檔案控制程式
1 目的
對與質量管理體系有關的檔案進行控制，確保各相關場所使用的檔案為有效版本而不致被誤用。
2 範圍
適用於與質量管理體系有關的檔案控制，包括：質量管理體系檔案、技術檔案和資料，以及外來檔案（各類標準、軟體、產品樣本等）。
3 職責
3.1 總經理負責審核並批准發布質量管理手冊。
3.2 管理者代表負責審核並批准質量管理體系程式檔案。
3.3 各部門負責相關檔案的編制、使用和保管。
3.4 各部門制定的檔案，由各分管礦長審核並報礦長批准下發。
3.5 機電科負責檔案控制的歸口管理,並組織對現有體系檔案的定期評審。
3.6 各部門資料員負責本部門與質量管理體系有關的檔案的收集、整理和歸檔等。
4 程式
4.1 檔案分類及保管
4.1.1 本公司質量管理體系檔案為三個層次：
第一層次是《質量管理手冊》；第二層次是《質量管理體系程式檔案》；第三層次是《質量管理體系支援性檔案》，其中包括規程、制度、各種報告、**和記錄等。
a) 質量管理手冊（包括所有過程控制的程式檔案），由機電科備案儲存；
b) 各部門負責相關檔案的使用和保管.
4.2 檔案的編號
4.2.1 質量管理體系檔案的編號
a) 質量管理手冊：
企業標準/公司名稱代號－手冊－版次，手冊中各章以章節號區分。
例如：q/dtky- sc-2010a，表示公司質量管理手冊2023年a版；
b) 質量管理體系程式檔案：
企業標準/公司名稱代號－程式－版次—順序號
例如：q/dtky- cx-2010a—01,表示公司質量管理體系程式檔案2023年a版第01號；
c)支援性檔案
企業標準/公司名稱代號-管理-部門代號-順序號
例如q/dtky- gl-jdk—01表示公司質量管理管理類檔案，發文單位為機電科，順序號為01。部門用大寫拼音的第乙個字母組成，如jdk-機電科、qgb-企管辦等。
d)質量記錄：
記錄的標識各部門用年份－月份－順序號。
例如：jl-ck-20100802,表示倉庫記錄，時間是2023年8月第二號。部門用大寫拼音的第乙個字母組成，如jdk-機電科、qgb-企管辦等。
4.3 檔案的編寫、審核、批准、發放
檔案發布前應得到批准，以確保檔案是適宜的：
a) 質量管理手冊由機電科負責組織編寫，總經理審核並批准發布，由機電科登記、發放；
b) 程式檔案由機電科負責編寫，由管理者代表審核並批准發布，由機電科登記、發放；
c) 支援性檔案由各部門分管負責人組織編寫、彙總，由分管礦長審核並報礦長批准發布，由機電科備案存檔，各部門登記、發放；
d) 應確保檔案使用的各場所都有得到相應檔案的適用版本。檔案的發放、**要填寫《圖樣(檔案)發放、**記錄
4.4 檔案的受控狀況
4.4.1 《質量管理手冊》由管理者代表批准機電科編號發放。
4.4.2 《質量管理體系程式檔案》及與質量管理體系執行（含審核）有關的其它檔案的發放，由機電科負責發放。
4.4.3 檔案的識別
a)檔案分「受控」「和非受控」兩種狀態。機電科對受控檔案加蓋「受控」章。
b)所有受控檔案均應標明現行修訂狀態，以保證檔案是有效版本，其中檔案的版本號為a、b、c、….依次排列，修訂狀態為01-09。
c)作廢檔案應加蓋「作廢」印章，同時收回作廢檔案，由機電科統一銷毀，有參考價值的檔案應加蓋「作廢留存」章存檔，防止檔案的非預期使用。
4.5 檔案的更改
4.5.1當檔案需要更改時，由機電科填寫《圖樣（檔案）更改申請單》經管理者代表批准後，機電科將通知單發至檔案持有者。
4.5.2更改方式採用劃改或換頁的方式進行，各部門針對更改通知內容進行更改。劃改時，只准把需改動部分用單線劃去，不准塗黑。
