程教授約阿希姆-舒瓦茲。(**：新浪財經王小勻攝)
1月9日，2009長江年度論壇暨長江年度人物頒獎禮隆重舉行。2023年長江論壇將把視角轉落到企業自身發展的微觀語境下，旨在通過**商業模式與領導力等事關企業生存發展的兩個重要維度，邀請學者、企業家代表，共同分析**全球化下企業的生存發展之道。圖為imd家族企業課程教授約阿希姆-舒瓦茲(joachim schwass)。
約阿希姆：各位下午好！我非常高興能夠來到這兒，看到有這麼多企業家，這麼多的家族企業，或者說民營企業家能夠到這裡來聽我講話，我是感到非常高興的。
我是非常願意來跟大家去分享一下，我的一些觀點和一些思路，你們聽我的講話之後，會有更深的理解。其實我自己也是乙個家族企業的第二代，我是不斷的在對這些家族企業進行研究，在過去18年當中，我一直在做這些工作。我是覺得第一代的創業者，他們更多的是從創業的角度出發考慮他們企業的，然後到了後期，一般到了50歲和60歲後，他們才會考慮他們所創立的企業未來。
在英國有乙個調查，它表明了有一些創始人，他是第一次心臟病發作的時候，沒有把它看成家族企業，要到第二次心臟病爆發才考慮到這個問題。而且世界各地都有跡象表明，其實要繼承這個家族企業也不容易，而且傳承問題也是乙個具有挑戰性的問題，常常是由一些外部原因所激發的，比如說一些傳承企業的繼承問題。我通過20年imd的經驗，跟大家**一下。
大概20年前左右，這個企業家族化，imd在外國是商學院，在25年之前我們非常幸運開始重點關注這個話題，我們重點想研究一下這些創始型的企業。然後有一些案例文章有一些書籍，而且我非常自豪的說我們學院，在家族企業研究這方面是所有學術機構當**版物最多的。除了這個研究之外我們進行的課程，乙個是家族企業領導，每年有兩次的課程，然後有很多國際各地企業代表來參加。
同時，我們開始涉及的獎項，那麼我們也是負責了十年，這個叫做傑出的家族企業獎，這裡有很多獲獎家族企業，大家有的熟悉，有的不是很熟悉，一般來說都是有第十三代，我也希望未來有中國家族企業獲得這個獎項。
我認為，在家族企業當中，它對於家族和企業當中，成功的家族企業是能夠很好的管理起企業，而且，我們也是希望能夠幫助家庭以及主要利益相關人更好的理解，家庭和企業之間的關係，二者如何的交會。我接下來想花十五分鐘時間，跟大家介紹一下多年研究結果精華，我在這裡關鍵跟大家介紹一下模型，乙個家族企業演變的模型。
我們就這裡有幾個圓圈，它體現出乙個家庭不同的角色，乙個是所有權，乙個是管理，乙個是家庭，大家看第一代完全統一在一起的，所有事情都由乙個人大腦來掌控。到了第二代，家族企業就產生了不同的情況，我們大家來詳細考察一下。首先在第一代，它是乙個企業規模很小，乙個企業乙個創始人，乙個所有人，然後它是企業掌控在乙個人的手中。
我們今天下午在討論當中，大家也提到了需要有很強的掌控力，這個企業就是我，我就是企業，這個是在創業的階段，它全靠這個人，以及這個人的性格。然後再隨著發展，進入了第二代，情況已經發生了變化，我們恐怕有了兩三個人參與了這種管理，這個權利開始分享了，所有權也是進行分享了，這個時候由我變成了我們。在第二代當中，由於他們常常受到很好的教育，我們在座的都會體驗到這一點，很多第二代也是受到很好的教育，把他們學習也帶到企業當中，第二代成員分享權利，利用他們教育給企業攜帶了能力。
通常第一代，它並不是接著會做很多的革命性改變。
他們這次對自己創造的東西還是比較喜歡挺滿意的，那麼在第二代當中，第一代和第二代就**它們哪些東西做一些改變。我們第二代就更大了一些，表兄弟啊，然後很多家族成員參與進來，這個時候就會有分家的行為出現，大家看到這個時候不僅僅有家族，同時有外部管理人員參與進來。而且有的家族成員已經不再擔任管理職責，它只是乙個被動的投資者，在資本來看。
