山西中南部鐵路通道zntj-21標
施工階段風險管理實施細則
1.1開展風險評估與管理，有利於決策科學化，提高山西中南部鐵路通道zntj-21標施工階段的風險管理意識和風險管理能力，達到控制、降低和規避風險的目的，實現山西中南部鐵路通道工程建設安全、質量、工期、環境、投資控制的目標。
1.2為進一步加強山西中南部鐵路通道zntj-21標鐵路建設工程安全風險管理，推進安全風險標準化管理，建立風險評估管理體系，有效規避和控制安全風險，確保zntj-21標工程建設安全，保證專案管理目標的實現，制定本細則。
1.3既有鐵路線和臨近既有鐵路線的施工事故發生的概率高和後果嚴重，鐵路建設應規避極高度風險，採取措施減少高度風險，通過風險識別、風險評價、風險控制等，降低和減少風險災害及風險損失。
1.4本細則適用於中鐵二十三局山西中南部鐵路通道zntj-21標施工階段的風險評估與管理工作，各工區必須積極實施風險管理，結合工程實踐，認真總結和積累資料，優化組合各種風險管理技術，對工程風險控制實施動態跟蹤管理。
1.5本細則依據《鐵路建設工程安全風險管理暫行辦法》（鐵建設[2010]162號）、《鐵路建設工程質量安全監督管理辦法》（鐵建設[2008]70號）、《鐵路營業線施工安全管理辦法》（鐵辦[2008]190號）、《濟南鐵路局營業線施工安全管理實施細則》（濟鐵總發[2010]326號）和晉豫魯鐵路通道****《安全生產管理辦法》安全生產相關制度。
圖2.1 管理組織機構圖
中鐵二十三局山西中南部鐵路通道zntj-21標風險管理採用專案部和工區專案分部兩級管理。為保證風險管理的有效性，成立風險評估與管理領導小組。組長：專案經理
副組長：副專案經理、安全總監、總工程師。
組員：專案部各部室負責人、工區安全負責人、工區技術負責人。
風險評估與管理領導小組負責我標段風險管理的組織領導工作。領導小組下設辦公室，辦公室設在專案部安質部。專案部同時設立風險評估與管理專家組，成員由集團公司具有風險管理經驗的專家組成。
工區專案部設立相應的風險評估與管理領導小組，成立專門的風險管理組織機構進行專案風險管理工作。
2.2.1進行施工階段的動態風險評估工作；
2.2.2制訂中鐵二十三局山西中南部鐵路通道zntj-21標風險評估和風險管理工作實施細則；
2.2.3根據風險評估結果提出相應的處理措施，報晉豫魯鐵路通道****批准後實施；
2.2.4全面組織和協調中鐵二十三局山西中南部鐵路通道zntj-21標施工階段期間風險評估與管理工作；
2.2.5制訂風險管理計畫。確定風險目標、原則和策略；提出工作目標、範圍、方法與評估標準；明確參與各方的職責；
2.2.6實施施工階段風險評估工作；
2.2.7負責對高度和極高的風險等級進行審查；
2.2.8必要時委託相關專業機構進行風險監測；
2.3.1安全質量部職責
1）施工期間風險評估與管理的歸口管理部門。負責實施風險評估與管理工作。
2）檢查督促各專案部風險處理措施的落實情況。
3）根據設計單位出具的《風險評估報告》完成風險評估報告，提出風險評估結果。。
4）監督、協調各工區經理部處理風險評估與管理工作中的有關問題。
5）對施工階段風險實時監測，定期反饋，隨時與相關單位溝通。
6）根據風險監測結果，調整風險處理措施。
2.3.2工程管理部職責
1）根據施工圖風險評估結果修正完善施工階段風險評估報告，內部審核後報監理單位、山東指揮部、晉豫魯鐵路通道****審查批准；
2）檢查風險評估報告中處理技術措施的執**況；
3）參與風險工點風險評估工作，根據風險評估結果制定有針對性技術措施；
4）負責與相關單位及小組成員的溝通。
2.3.3物資裝置部職責
1）在進行本專案裝置物資管理的同時，為安全生產做好物資裝置方面的工作。
2）重要勞動防護用品的採購和使用必須符合國家標準和有關規定，執行本系統重要勞動防護用品定點使用管理規定。
3）定期檢查勞動安全防護用品的使用情況，對於不符合安全要求、過期的安全防護用品及時予以淘汰、更換。
4）建立安全防護用品發放使用台賬，動態跟蹤，及時反饋安全防護用品的資訊。根據各自的職能履行相關的風險評估與管理職責。
2.3.4綜合部職責
1）從辦公室日常工作入手，做好安全生產方面的醫療保證和後勤保證工作，為安全生產做好後勤保障方面的工作。熟悉各職能部門的安全生產職責，熟悉國家有關安全的方針政策法規；
2）協助領導貫徹上級有關安全生產指示，及時做好有關安全檔案的報送和傳達；
3）組織檢查落實幹部值班制度；