a) 《質量管理手冊》由機電科組織相關部門更改，填寫《圖樣（檔案）更改申請單》，經管理者代表審核，上報總經理批准後更改，由機電科發放；
b) 其他檔案的更改由各相應部門填寫《圖樣（檔案）更改申請單》，經原審批部門審批，再由各相應部門指定人員進行更改、發放、處理。
4.6 檔案的儲存、作廢、處置
4.6.1 檔案的儲存
a) 各部門將本部門的質量管理體系檔案填入《質量管理檔案清單》中，由本部門負責保管。機電科定期對各部門檔案保管情況進行檢查；
b) 檔案應存放在乾燥通風、安全的地方；
c) 任何人不得在受控檔案上亂塗畫改，不准自行外借，確保檔案清晰、易於識別和檢索。
4.6.2 檔案的作廢與處置
作廢檔案按原發放渠道做**處理，需留作參考時，領用部門應在發文登記表備註欄註明「作廢留存」字樣，並在檔案封面或首頁加蓋「作廢留存」印章，以確保防止作廢檔案的非預期使用；作廢失效檔案處置時，須由總工程師和管理者代表批准。
4.7 外來檔案的控制
4.7.1 收到外來檔案的部門，需識別其適用性，並控制分發以確保其有效性。
4.7.2 技術科負責收集相關國家、行業、國際標準的最新版本，統一編號，分發到相關部門，並收回舊標準。
4.7.3 各部門要把所用標準及其有關檔案填寫《質量管理檔案清單》，並報技術科備案。
4.7.4 對於承載體非紙張的檔案控制，參照上述規定執行。
q/dtky- cx-2010a-02
記錄控制程式
1 目的
對質量管理所要求的記錄予以控制，以提供符合要求和質量管理體系有效執行的證據。
2 範圍
適用於為證明產品符合要求和質量管理體系有效執行的記錄。
3 職責
3.1 機電科負責記錄的歸口管理。
3.2 各部門負責各自記錄的控制和管理。
3.3機電科負責保管超過一年的質量記錄。
4 程式
4.1記錄的載體
記錄的載體可採取多種形式，可以是書面的，也可以存貯在計算機硬碟或優盤上。
4.2 記錄的標識
記錄的各部門用年份、月份和順序號來標識，見《檔案控制程式4.2.1》。
4.3 質量記錄的收集、填寫與傳遞
4.3.1質量管理體系執行過程中形成的記錄，由各部門負責收集整理，需要時，按類別、年、月、形成時間、順序號整理裝訂成冊。
4.3.2記錄用鋼筆或原子筆填寫，填寫時要正確、規範、完整。因筆誤對記錄進行更正時，只允許劃線修改，不允許塗改。
4.3.3 需傳遞的記錄（包括資訊和資料），按相關檔案的規定傳遞到位。
4.4 記錄的貯存、保管和歸檔。
4.4.1 記錄要存放在適宜場所中，防止損壞、變質和丟失。
4.4.2 記錄要按規定的期限儲存，以便於訪問和查閱。
4.4.3 將本部門的質量記錄填入《質量記錄清單》中，由機電科彙總，清單中註明：
記錄的名稱、使用部門、儲存地點，儲存期限等。如各部門對記錄需增加、取消或修改時，應及時將有關資訊反饋到機電科。
4.4.4 歸檔記錄交機電科建檔。
4.5 記錄的查閱
4.5.1查閱記錄時需經記錄儲存單位同意；原始記錄只許查閱，不允許外借或修改。
4.6 記錄的處理
記錄超過儲存期時，由儲存單位填寫《記錄處置清單》，由機電科處理。
採購產品控制程式
1 目的
為使公司採購產品質量符合規定要求，保證採購過程得到控制，特制定本程式。
2 範圍
本程式適用於本公司對錨桿及其附件採購產品的控制。
3 職責
**科負責產品的採購，當涉及到技術、標準、圖紙、質量等問題時，分別由技術科、機電科和計畫提供部門提供和解決。
4 程式
4.1 採購過程
4.1.1 採購活動和要求
a) 採購資料：採購人員負責收集原材料、工裝模具、檢驗裝置及配件、生產及輔助裝置、配件的採購資料；
b) 確保本公司所有的採購產品的供方為經評價後的合格供方；
c) 當顧客指定採購某供方的產品時，應在有關的採購檔案中標明，必要時將該產品的有關資訊向顧客通報（如質量問題）；
