菸草行業iso9000質量管理體系建設
工作演示文稿
二〇〇九第十期
（總第十六期）
國家菸草專賣局經濟執行司2009 年8月26日
編者按：為進一步明確菸草行業質量管理體系建設的有關要求,更加有效地指導體系建設工作，提高體系建設的整體水平，本期演示文稿特編髮《菸草行業質量管理體系建設指南（試行）》，請各單位認真組織學習並結合實際情況參照執行。
菸草行業質量管理體系建設工作指南
（試行）
國家菸草專賣局經濟執行司
2023年8月
目錄第一章總則 4
一、指導思想與基本原則 4
二、建設目標與總體要求 5
三、適用範圍 7
四、各級單位在體系建設中的主要職責 7
五、體系建設的主要工作步驟 8
第二章構建檔案化的質量管理體系 9
一、體系建設前期準備 9
二、培訓動員 9
三、體系策劃 10
四、確定質量方針、目標 11
五、過程識別和確認 12
六、檔案編寫 16
七、檔案評審 19
第三章體系的執行和持續改進 21
一、體系執行的宣貫培訓 21
二、內部審核 22
三、管理評審 23
四、體系的自我評價 25
五、體系的持續改進 31
附錄體系的行業審核 33
一、行業審核的總體要求 33
二、行業審核的物件 33
三、行業審核的主要依據 33
四、行業審核的基本要點 34
五、行業審核的主要內容 34
六、行業審核的主要方法 35
七、行業審核的紀律 35
（一）指導思想
以科學發展觀為指導，圍繞「兩個至上」的行業共同價值觀及建設「嚴格規範、富有效率、充滿活力」的中國菸草總要求，以全面貫徹實施iso9000質量管理體系（以下簡稱體系）為抓手，積極借鑑和匯入國際先進的管理理念、原則和方法等，構建高效順暢、協調運轉的基礎管理平台,建立科學、規範、和諧、統
一、開放的管理體系，充分發揮管理體系對實際工作的強力支撐作用，推動工業公司從行政管理向生產經營主體轉變、商業企業從傳統商業向現代流通企業轉變，切實提公升行業整體管理水平，增強行業總體競爭實力。
（二）基本原則
1、堅持八項基本原則。將八項質量管理基本原則始終貫穿於體系建設和執行的全過程。以外部顧客和內部顧客為關注焦點，在不斷識別和確認持續變化的顧客要求和期望的基礎上，努力滿足顧客要求；明確各級領導層在體系中的職責，充分發揮其作用，在組織內部營造全員參與的良好氛圍，為全員參與提供必要的資源和條件；企業全體員工積極參與，努力工作，落實責任，全面提公升員工的執行力；採用過程方法、管理的系統方法、基於事實的決策方法，推動體系建設，提公升執行水平，實現企業管理的有效性、系統性和科學性；堅持管理體系的持續改進，採用pdca迴圈工作方法，積極主動地尋找改進機會，不斷提高體系執行的效率和效果；建立與供方長期互利的關係，提公升包含供方、菸草工業、菸草商業在內的整體**鏈的管理水平，降低成本，優化資源配置，增強雙方創造價值的能力。
2、堅持繼承發展的原則。積極借鑑和吸收傳統管理中已有的好經驗、好做法，將其作為體系的重要組成部分，但體系建設不是對原有管理體系和模式的簡單再現，要用iso9000標準化、規範化、流程化的方法重新構造、安排、組合和完善現有的管理體系，進一步優化、整合、補充、完善和提高原有的管理手段和制度等，從而形成具有自身特色、適應企業改革發展需要的基礎管理平台。
3、堅持統一開放的原則。嚴格按照全行業體系建設的有關部署和要求，統一整體推進各項具體工作。將目前行業已經或者即將出台的標準、規範、制度等納入到體系之中，尤其要在工業公司「四大中心」、地市級商業企業市場營銷主體以及縣局（營銷部）專賣管理主體的建設和執行方面，形成相對統一的管理模式框架。
