李兵抗經濟1102 1111940209
【摘要】本文蒐集了大部分的中文文獻，著重對研究我國輸配電價的管制的文獻進行分析，力圖對我國輸配電價管制的研究做出乙個系統的、詳細的、全面的文獻綜述。在分析中，本文詳細論述了幾種現有的國外輸配電價管制模型，進而總結了國內相關學者設計的幾種適合我國現狀的幾種輸配電價管制模型。經過研究發現，完全適合我國實際情況的輸配電價管制模型目前並不存在，許多該領域的學者目前仍在致力於這方面的研究。
筆者希望可以通過對國內學者的研究進行總結，對適合我國輸配電價管制模型的研究提供參考價值。
【關鍵字】輸配電價管制國內外模型文獻綜述
引言2023年我國開始實行「廠網分開，競價上網」的電力市場改革，標誌著發電側正式進入競爭階段，雖然此後取消了「競價上網」的措施，但發電側的競爭狀況並未改變，可以說是改革的一大成果。但相比於發電側的改革，輸配電方面的改革則遲遲未取得實質性進展。目前來說，我國輸配電網仍舊是出於壟斷之下，並且具有顯著的網路經濟特點，再加上我國複雜的國情，這就決定了我國輸配電側的改革困難重重，其中最重要、也是最困難的就是輸配電價管制的模型建立。
關於這方面的研究，國外已經取得了很大的進展，西方發達國家基本上都制定了適合本國的輸配電價管制模型。本文會詳細介紹幾種國外已經比較成熟的輸配電價管制的模型，但由於我國國情的複雜性，國外管制模型並不完全適合我國，因此，我國許多學者紛紛提出了許多相對來說更加適合我國的輸配電價管制模型，本文著重介紹其中幾種相對來說更加符合我國實際情況的模型，並分析一下幾種模型的優缺點。總的來說，完全適合我國實際情況的輸配電價管制模型目前來說是不存在的，許多學者正在致力於這方面的研究，筆者水平尚淺，希望從之前相關學者的研究者中獲得一些經驗，並希望通過本文對之前學者們的研究的總結，對更加適合我國國情的輸配電價管制模型的研究提供一定的參考價值。
一、 幾種國外輸配電價管制模型的介紹
一般來說，國外比較成熟的輸配電價管制模式有三種，即：投資回報率管制模式、績效管制模式和標尺競爭管制模式。根據這三種管制模式分別可以建立許多不同的管制模型，本文主要介紹其中幾種影響力比較大的管制模型。
1、 投資回報率管制模型
該模型基於投資回報率管制模式建立，模型的基本形式如下：
r(p，q)=(rb)*r+c
在上述模型中，r(p，q)表示輸配電企業的總收入水平，rb表示投資回報率基數（有些文獻中rb用rb表示）；r表示**規定的投資回報率水平；c表示企業成本費用，具體可以用d（年度折舊額）、o（年度執行維護費）、t（企業支付的年度稅額）表示。「該模型實質是**、企業及消費者就企業投資回報率達成共識而簽訂的一種合約」。目前，美國輸配電價管制採用的是這種模式。
從模型上看，**通過規定投資回報率r來達到管制目的，因此該模型具有鼓勵投資的作用，但企業通過提高效率和降低成本所獲得的收益有可能被**的管制政策所抵消，因此模型的實施可能會導致「x-無效率」。同時，企業可以通過擴大投資來使得rb增加，從而獲取收益，這就會導致過度投資，即「a-j效應」。
2、 **上限管制模型
該管制模型是基於績效管制模式建立的，同時，基於此模式建立的模型還有收入上限管制模型。在國內學者的研究中，收入上限管制模型與**上限管制模型在實質上並沒有什麼差別，本文著重介紹**上限管制模型，該模型的基本形式為：
pt+1=pt*(1+rpi－x)±z
模型中，pt表示監管期t內的**水平；pt+1表示下一期的**水平；rpi表示零售物價指數，即通貨膨脹率，有時也可用消費**指數cpi來表示；x為效率因素，即管制者指定的要求企業一定時期內滿足的最小生產效率增長水平；z為修正因子，表示外部因素的影響。該模型是在投資回報率管制模型的基礎上發展過來的，從模型的形式來看，rpi－x的大小決定了企業****（下降）的幅度，因此該模型所管制的是企業**調整的幅度，調整週期一般是3-5年。企業可以通過提高效率和降低成本來獲取和管制者規定的增長率x之間的差額所形成的超額利潤，這就使得該模型對於提高效率有著激勵作用，避免了投資回報率管制模型所導致的「x-無效率」和「a-j效應」問題。
目前英國採用的就是這一管制模型，但該模型對於企業收入具有不確定性，因而缺乏對於投資的吸引，與我國現今正出於成長型的輸配電網明顯不相符。
3、 標尺競爭管制模型
標尺競爭管制模型是將被管制輸配電企業的績效與其他輸配電企業的績效結合起來比較，促使原本各自獨立壟斷經營的企業之間進行競爭，該模型的形式如下：
pi,t=βici,t+(1－βi)σ(fjcj,t)
式中，假定共有n家企業，求和式σ中j≠i。pi,t表示輸配電企業i的管制**；βi表示輸配電企業i的成本ci, t在其管制**中所佔的比重；cj,t為同型別輸配電企業的成本；fj為同型別輸配電企業j的成本所佔的比重。特殊地，當βi=0時，該模型為完全標尺競爭模型。
標尺競爭模型有助於激勵企業提高效率、降低成本，同時也減少了管制者對於被管制企業資訊的依賴，一定程度上解決了管制過程中的資訊不對稱問題。目前，智利、挪威、巴西等國家採取這種管制模型。但是，該模型要求被管制企業在基本相同的環境下經營，並且更適用於績效水平相近的企業間管制，而我國目前不同地區企業經營環境差別較大，並且企業間的績效水平也相差較大，因此該模型並不適用於我國的輸配電價管制。