在這裡就是要看它是靠機制，有這樣乙個系統，這個時候家族企業有了自己生命力就要不斷的持續下去，這個時候很多的家族所有人，就要求家族企業能夠穩步的發展，但同時也是希望企業能夠迅速發展，能夠有更多紅利分配。這個非常重要的，就顯示出一些失敗，再這種就是文化的變化，在文化裡任何的鼓勵，而且家族企業有一些優勢，它通過價值觀念，這樣的價值觀念變成了企業文化，這個文化從第一代的我，變成第二代的我們的文化，然後第三代變成了更多分割的方式。有的家族成員看待企業的時候是從乙個積極管理角度來看，有的成員變成了被動投資者角度來看，只是希望它有很好投資回報。
「我」作為創始人這個時代，它就像乙個帆船，它乙個人掌舵，然後企業會隨著時時的變化，周圍環境的變化，由創始人來掌舵，它是完全百分之百控制這條船，按照它的方向來前進。第二代有幾個親兄弟，它變成皮划艇由大家一起來劃這個船，動作必須協調一致，其中乙個家族成員，如果動作出了錯不協調，恐怕整個家族企業都會出問題。最後到了第三代就變成了乙個油輪，它有乙個船長，然後就是上層是有乙個高階管理層，在油輪第二層有遊客一樣在這裡玩樂，然後拿一點紅利就很開心了。
現在大部分的第一代的創始人企業，很多都沒有辦法可以傳第二代，根據我們西方調查只有20%創始人企業才能夠成功傳給第二代，我在從另乙個角度看一下這三個圓圈，這下面有一條線，隨著文化的變化，從這種所有人管理者，創始人這種文化到慢慢的變成所有者的心態，和投資者的心態。
今天，我們在座其實也是有了一些例子，第一代的創始人，他們已經開始從乙個所有權所有者的角度來考慮企業了，不僅僅從管理者角度來看。這其實是乙個非常重要的視角上的轉變。第一代他們需要考慮的問題，就是我們到底採取第一種方案a，讓我們找到乙個非常有能力的繼承人，然後100%把企業傳給他，傳到第二代；還是我們有兩個孩子或者好幾個孩子，我們家庭之愛對他們都是平等的，我們在他們當中平等的分成幾份。
其實這些情況還不一定一樣的，那麼到第
三、***持股份額會有很大的差別，有的股東大概有15%，有的人甚至有60%，這個常常是由於這個家庭對這個孩子的看法所帶來的結果，因此，這裡還是有很多複雜情況需要仔細考慮應對的。如果你決定百分之百所有權傳給乙個非常有能力繼承人的話，這個結構就非常簡單了，還有一些必要條件，首先必須有乙個好的繼承人，我們研究幾個歐洲的家族企業，有的是延續了十到十五代這種家族企業，他們也是延續的戰略模式。
它們有的時候家族企業為了能夠有合適繼承人繼承企業，甚至從他們大家庭當中進行收養，來讓企業一代一代傳下去。然後也是做了很多的研究，之間這些衝突也是很重要的問題，乙個就是**的一代，還有**的一代，他們之間關係處理也是很重要，大家要認識到這一種a的模式，在一代交接還是有衝突的。再乙個就是股權，會讓很多家庭成員都有股權，這個時候需要有乙個治理的機構，來解決家庭的需求，並且能夠來滿足活躍管理的家族成員需要，還有非活躍管理投資家庭成員需要。
其實我自己家庭就是這樣的結構，這個時候我們一定要有透明度，並且大家相互理解，就算是一些家族成員不願意比較活躍的參與，也是要保持這種透明度和相互理解。有這樣乙個家族企業是160年的歷史，然後這個一百六十年它的家庭成員30%都有股權，有這樣的情況可以想見，當時選用這個模式的人，他的想法是讓整個家族都受益。在德國有這樣乙個家族企業，這個家族企業它是2023年就建立了，當時就是做乙個決定，要讓家族保持在一起，並且都要從這個企業當中從現在到將來都能夠獲益，他們覺得如果讓家族成員都能夠受益，實際上也給企業創造了增長的機會。
因此大家從圖中可以看到，乙個非常古老龐大家族企業仍舊壯大非常迅速的，95%的企業收入都是近20年當中所創造的。所以大家不能夠把家族企業全部想成那種非常緩慢，非常笨重的企業，它也是迅速採取行動的。另外如果一開始是乙個家族企業，那麼在這些轉換的程度，必須能夠取得這個企業快速增長，尤其是採取第二種模式的話，家族企業要能夠承擔適當的風險。