d) 對採購產品及其供方依據該產品對產品實現過程及最終產品的影響進行分類控制；
e) 採購業務人員依據採購檔案的規定，實施採購。
4.1.2 供方的評價和要求
a) 根據供方滿足本公司採購要求的能力和對最終產品的重要或影響程度來選擇和評價供方；
b) 通過評價供方的質量保證能力、實際供貨質量水平，包括供方的供貨歷史，或到供方處進行實際調查等，來選擇合適的供方；
c) 供方如建立質量保證體系，需要時可對其質量體系進行評定；
d）對經評價並確定的合格供方，每年至少重新評價一次，並對其供貨資格重新確認；
f) 當供方提供的產品在使用時或使用後發現質量問題，應停止進貨，對其進行評價，以便確定其供貨資格；
g) 對供貨間斷2年以上的合格供方，再次供貨前對其重新評價，以確定供方能夠滿足本公司採購要求。
4.1.3評價方式
a) 需要時到供方進行實際考察，並對其人員狀況、裝置狀況和能力、質量控制能力、工藝流程及質保體系等方面進行評價；
b) 評價供方提供的樣品和資料；
c) 對比類似產品的實驗結果；
d) 對比其他使用者的使用經驗。
以上評價方式根據採購產品的重要程度可採取一種或幾種方式。
4.2 採購資訊
實施採購前應確定採購檔案規定的具體內容是否恰當，經分管礦長批准實施採購。採購檔案要清楚的說明所採購產品的要求。
4.2.1採購檔案
a) 應包括擬採購產品的資訊
1) 對產品質量的要求、技術要求或服務要求（可直接引用各類標準或提供規範、圖樣等技術檔案）；
2) 採購原料、輔料以及試用樣品應提供的相關資料，包括主要技術引數、執行標準、檢驗報告、出廠合格證等；
3) 對產品的驗收要求；
4) 其他要求，如**、數量、交付等。
b) 適當時還包括：
1) 供方的產品、程式、過程、裝置、人員提出有關批准或資格鑑定的要求，如對供方產品的安全認證要求，對加工過程、裝置及人員要求、委託監測的服務要求等；
2) 質量管理體系要求。
4.2.2 本公司的採購檔案包括《訂貨單》、《採購合同》及附件等，由採購人員保管。
4.3 採購產品的驗證
a) 需要時公司可以在供方貨源處對採購的產品進行驗證；
b) 合同有規定時，顧客和其代表可以在本公司或供方處對所採購的產品進行驗證，以確保滿足最終產品的質量要求；
c) 本公司在採購檔案中對擬驗證的事項和產品放行的方法做出安排；
d) 當採購產品需要做外委檢驗/試驗時，應委託具有檢驗資格的部門檢驗，並索要檢驗報告；
質量管理體系程式檔案範本
檔案控制程式 1目的通過對質量管理體系有關的檔案的批准 發布 更改等進行控制，確保各相關場所使用的檔案均為有效版本。2 範圍 適用於與質量管理體系執行有關的檔案控制。3 職責 3.1 企管部負責組織質量管理體系檔案編制 收發 更改的控制和管理 3.2 技術部 質檢科負責組織技術 工藝和檢驗檔案的編制...
質量環境管理體系程式檔案
編號 qep 2014 版本 a 0 受控狀態 受控 編制 批准 2014年7月1日發布2014年7月1日實施 目錄檔案控制程式 1.目的 對質量 環境管理體系有關的檔案進行控制，確保各有關場所使用的檔案均為現行有效的版本。2.適用範圍 適用於質量 環境管理體系有關檔案的控制。3.職責分配 3.1行...
質量管理體系程式檔案內部審核控制程式
內部審核控制程式 1 目的 1.1 有計畫的進行內部管理體系審核，以驗證所開展的質量活動和結果是否符合管理體系標準 公司管理體系檔案要求及策劃的安排。1.2 確定現行公司管理體系實現規定的質量目標的有效性。1.3 及時發現執行中的問題，採取糾正和預防措施，提高公司質量管理水平。2 適用範圍 本程式適...