4）做好部門人員的日常安全和教育，提高安全意識；
5）加強對專案部車輛、生活區、辦公區、食堂經常性安全檢查，防範安全事故的發生；
6）及時提供和儲存有關安全生產文明施工、水保環保方面的檔案、檔案資料，為安全生產服務。
2.3.5財務部職責
按照國家法律、法規有關規定確保安全生產費用的及時到位，提供風險評估與管理的所需資金
2.3.6 其他各職能部門職責
根據各自的職能履行相關的風險評估與管理職責。
2.4.1制定管段內施工階段風險評估工作實施細則，並進行施工階段的動態風險評估工作；
2.4.2根據風險評估結果，編制各種緊急情況下的應急預案，完善快速反應機制，定期進行演練；
2.4.3對施工階段風險實時監測，定期反饋，隨時與相關單位溝通。
2.4.4對於風險工點，超前做好準備工作，實時監控，並做好相關人員培訓；
2.4.5根據風險監測結果，調整風險處理措施。
中鐵二十三局山西中南部鐵路通道zntj-21標施工階段風險評估與管理的過程如圖3.1所示：
圖3.1 風險管理全過程
3.2.1施工階段風險評估與管理的實施主體是各工區，按照專案部規定和要求實施風險管理。
施工階段開展以安全風險評估與管理為重點，注重環境風險、兼顧質量、工期、投資控制（成本控制）等風險管理，根據不同施工階段的任務、目的和要求，針對管段內不同的工程技術特點，確定評估與管理物件、目標和方法。
3.2.2施工階段風險評估與管理要點
（1）施工階段應在施工圖階段的風險評估結果基礎上，結合實施性施工組織設計進行。中鐵二十三局zntj-21標工程安全風險管理範圍主要包括既有線改建、臨近既有線施工、跨越既有線施工。對橋梁工程側重於坍塌、傾覆、高處墜落、觸電等典型風險進行評估；
（2）施工階段風險評估內容和成果應滿足指導施工中進行風險控制的基本要求；
（3）施工階段風險因素識別可參照《鐵路建設工程安全風險管理暫行辦法》（鐵建設[2010]162號），結合規範、施工工藝與有關規定，確定典型風險因素。
（4）施工階段應根據設計階段風險評估結果，依據施工地質、資源配備及實施方案進行再評估。提出相應的施工措施，著重於施工管理、措施評價和落實，主要工作包括：
在施工過程中，應根據施工揭示的地質情況對風險進行動態評估，對中度等級的風險予以監測。若採用原設計方案不能有效減低風險等級到可接受的水平，應及時上報專案部，經共同研究決策後採取更為有效的應對措施；
在設計階段風險評估的基礎上，結合環境和外界施工條件、施工工藝、裝置、施工水平、經驗和工程特點等，對新出現的風險進行識別。再結合風險評估結果，針對各類風險目標提出風險應對措施，並對識別且處理後的風險進行風險監測；施工中應對風險跟蹤管理，定期反饋，隨時與相關單位溝通；在施工現場公示識別的風險，其內容包括風險描述、監測方案、應急預案、責任人等。
3.2.3風險處理四種基本措施
（1）接受風險：也稱風險自留，是指專案參與方自己承擔風險帶來的損失，並做好相應的準備工作。
（2）減輕風險：是指減少風險發生的概率或控制風險的損失，或者增加風險承擔者，將風險各個部分分配給不同的參與方。
（3）轉移風險：是指當有些風險無法迴避、必須直接面對，而自己的承受能力又無法有效地承擔時，採用某種方式將某些風險的後果連同對風險應對的權力和責任轉移給他人。轉移風險的方法很多，主要包括非保險轉移和保險轉移兩大類。
（4）規避風險：是指風險評估後，專案風險發生的概率很高，而且可能的損失也很大，又沒有其他有效的對策來降低該風險，這時應採取放棄專案、放棄原有行動計畫或改變目標的方法。
3.2.4評估方法
風險評估和評價可採用專家調查法、風險矩陣法、層次分析法、模糊綜合評估法、蒙特卡羅法、敏感分析法等辦法。本標段主要使用核對表法。
核對表法是在系統分析的基礎上，找出所有可能存在的風險，然後以提問的方式將這些風險因素列成**進行核對的一種方法，一般步驟為：
將工程風險系統分解為若干個子系統；
運用事故樹，找出引起風險事件的風險因素，作為檢查表的基本檢查專案；
針對風險因素，查詢有關控制標準或規範；
根據風險因素的風險等級，依次列出風險清單。
3.2.5風險等級標準和接受標準
（1）事故發生概率的等級標準
表3.2.5.1概率等級標準
（2）事故發生後果的等級標準
表3.2.5.2.1 經濟損失等級標準
表3.2.5.2.2人員**等級標準
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