為進一步提高內控和案防制度執行力，紮實推進案防工作有效開展，促進我行安全穩健執行，根據銀監會「銀行業內控和案防制度執行年」活動指導方案、總行「華夏銀行內控和案防制度執行年」活動實施方案、廣東銀監局**通知要求，分行在5月至11月開展「華夏銀行廣州分行內控和案防制度執行年」活動，現將此次活動自查自糾階段開展情況報告如下：
一、 自查自糾組織情況
（一） 開展制度學習，各行員認真、深入、全面學習「分行資訊辦公平台—合規部部門專欄—合規文化」專欄制度。目前支行已將總行最新要求的銀監會操作風險「十三條意見」、銀監會內部控制「十個聯動建設」、銀監會案件治理「六個重點環節」等案防制度、總行案件風險提示、總行案例分析等進行了集中學習。
（二） 支行每週開展2次以上集中學習，集中學習內控和案防制度。在集中學習會上，由兼職合規經理宣讀或宣講與本業務條線或本單位相關的制度。同時，組織員工結合工作實際撰寫了學習心得體會，並按時向分行「執行年」活動領導小組辦公室（合規部）報送學習心得體會。
（三） 認真開展自查自糾，及時發現執行問題、及時修改完善制度，確保「執行年」活動取得實效，並以此促進經營管理工作。認真開展自查自糾，一方面認真查詢制度執行力方面存在的突出問題和薄弱環節，另一方面對制度流程進行思考、分析、優化。
二、檢查發現問題和薄弱環節
根據《華夏銀行廣州分行內控和案防制度執行年活動實施方案》（華銀穗發〔2010〕216號）的安排，從7月1日起進入自查自糾階段，按各專業具體方案，支行重點檢查貸前調查、貸後管理、會計業務、個人業務、安全保衛。
自查發現的問題：2023年2月黃埔大道支行隔壁商戶裝修棚架倒塌，倒塌物堆積在我支行門口，經警未能及時發現並上報。
解決措施：與經警公司協調更換了經警，並加強對經警安全保衛意識的教育。
三、問題原因分析
針對本次自查發現的問題進行分析,問題發生的原因主要為：
（一） 安全保衛人員意識較為薄弱。商戶裝修棚架倒塌事件發生在週末晚上，經警因夜深人少，警覺性有所降低，以至未能及時察覺到支行附近發生的異常情況。
（二） 保衛人員未能完全理解、掌握安全保衛制度並嚴格執行。
（三） 支行對安全保衛工作管理不夠嚴格，也沒有明確落實由誰負擔安全責任的制度。
四、整改和防止差錯重犯措施
（一）繼續深化加強安全保衛工作重要性、緊迫性的認識。在第三季度末前安排一次安全保衛工作會，專門研究討論對安全保衛重要性、緊迫性的認識問題，特別是結合剖析重大典型案例，具體分析不重視安全保衛工作的危害性。通過討論把認識提高一步。
（二）責任落實。安全保衛工作要貫徹落實「誰主管誰負責」的原則，支行要明確做到：「一把手親自抓，分管部門主管具體抓」。要建立相應的責任制，把領導者擔負的安全責任明確起來。
（三）措施得力。必須把安全保衛工作納入支行總體管理之中，確實做到月計畫、月安排、月檢查、月總結。不僅在現有條件下人、財、物上給予充分保證，而且在事關安全的重大問題上，必須由行領導親自抓。
凡是因忽視安全保衛工作、管理不善、有章不循、有人不當用發生案件的，除追究有關人員的責任外，必須追究有關領導的責任。
（四）制度上保證。銀行要把重視安全保衛工作從制度上規定下來，例如，分行、支行每年至少要召開兩次會議專題研究安全保衛，領導參加檢查、調查研究等，都應形成制度。
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