如何審核領導層

iso 9001 審核實踐組指南日期：2023年10月14日

怎樣審核最高管理層過程

審核最高管理層是乙個敏感的問題，本檔案為這類審核提供了指南。

審核員應當使最高管理層參與到審核當中，即：邀請他們參加首、末次會議，在審核計畫中安排足夠的時間與最高管理人員交談，直接與他們討論審核發現，尋找他們的承諾的證據等等。重要的是審核員要把關注點從質量經理轉移到注意組織的最高管理層身上。

審核員應當把最高管理層的活動看作過程，並相應地對之進行審核。

策劃階段：

審核員需要識別最高管理過程，並：

a) 通過審查像組織結構圖、年度報告、經營計畫，公司簡介、新聞報道、**這樣的資料來了解組織及其管理結構；

b) 在審核計畫中安排通過與最高管理層面談直接收集最高管理層承諾的相關資訊；

c) 了解組織及其最高管理層的文化,以確定其對審核計畫的影響，並做出適當的調整；

d) 通過確定組織的著裝規定，要求審核員的著裝和儀表體現職業化；

e) 策劃與最高管理層面談的時間安排，以確保便利和準時。

不應當安排審核經驗有限的審核員去與最高管理層面談。

實施審核：

評價最高管理者承諾的常用方法是：

1、與最高管理層面談

審核員可以通過使用對最高管理層適宜的經營術語來提出相關問題，以便：

a）獲取最高管理層對質量的認識和承諾及其與組織總體目標和管理體系的相關程度等方面的證據；

b）證明是否符合 iso 9001 關於管理職責的要求。

2、收集和確認證據

審核員/審核組應當不斷尋找機會來確認最高管理層在面談中所作的回答。這包括：

a) 評價方針和目標的實用性和相關性；

b) 建立方針和目標之間的聯絡；

c) 獲取方針和目標有效並在整個組織內得到理解的證據；

d) 確定方針和目標對 qms 的持續改進和實現顧客滿意是否適宜；

e) 確定最高管理層是否參與了管理評審。

為了提供必須的證實，審核員可能需要進一步與最高管理層面談並

收集證據。

審核組應當確保對任何證明最高管理層承諾的補充證據進行了收集。

審核員/審核組應當評價所收集到的證據，以確保資訊的完整性和準確性，並使所做的結論具有可信性。

審核報告

審核員在編制審核報告時，應當使報告適宜於提交給組織的最高管理層。向最高管理層和組織的關鍵利益相關方提交乙份適宜的審核報告摘要可能是適當的做法。摘要應當突出關鍵的審核發現（正面的和負面的）並識別改進機會。