廣發銀行檔案
廣發銀髮〔2011〕421號
關於印發重點合規風險提示的通知
各分行、總行相關部門：
為秉承我行「合規經營、協調發展」的經營理念，認真貫徹執行監管政策，進一步提公升風險控制能力和管理水平，現結合近期監管重點，對相關業務進行合規風險提示。
本次重點合規風險提示分為三部分：
第一部分（詳見附件1）包括：「三個辦法、乙個指引」的落實、中長期貸款管理、**融資平台貸款、票據融資、對外擔保及授信合同簽訂。
第二部分（詳見附件2）包括：衍生品交易、理財產品、銀行卡安全、信用卡管理及個人金融資訊保護。
第三部分（詳見附件3）包括：人民幣結算帳戶管理、服務收費、關鍵崗位輪崗和強制休假及網上銀行風險管理服務。
此外，近期總行就銀行**保險業務印發了合規風險提示，詳情請參閱《關於**保險業務合規風險提示的通知》（廣發銀髮[2011]302號）。
全行各級管理和業務人員要持續加強對監管法規的學習，嚴格遵守我行規章制度，牢固樹立依法合規開展業務的理念，將監管要求和行內制度落實到業務操作的每乙個環節中，有效控制合規風險，確保我行各項業務健康有序發展。
特此通知。
附件：1、重點合規風險提示（一）
2、重點合規風險提示（二）
3、重點合規風險提示（三）
二ｏ一一年九月五日
主題詞：金融監管合規風險提示通知
內部傳送：董建嶽董事長、利明献行長、羅傑副行長、
鄭勇副行長、宗樂新副行長、鄭廉明副行
長、蔡麗鳳副行長，電子銀行部、風險管
理部、個人銀行部、公司銀行部、審核部、
金融機構部、金融市場部、票據融資部、
人力資源部、信貸審查部、信用卡中心、
運營管理部、運營作業部、中小企業金融
部、**金融部。
廣發銀行辦公室2023年9月5日印發
風險提示心得內控合規無小事
內控合規無小事 同業單位賬戶出現鉅額資金缺口風險 的認識與學習心得 近期通過學習總行下發的 風險提示 通報了同業個別單位賬戶出現鉅額資金缺口的案例。近一時期，多家商業銀行不斷發生違法違規案件，尤其是一些大案 要案，金額巨大，情節惡劣，表現出多家商業銀行內部控制 失控 程度令人吃驚，內部管理混亂，基層...
20關於擔保行業風險提示的通知
大擔協 2014 20號 各會員單位 受國內外巨集觀經濟下行趨勢和國內金融環境影響，融資擔保行業正面臨著前所未有的困難與挑戰。全省已有近20家擔保公司人間蒸發，我市也有多家擔保機構遭受了或多或少的代償和逾期，有的擔保公司因集中代償和逾期，已無法正常開展業務。民營擔保機構的經營更是苦不堪言，融資擔保行...
關於近期工作提示的通知
各駐地辦 1 為充分做好迎檢工作，近期工作重點放在規範施工現場 加強現場監理質量驗收 結構物 砼原材料 拌合 塌落度 鋼筋保護層 模板等。路基 厚度 壓實度 平整度 邊坡修整等指標檢測 內業資料 試驗室管理和標準化施工控制等，要求各駐地辦在監督好施工單位的同時，進行自查自糾，對存在的問題限期整改 落...