二、 國內學者提出的幾種管制模型
1、以**上限模型為基礎的綜合管制模型
根據沉澱成本的利潤相關特性和活動成本的效率相關特性，張永娜在《輸配電價管制中激勵模型的構建》中提出了以ror模型和rpi-x模型為基礎，結合二者優點所構建的乙個綜合的**管制與激勵模型，模型的形式如下：
式中，pt+1表示管制當期**水平；rpi和x所表示含義與**上限管制模型中相同；vat表示上一期活動成本；vs表示管制當期沉澱成本；u為最大收益率。模型中後一項表示與初始投資相關的沉澱成本可以收回並獲得不高於u的投資回報率，降低了投資風險，可以激勵企業的投資行為；前一項與**上限管制模型類似，具有激勵企業提高效率的作用。總的來說，該模型同時具有投資回報率管制和**上限管制的作用並且避免了二者所引起的問題，但在實際操作中仍有很多問題，如上期活動成本的確定，當期沉澱成本的確定和最大收益率的確定。
2、以投資回報率模型為基礎的綜合管制模型
譚忠富等人根據現階段我國輸配電價管制中所要考慮的因素，提出了如下管制模型：
（1）式中，rt+1表示輸配電企業在t+1年的收入，ct為t年的總成本；rpi和x所表示的含義與**上限管制模型中相同；rv為銷售利潤率；u為輸配電質量係數；ct+1為t+1年新投資額；i0為基準折現率；n為投資折舊年限。通過該模型可以計算出企業的收入上限rt+1和電價上限pt+1，計算公式如下：
， 如果考慮到需求彈性對於**的影響，則可以對模型中的電價上限進行修正，即：
其中，β表示輸配電**變化率，可由下式求出：
，式中，e為電力需求彈性係數；qd為使用者年電力需求量；δqd表示使用者年電力需求量變化； p為輸配電**；δp為輸配電**的變化。
以上就是該模型的基本形式。在式（1）中，第一項為**上限管制模型，具有激勵企業提高效率的作用，而單純的**上限管制所帶來的投資不足問題則可以由第二項中引入的當年投資ct+1來解決，這也正符合我國目前高速發展的電網建設的需求。而該模型不僅兼具投資回報率管制和**上限管制的特點，還獨樹一幟地加入了輸配電質量係數u，使得企業的收益和輸配電的質量有關。
通過對模型的修正，加入了需求彈性對於**的影響因素，也使得輸配電**與市場更加緊密地聯絡起來了。可以說，該模型考慮更加全面，但電能質量係數u的確定是該模型的一大難點。此外，模型設計的全面性也必然決定了其包含變數的多樣性，這就使得確定模型中的變數值具有很大難度。
比如，當期投資額ct+1，管制者制定的企業最低生產效率增長水平x等。此外，根據國外管制經驗，管制週期一般為3-5年，但該模型考慮到我國電網建設的快速發展，管制週期定在1-2年較為合適，但這樣的話無疑會增加相應的管制成本。
3、 其他輸配電價管制模型
除了以上兩種輸配電價管制模型之外，國內學者還提出了許多有關輸配電價的管制模型，比如張慧峰等人提出的管制模型：
上式中：rt+1(p，q)為t+1時段內的**收入；ct為基期總成本；rs為銷售利潤率；α為電網投資因子；μ為質量係數,代表產品與服務質量，μ≤1；β為國家規定的環境因子，β≤1；rpi為零售**指數，反映通貨膨脹率；x為監管機構確定最低效率增長水平；z是修正因子。上述模型也引入了電能質量係數μ，同時相比於**上限管制模型，引入了電網投資因子α來激勵投資。
但同樣地，模型中的引數確定也是模型可行性的最大障礙。
乞建勳等人在考慮到輸配電質量之後，提出了**管制模型：
λ為電能質量因子。該模型是以**上限管制模型為基礎而提出的，加入電能質量係數使得模型更加完善，但**上限管制模型投資不足的問題仍舊未解決，對於我國目前高速發展的電網建設不利。
基於我國成長型電網的特點，範斌等人提出了如下管制模型：
式中sd表示由電力需求增長引起的電網增長因素，其他引數含義與之前模型中基本一致。該模型同樣綜合了投資回報率管制和**上限管制的特點，同時引入電網增長因素，但電網增長因素的測度方法文章作者並未詳細給出，這也是該模型實行的難點。
除了上述簡要介紹的幾種模型，我國學者還提出了許多其他模型，但大都是基於投資回報率管制或者**上限管制模型，同時引入其他一些變數得出的，這裡不再一一贅述。
三、 述評
本文詳細介紹了國外幾種輸配電價管制模型，有尤其是投資回報率管制和**上限管制模型。標尺競爭模型所適用的條件在我國目前現狀中並不存在，因此借鑑意義並不是很大，國內學者也很少在此基礎上提出自己的管制模型，而是大多在投資回報率管制和**上限管制基礎上進行綜合，然後提出自己的管制模型。本文所介紹的幾種國內學者提出的管制模型都是在這兩種國外管制模型的基礎上，結合我國實際情況加以改進得出的。
但總的來看，儘管國內學者提出了許多輸配電管制模型，但無一不存在諸多問題。此外，我國輸配電網出於壟斷情況，市場法制建設並不完善，資訊不對稱問題在我國顯得尤為明顯。在這種情況下，我國輸配電管制就更加困難重重。
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