中石油第二建設公司
二○○九年三月
1目的為明確交工技術檔案編制、管理的基本要求，加強施工質量管理，保證工程預決算工作順利進行，根據國家（行業）關於基本建設工程竣工驗收的有關規範，結合我公司情況，特制定本規定。
2 範圍
本規定適用於中石油第二建設公司施工的所有基建、擴建、技術改造、檢維修、技措專案交工技術檔案的編寫、整理、核查、組卷和歸檔。
3 職責
3.1質量管理部負責公司交工技術檔案的歸口管理，統一規定交工技術檔案的內容、格式等基本要求；負責基建、擴建、技術改造工程專案交工技術檔案的指導、檢查、監督、考核工作；負責檢維修、技措專案催交、核查、整理、組卷工作。
3.2專案經理是所承擔專案交工技術檔案的第一責任人，交工檔案的所有工作沒完不得將專案部機構自行解散。
3.3專案部技術總工是交工技術檔案的直接責任人，負責組織所承擔基建、擴建、技術改造工程專案的交工技術檔案的編寫、整理、收集、、彙總、評定、組卷、簽證及上交，並負責辦理與建設單位、監理及質量監督站等單位的有關交接手續及工程竣工驗收。
3.4工程管理部及時了解公司內、外部專案部的施工情況，組織公司工程管理、質量管理、安全管理部門的專業人員對專案部交工技術檔案進行認真細緻的檢查，確保交工檔案的準確、真實、完整，能及時組卷和上交。
3.5工程管理部負責每月向質量管理部提供檢維修、技措專案已交工程的資訊表（包括工程具體內容、承擔施工的分公司等資訊）。
3.6各分公司負責辦理檢維修、技措專案《開工報告》、《交工驗收證書》及本分公司所承擔的檢維修、技措專案全部施工內容交工技術檔案的編制、整理和歸交；負責自行分包工程的檢維修、技措專案交工技術檔案的管理和上交。
3.7 基建、擴建、技術改造工程專案的《施工總結》由專案部負責組織編制，檢維修、技措專案《施工總結》由工程管理部組織編制。
3.8技術發展部檔案室負責蘭州石化公司內部基建、擴建、技術改造工程和檢維修、技措專案交工技術檔案的裝訂和移交工作。
3.9外部專案部負責承擔專案建設單位、設計單位、監理公司、質量監督站驗收簽字，並完成交工檔案組卷、歸檔和移交使用者的工作。
4 內容
4.1 交工技術檔案編制依據
4.1.1 gb/t 11822-2000《科學技術檔案案卷構成的一般要求》
4.1.2 da/t 28-2002《國家重大建設專案檔案歸檔要求與檔案整理規範》
4.1.3施工合同及施工圖紙、檢維修、技措專案計畫、聯絡單等。
4.1.4 中國石油天然氣集團公司《煉油化工建設專案竣工驗收手冊》（俗稱「綠皮書」）。
4.1.5 國家有關的標準規範和各專業工程的施工及驗收規範、工藝標準。
4.1.6 建設單位、監理單位、質量監督單位的其他要求。
民用和工業建築(建築物和構築物、裝置混凝土基礎工程、鋼結構基礎及安裝工程、室外給排水工程、消防工程、建築給排水、照明、暖通、空調、總圖運輸工程等) 交工檔案（包括建築質量檢測、試驗**、單位工程、分部工程、分項工程及檢驗批質量驗收記錄）無論在在中石油集團公司系統內、外均按照施工地區所在省建設主管部門規定的**編制。
在中石油天然氣集團公司內部施工的工業安裝工程（包括裝置安裝工程、球罐工程、管道工程、電氣裝置安裝工程、自動化儀表安裝工程、防腐蝕工程、絕熱工程）交工檔案必須按照中石油天然氣集團公司《煉油化工建設專案竣工驗收手冊》要求內容進行編制。在中石油集團公司系統以外施工的專案如果建設單位合同規定了另外的交工檔案標準則按合同執行，如果沒有則按中石油天然氣集團公司內部施工的要求內容進行編制。
4.2交工檔案內容
4.2.1 基建、擴建、技術改造工程交工檔案內容
1）施工組織設計、施工技術方案、質量計畫
2）工程通用**
3）建設單位提供裝置（如反應器、塔、罐、換熱器、過濾器、空冷）及構配件的產品質量證明書和合格證的封面以及《壓力容器監督檢驗證書》
4）各專業具體的交工檔案
5）各類工程（包括單項工程、單位工程、分部工程、分項工程及檢驗批）質量驗收記錄或質量評定資料
6）施工過程所有監理報驗**
7）竣工圖
8）施工總結
4.2.2 檢維修、技措專案交工檔案內容
1）施工組織設計、施工技術方案
2）工程通用**
3）各專業具體的交工檔案
4）安全合同及風險評估報告。對於七天以內的專案，由本單位安全員到檢修車間辦理風險評估報告（b表）即可；對於七天以上的專案，由本單位安全員到公司安全環保部索取安全合同及風險評估報告(a表)。
5）竣工圖
6）施工總結（只有現場檢修週期在15天以上的專案才有）
對於無**做的內容，如更換了幾個閥門或幾公尺管線，拆除了幾公尺管線等，也必須用**sy03-a002《（）施工記錄》將施工內容重新抄寫一遍，防止預決算和工程審計時出現問題。
4.3交工技術檔案份數及歸檔要求
4.3.1正常情況下，基建、擴建、技術改造工程交工技術檔案的份數為紙質版3套，其中2套交建設單位（其中1套資料必須為正本），1套副本施工單位自存。
檢維修、技措專案份數為2套，其中2套全交建設單位（其中1套資料必須為正本）。紙質版3套中的檢測報告或複試報告不管正本或副本必須蓋紅章。
