鈞石機構
高階管理人員股權管理辦法
新華信管理顧問公司
2023年1月6日
目錄第一章總則 1
第二章持股計畫概述 2
第三章高管持股計畫的相關要素 3
第四章股份轉化及變現 4
第五章管理機構 6
第六章調整條款 7
第七章特別條款 9
第八章資訊披露 10
第九章會計和稅收 10
第十章附則 10
高管總體所持虛擬股份數量＝公司過去3年淨資產增長值×10％/公司當期每股淨資產值
高管個人所持虛擬股份數量＝高管總體所持虛擬股份數×（該高管崗位基準年薪/∑公司所有高管崗位基準年薪）
高管分紅總額度＝（高管總體所持虛擬股份數量/公司總股份數量）×公司當年度淨資產增長值
高管個人分紅額度＝高管分紅總額度×（該高管崗位基準年薪/∑集團所有高管崗位基準年薪）×（該高管當年績效考核分/集團高管當年績效考核平均分）
注：（1）高管股權分紅與企業效益獎金不同的是乘上了該高管各自的崗位基準年薪，這樣就與高管各自所持股份數量相對應，也可考慮不相乘；如果不相乘，則意味著一期計畫中公司授予給高管的虛擬股份數量為平均分配，二期計畫則按高管實際購買股份數量計算。
（2）一期計畫中設計分紅與高管當年度個人工作業績掛鉤是根據華翔集團實際情況設計，作為公司參考；在二期計畫中因高管所持已轉為個人實際股權，則不應再與個人當年度工作業績掛鉤。
高管所需購股資金＝高管所持虛擬股份數×公司當期每股淨資產值×個人支付比例
注：（1）時機成熟是指公司經營和現金流良好，績效考核和一期股權計畫實施有效，且高管層隊伍團結穩定。
（2）以上公式中高管購股的每股**以公司當期的每股淨資產值計算，但有時為鼓勵高管購買公司股份，高管購股的每股**通常會比公司當期的每股淨資產值低一些，當然此時公司補貼比例也要相應下降，兩者可以結合使用，也可單獨取一種。
（1）擬定高管股權管理辦法和修改方案；
（2）審核參與本辦法成員的資格；
（3）決定本辦法參與人相關權利的中止和取消等事宜；
（4）決定終止或暫停高管持股計畫的執行。
（1）組織實施本辦法，跟蹤本辦法的實施效果，定期向員工持股會和總裁辦公會報告高階管理人員股權管理的實施情況；
（2）負責高管股權的日常管理和退出變現工作，在計畫執行過程中，監控計畫的運**況，並進行與計畫相關的研究工作；
（3）對本辦法實施過程中的有關疑問做出解釋；
（4）制定與本計畫相配套的其它規章制度；
（5）與高管持股計畫相關的其它工作。
（1）按員工持股會審批通過的高管人員股權分紅方案進行發放；
（2）對與高管股權分紅方案相關的財務資料進行收集整理；
（3）高管股權分紅留存、延期兌付和股權變現退出的財務管理；
（4）與高管持股計畫相關的其它財務工作。
（1） 重大瀆職行為；
（2） 重大失職導致公司利益受到重大損失；
（3） 對處於鎖定期內的股權私自轉讓、**、交換、抵押、擔保、記賬、償還債務等；
（4） 在與公司存在競爭關係的其他任何單位工作或兼職；
（5） 參與與公司的業務經營有競爭性的活動，或為其他單位謀取與公司有競爭性的利益；從事任何有損公司聲譽、形象和經濟利益的活動；
（6） 向任何第三人透露、披露、告知、交付、傳遞公司的商業秘密；未經公司許可，以任何形式使之公開（包括發表、網上發布、申請專利等）。本款所指的商業秘密，係指不為公眾所知悉的，能為公司帶來經濟利益，使公司與其他單位相比具有優勢地位，具有實用性並經公司採取保密措施的技術資訊和經營資訊。
（7） 員工持股會認為有損公司利益的其他行為。
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