接著我們要講一下，家庭和企業之間的平衡，家族和企業是兩個不同結構，把二者放到一起是不一樣，如果大家看一下家庭和企業需求比較的話，大家可以看到這個家庭比較包容性的，但是企業對成員是依據你的能力有選擇的。對企業來講家族企業是按照這種關係來聯絡的，而且作為企業來講很理性的，家庭當中大家談愛，企業主要是講錢的，這個時候專門有兩個系統。
我們不想說，我們可以說家庭就像社會主義，它是一種以需求為驅動的，或者說企業就是資本主義型的。第一代，如果是這個企業不能夠成功傳到第二代，很多原因沒有辦法解決兩者之間的衝突和差異，一些非常龐大以及古老的家族企業，如果能夠獲得比較成功的話，關鍵它們能夠讓彼此互補，能夠變劣勢為優勢。我們發現從家族的角度進行家族企業的管理都各有優劣，這個時候我們都是要發揮優勢，然後來彌補劣勢。
所有的研究都表明，這個家族它本身常常會成為家族企業的敵人，所以要讓家族盡量的多樣化，能夠本身這種越來越多樣化不能夠協調一致，這個時候我們要能夠充分發揮它的優勢來借助這個價值。此外家族企業有乙個缺點，不願意和外界來共享資本，在印度，這個禮拜有乙個軟體外包公司，它出了乙個醜聞，他們由於缺資本造了假賬。此外還有乙個問題就是貪婪，有的家族成員變成貪婪，常常索取太多，這個時候企業資金有所不足。
家族企業也有不良進入，家族企業也就意味著有控制權，有獨立性，而且這個家族對這個企業，家族企業往往就有更大的優勢。尤其對這些企業，它們有一些如果想培養創新精神的話，往往希望培養家族企業，因為，家族對於自己的企業更有願景，因為它希望把這個企業代代傳下去。因此，這確實是家族企業乙個強項，乙個優勢。
從管理的角度來看，我們講到企業的劣勢是容易出現疲勞和注重傳統，一直由乙個企業，乙個家族來管理乙個企業，這個企業可能會出現疲勞，不願意進行變革，抵制變革。有乙個美國的家族企業，他的董事長已經有106歲，儘管他已經宣布自己退休，然後把企業傳給了他的孫子，但是實際上他仍然積極參與企業的管理，因此，有很多人不願意對自己企業管理放手。另外，我們看到家族企業它的優勢是整合上面，他們往往更多去控制**鏈，而涉及公司這方面往往有一些弱勢，控制企業家族承擔著很多責任，他們了解自己在企業，了解企業的未來，而且還需要了解自己家族的傳承，家族還需要在家族和企業之間構築合適的流程，也就是說我們怎麼樣選擇家族成員進入企業。
另外，在什麼樣的情況下，我們準備終止這個企業，宣布它破產。如果說我們家族現在決定我們一定要守住這個企業，我們就需要有很好的規劃，無論從管理還是所有制角度來說，都進行很好的規劃。最後，我想讓大家來了解一下，有一家法國公司，已經傳到第六代，他講到，我們繼承不是乙個家族企業，我們是從我們父輩那裡借來這個企業，然後傳給我們的孩子。
謝謝大家！
家族企業與現代企業管理方式的對比研究
一 導言 總存在這麼乙個時刻,當家族企業發展到一定階段,僅僅依靠資本所有者個人的經營管理能力或家族合力,無法使得資本得到進一步增值時,就面臨轉換經營管理模式的可能。轉換經營管理模式是指企業的生產經營管理規模 方式 人員以及企業資產構成發生根本性的變化。界定家族企業轉換經營管理模式的臨界點,並不是以衡...
家族企業的管理制度
第一講管理制度概論 一 前面講到了家族企業的激勵制度，但是人只有積極性還是不夠。我國大躍進和 時期整個民族的積極性空前高漲，但是這兩次都使國民經濟居於崩潰的邊緣。所以，還需要有好的管理制度，使人的積極性納入到高產出的軌道。管理制度的定義 管理制度決定財富的生產效率 在人的積極性確定之後 在經濟學中主...
家族企業的管理制度講義
1.學習課程 第一講管理制度概論 一 前面講到了家族企業的激勵制度，但是人只有積極性還是不夠。我國大躍進和 時期整個民族的積極性空前高漲，但是這兩次都使國民經濟居於崩潰的邊緣。所以，還需要有好的管理制度，使人的積極性納入到高產出的軌道。管理制度的定義 管理制度決定財富的生產效率 在人的積極性確定之後...