摘要獨立董事制度在我國的實施過程中，其職能作用沒有發揮好。本文主要結合英美公司治理中的獨立董事制度的相關文獻，針對我國上市公司中的獨立董事的任職能力進行分析，採用建立勝任能力的模型，分析獨立董事應該具備的基本能力，有助於完善獨立董事制度建設。
關鍵詞勝任能力獨立董事獨立董事職能
一、研究的背景和目的
近年來，我國上市公司引進獨立董事制度，獨立董事制度對於完善公司治理起到重要作用，但是在我國，獨立董事成了企業的「花瓶董事」，其職能的發揮受到很多侷限性，獨立董事自身的勝任能力也受到社會的質疑。本文結合人力資源中勝任能力特徵模型，對獨立董事的職能進行分析，基於相關的文獻資料，提供完善獨立董事勝任能力機制的建議。
二、勝任力模型和獨立董亊概念
（一）獨立董事的相關概念
獨立董事（independent director）理論上是指除了董事身份外與公司沒有任何其他契約關係的董事，他們既不是公司的雇員及其親朋好友，也不是公司的**商、經銷商、資金提供者，或者向公司提供法律、會計、審計、管理諮詢等服務的機構職員或代表，與公司沒有任何可能影響其對公司決策和事務行使獨立判斷的關係，也不受其他董事的控制和影響。
（二）勝任力模型的概念
麥克里蘭對勝任力的定義，即：「個體所具備的、能夠以之在某個領域或某些具體職位上取得優秀業績表現的內在的穩定特徵或特點」勝任力包括知識、技能、社會角色、自我認知、體質和動機。勝任力模型是指擔任某一特定的任務角色所需要具備的勝任力的總和。
通常，某個勝任力模型都會包括3——6個關鍵的勝任力不等。這些勝任力是整個組織、部門、某類崗位成功的關鍵能力的集中體現。
三、獨立董事勝任力模型的構建過程
在企業中，獨立董事的能力很多，但是要根據企業所處的環境以及企業發展的規模需要，並不是獨立董事所有的能力都適用，所以不同的行業對獨立董事的能力要求不同，我們考察的是獨立董事一般的勝任能力，基於這個假設，通過建立獨立董事勝任能力的步驟，確定獨立董事的職能。
第一步，確定績效標準。根據企業發展戰略和公司治理制度，明確考核獨立董事的績效標準，獨立董事的行為只有對企業的發展有利才是正確的行為，第一步要根據企業期望的最終結果是什麼，使得獨立董事工作的重點能夠放在核心能力和和關鍵行為上。
第二步，建立標準樣本。獨立董事的績效體現和誰進行標桿比較，在企業內部，獨立董事是監督董事會的，所以獨立董事的績效表現可以和其自身以往的績效相對比。獨立董事人員可以同時擔任5家企業的獨立董事，也可以以與企業境況相似的企業相比較，建立標準樣本庫。
第三步，收集和分析資料。目前收集資料以及對資料的分析方法很多，常用的收集資料的方法：行為事件訪談法（bei）、專家組、觀察法、調查法等，分析資料現在很多的依靠計算機資訊系統。
但是對於職位很高的獨立董事，資料資訊的收集可以綜合運用行為事件訪談法、專家小組討論法、問卷調查法、全方位評價法、專家系統資料庫和實地觀察法等獲取樣本有關能力素質特徵資料。資料的分析，企業內部應該建立專門的委員會負責收集和分析關於獨立董事的資訊資料，以期得到科學合理的資料資訊，建立符合企業需要的獨立董事勝任力模型。
第四步，建立獨立董事的勝任力模型。根據前面介紹的素質冰山模型，結合獨立董事的職責和任職條件，建立屬於獨立董事的勝任力模型。
行為——獨立監督能力、參與決策能力。獨立董事的行為直接體現在出席董事會，在董事會上對企業相關問題的個人見解，以及對董事會行為的監督，董事會的良好執行也簡介的體現了獨立董事職能行為的作用。
知識、技能——專業知識能力和實戰經驗。我國上市公司一般選擇成功人士、高校的教授、專家等作為獨立董事，這些人在知識和技能上有很深的造詣，尤其一些財務專家深受企業厚愛，因為獨立董事的一項重要職能就是監管企業的財務業績，所以要具備財務管理的知識。而且要結合企業所處的行業，具備相關領域的專業知識和實戰經驗。
自我形象——自信心、領導能力。獨立董事的社會名譽，在社會中的地位體現，獨立董事有時會代表企業出席某些活動，獨立董事的形象會影響企業的形象，也體現了企業的價值。所以，獨立董事要有良好的自我形象。
個性品質——正直、高尚的品德。筆者認為品質是評價獨立董事候選人的首要因素，乙個具備專業知識和實戰經驗的人，如果個人品質有問題，就不能良好的實現獨立董事的職能，其勝任力也大打折扣。所以，董事會應尋求那些在個人和職業行為中有著高尚品德和正直的品質並具有責任心的候選人。
動機—追求自我價值和社會價值的內在動機。正如對動機的定義：決定外顯行為的內在穩定的想法或念頭，獨立董事參與企業，是代表誰的利益，獨立董事的動機是什麼，值得企業關注，在進行選拔獨立董事候選人時，一般企業需要大股東迴避，目的就是要選拔能代表大多數董事成員利益的獨立董事，對於獨立董事的內在動機這個潛在素質因素，要重點考察，獨立董事動機存在問題，直接威脅董事會成員的利益。
第五步、評估確認勝任力模型。根據收集的獨立董事資料，建立勝任力模型，可以模擬檢測建立的勝任力模型是否符合企業的要求，最後確立勝任力模型。
第六步、完善和推廣勝任力模型。獨立董事的勝任能力模型建立之後，在具體的實施過程中，要隨著企業發展的變化不斷改變，比如，企業生產轉型，董事會變動等對於獨立董事的勝任力的改變。只有不斷完善調整，才能使獨立董事的勝任力與企業的發展保持一致。
四、結束語
通過勝任力模型分析獨立董事的職能，對於明確獨立董事的任職能力具有很大作用，我國上市公司應建立與獨立董事能力相符合的相關機制，以使獨立董事發揮更大的職能作用。獨立董事制度建設包括：建立科學的獨立董事選任規範；健全獨立董事的權利機制、激勵機制、責任機制和約束機制；獨立董事的賠償機制。
面對現代企業對獨立董事的強烈需求，我國應該積極開發獨立董事資源，建立獨立董事人才儲備庫。
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