同時，堅持體系建設的開放性原則。保持質量管理體系與職業健康安全管理體系、環境管理體系等的協調統一。可結合本企業實際適時匯入、整合其他先進的管理手段和方法。
鼓勵各企業在統一原則**現體系建設的適度靈活性。
4、堅持全面提公升的原則。逐步將所有工作內容、部門和崗位納入體系建設的範疇，實現全行業基礎管理水平的整體提公升。高度重視並著力解決在體系建設過程中可能出現的單位或部門間發展不平衡、步調不一致、推進不協調的問題。
將「質量」的內涵從產品質量進一步延伸到廣義的「大質量」理念，促進產品質量、服務質量、管理質量、工作質量以及管理體系質量的全面提公升。
（一）建設目標
力爭通過3至5年在行業工商系統內全面實施以質量管理體系為主體，其他管理標準和工作標準相配套的現代綜合管理標準體系，為轉變行業發展方式、推進行業持續健康發展奠定堅實的基礎管理平台。
近期的體系建設目標是要在行業工商企業系統內建立起有效的規章制度、清晰的崗位職責、健全的標準體系、順暢的資訊傳遞和嚴格的績效管理，促進企業基礎管理水平明顯提公升。
1、有效的規章制度。建立健全完整的管理制度體系，在組織內部形成嚴格的運作秩序和規則，實現全部生產經營過程的規範運作，同時，促使健全的規章制度得到有效執行。要將體系建設與企業制度建設有機結合起來，推動企業規章制度執行力的明顯提公升。
2、清晰的崗位職責。每個崗位、部門、員工都真正做到分工明確、職責清晰，包括崗位職責的主要內容、崗位要求和標準、崗位流程、崗位職責執**況的評價與考核等，避免職責重複和職責缺位。全面分析、梳理、整合和優化管理流程和業務介面，做到縱向層級清晰、介面平滑，管理到位；橫向職責明晰、銜接順暢、高效運轉，實現職能與流程的統一協調。
3、健全的標準體系。把體系建設和標準化建設融為一體，使標準化做到全面、系統、科學、定量。標準化包括技術標準、管理標準、工作標準等。
要把目前行業已經形成的標準成果納入體系範疇，同時，結合企業改革發展實際，進一步完善、充實、健全標準體系，真正實現標準化管理。
4、順暢的資訊傳遞。管理過程也是資訊輸入、輸出和反饋的過程。通過體系建設，進一步形成暢通的內外部資訊傳遞、採集、分類、使用的機制，外部與相關方之間、內部各單位、部門、崗位之間建立順暢有效的溝通協調渠道，提高資訊傳遞和溝通協調的效率和效果，提公升行業的資訊管理水平。
積極運用資訊化的技術和手段，為體系建設和執行提供必要的資訊化支撐。
5、嚴格的績效管理。根據建立起來的制度、職責和標準等，建立健全並嚴格執行單位、部門和崗位績效考核的有關內容、程式和方法。建立績效管理的pdca迴圈，形成良好的績效計畫、績效資訊收集、績效反饋、績效溝通和績效改進機制。
以績效管理為基礎，在企業內建立起有效的激勵和約束機制。
上述建設目標是當前體系建設工作應重點關注的內容，是評價體系建設和執行水平高低的重要標準。
（二）總體要求
以體系建設為抓手，加強企業基礎管理，堅持從實際出發，把標準轉化為行為規範，努力做到「三個突出」，即突出運用，突出創新，突出解決管理中存在的實際問題。
1、突出運用。注重對標準條款的靈活理解和貫徹應用，不能對應標準條款生搬硬套，也不能直接套用行業兄弟企業的體系檔案；注重對行業各項政策要求和管理規範的貫徹和應用，把行業要求用企業檔案或標準的形式固化下來並納入體系檔案，並且堅持企業標準高於行業標準和國家標準的原則；注重在體系建立執行後，避免多個管理體系多頭管理和維護，進行必要的管理體系整合的實踐和應用；注重對先進管理方法、成熟管理工具的引入和應用；注重提高體系檔案的執行率，切實避免「兩張皮」現象。