4.3.2 建設單位需要2套以上的交工技術檔案或交工技術檔案電子版的，必須在合同約定時給予特別註明。
電子版是指各相關人員簽名後交工技術檔案的掃瞄件，不是沒有人員簽名的電子文件，電子文件的格式為jpg或pdf格式，電子版的內容必須與紙質版正本完全一致。
4.3.3正本資料指施工組織設計、施工方案、工程通用**、（產品質量證明書、合格證的封面和《壓力容器監督檢驗證書》）、施工總結、各專業交工檔案、單位工程質量驗收記錄或質量評定、竣工圖等全套資料必須全部都是原件，尤其是材料質量證明檔案必須蓋供貨單位的紅章。
4.3.4 施工單位應有乙份工程中間交接證書、工程交接證書正本。
4.4交工技術檔案封面要求
4.4.1 所有交工檔案封面各相關單位名稱不列印，只加蓋施工單位、建設單位、監理單位的公章，人員姓名和日期必須用碳素筆親自手簽。
基建、擴建、技術改造工程施工單位編制人簽名為交工技術檔案具體編制人或具體的施工員，負責人簽名為專案經理或常駐現場的專案副經理；建設單位審核人為建設單位具體負責人，負責人為建設單位工程專案領導；監理單位的審核人為具體的專業監理工程師，負責人為具體負責該工地的總監理工程師。蓋各單位專案管理公章。
檢維修、技措專案施工單位編制人簽名為交工技術檔案具體編制人或具體的施工員，負責人簽名為工程管理部施工排程或分公司主管生產的副經理，不能蓋分公司公章，必須蓋「中石油第二建設公司」公章；建設單位審核人為蘭州石化公司生產車間具體負責人，建設單位負責人為石化公司機動處管理人員，不能蓋生產車間公章，必須蓋蘭州石化公司「機動處」公章。
4.4.2 交工檔案封面不管正本或副本必須蓋紅章，具體需要數量由交工檔案的冊數確定。
4.5 交工技術檔案編制基本要求
4.5.1工程交工技術檔案應保證其原始性、系統性、完整性，必須涵蓋施工內容的全部，不得遺漏。交工檔案內容應保證與工程實際情況相符，整理時做到分類科學、規格統
一、便於查詢、字跡清晰、圖形規整、尺寸齊全、簽名（章）完整、沒有漏項。
4.5.2交工檔案的內容必須列印（不包括建設單位、監理公司、質量監督站、設計單位等相關單位簽署的意見），而人員姓名和日期必須用碳素筆簽手寫體原筆跡的全名，不能以蓋章或列印代替簽名，不得使用易褪色的書寫材料（如紅色墨水、純藍墨水、原子筆、複寫紙、鉛筆等）書寫。
4.5.3交工檔案的所有資料（包括施工記錄、聯絡單、設計變更單、材料質量證明書、合格證等）正面及背面均應保持乾淨整潔，**不能破損，不得用背面有文字的廢紙影印任何交工檔案。
4.5.4所有交工檔案編制時採用a4幅面（297×210mm），其紙張質量至少到達70g/m2；對於超過a4幅面的材料質量證明書、竣工圖及其它資料也必須摺疊成「手風琴」式a4幅面，圖紙摺疊時圖面在內，標題欄外露在右下角；若小於a4幅面則將其粘在a4紙上，便於組卷、裝訂，達到整齊美觀。
比a4幅面略小的直接裝訂，裝訂時右邊和下邊靠齊。
4.5.5頁邊距上邊設定為25mm，下邊設定為20mm，左邊設定為25mm，右邊設定為15mm。
4.5.6每冊交工檔案的厚度不得超過20mm（即2cm），分冊時同乙個**編號盡量分在同一冊，像隱蔽工程記錄、材料質量證明書、焊接工作記錄、檢測報告等由於內容較多，可以在卷內目錄中使用「××第一部分、××第二部分」等字樣清楚表示。
一般一冊資料純文字資料最多為200頁，材料質量證明書的頁數依據貼上厚度確定。
4.5.7 交工檔案標題的字型使用黑體字，內容使用宋體字，選擇字型大小根據頁面大小確定，一般最大不能超過二號字。
**內的字型一般使用五號字，對於分項工程質量評定或檢驗批質量驗收記錄由於填寫內容較多，可以使用小五號字或六號字，**中最大字型大小不能超過小四號字。
4.5.8 **內部的框線線條寬度一般選擇0.
25磅；**外部邊框線線條寬度一般選擇0.75磅以下；需要特別強調外部邊框線時，外部邊框線線條寬度一般也不應超過1.0磅。
**內部的間距為「單倍行距」；**外的其他交工檔案的間距為「1.5倍行距」。
4.5.9當**內的內容較多時，應將**中的「**屬性」中的「選項」的左、右邊距由0.19cm改為0.05cm，充分利用**的內部空間進行填寫。
4.5.10交工檔案中使用的日期、數學符號、計量單位符號必須按法定要求進行填寫。
所有日期必須寫成8位數，如2023年2月24日必須寫成2008.02.24，「×」不得採用「*」。
公尺、平方公尺、立方公尺、千克、噸、攝氏度應分別表示為m、m2、m3、kg、t、℃，「mpa」 不能寫成「mpa」。計量單位符號優先使用英文，在同一套資料中計量單位不能中英文混用，要英文全英文，要中文全中文。
4.5.11所有隱蔽工程記錄能附圖的必須附圖，並加以文字表述。
要盡量用圖、文字兩種表達方式把隱蔽內容交代清楚。文字表述中不能出現「符合××規範、符合××圖紙」的籠統說法，應寫明具體符合規範的條款或圖紙要求和現場的實測數。
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