2、突出創新。堅持「以我為主，為我所用」，建立符合iso9000標準形式，更體現iso9000標準實質和精髓的質量管理體系，努力使體系通俗易懂、好用管用。建立鼓勵創新的管理機制，營造創新的氛圍、引導創新的方向、確定創新的重點，在四大中心建設、重點品牌培育、工商協同營銷、捲菸營銷、現代物流、菸葉生產經營等方面形成具有本企業特色的創新成果，並將成果轉化為相應的標準和流程，成為體系的有機組成部分。
通過體系建設不斷推動管理創新和管理進步，使體系建設成為帶動新一輪管理創新和管理進步的手段和平台。
3、突出解決管理中存在的實際問題。體系執行的重點在於不斷發現和解決問題，不斷持續改進。工業企業要突出解決四大中心運轉不暢、效率不高等顯現「大企業病」苗頭的問題，解決柔性生產、產品安全以及產品多點生產的均質化保障等問題。
商業企業要進一步完善和優化菸葉生產經營、捲菸營銷、物流配送、專賣管理等主要業務流程，解決規範經營、提高管理精細化程度、與工業企業共育品牌、營造公平競爭的市場環境、提高菸葉生產經營管理水平、提公升內涵式發展質量等問題，努力提公升服務質量，提高菸農、零售戶、消費者和工業企業的滿意度。
本指南主要為菸草工商企業的體系建設和執行提供參考，適用物件主要包括實體化運作的省級工業公司、直轄市（含計畫單列市）煙草專賣局（公司）、地市級煙草專賣局（公司）。對於已經建立並執行iso9000質量管理體系的菸草工商企業，參照本指南進一步完善提高體系建設和執行水平；對於準備和正在建立iso9000質量管理體系的工商企業，參照本指南開展體系建設。條件成熟的省級專賣局（公司）應開展自身的體系建設工作。
（一）國家局的主要職責
一是明確行業體系建設的總體目標和方向，制定有關政策檔案，明確工作要求和工作要點，整體推進行業體系建設工作。二是對各省局（公司）和工業公司的體系建設工作進行監督與考核，把握行業工商企業體系建設的總體進度，實施分類指導、分步推進。三是組織開展行業審核工作，制定行業審核方案、組建行業審核隊伍，對省級工業公司和36家重點城市的市局（公司）進行行業審核，並指導各省局（公司）的本省行業審核工作。
四是做好研究和推廣工作，及時發現並研究解決體系建設過程中帶有普遍性的重點難點問題；組織開展行業體系建設現場會，發現各單位體系建設的亮點，總結推廣成功經驗和方法；定期編髮行業體系建設情況演示文稿。
菸草行業質量管理體系專題培訓教案
質量管理體系培訓教案 目錄第一章質量管理體系是什麼 一 背景介紹 一 質量管理體系的概念 二 什麼是iso9000族標準 質量管理體系標準 三 質量管理體系標準的產生和發展 四 質量管理體系的意義 五 菸草行業對質量管理體系建設的要求 二 質量管理體系的基礎知識 一 質量管理八項原則 二 質量管理體...
菸草行業質量管理體系專題培訓教案 同名46382
質量管理體系培訓教案 第一章質量管理體系是什麼 一 背景介紹 一 質量管理體系的概念 二 什麼是iso9000族標準 質量管理體系標準 三 質量管理體系標準的產生和發展 四 質量管理體系的意義 五 菸草行業對質量管理體系建設的要求 二 質量管理體系的基礎知識 一 質量管理八項原則 二 質量管理體系的...
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作者簡介 1 楊奇 男 漢族 1957年10月，長沙市煙草專賣局 公司 副局長，高階企業培訓師 2 馬昕 女 漢族 1962年7月，長沙市煙草專賣局 公司 科長，高階物流師 3 熊橙梁 男 漢族 1982年9月，長沙市煙草專賣局 公司 安全管理員，註冊安全師 4 廖文 男 漢族 1977年5月，長沙...