1. 目的
為了能及時並適當地處理不符合顧客要求和環境要求，質量&環境管理體系檔案及有關規定的服務，確保合同的履行。
2. 範圍
適用於本公司對未能滿足合同要求或本公司質量管理體系檔案規定的服務結果的標識、隔離、處置、記錄和報告等控制活動，及在環境體系中發現的不符合項。
3.職責
管理者代表負責處理**服務過程中不合格品及環境不合格的控制、監督和實施工作，供銷部配合其工作。
4.工作程式
4.1不合格品
4.1.1不合格品種類
本公司的不合品通常出現在如下方面：
a）採購產品的不合格；
b）生產過程造成產品不合格；
c）因我方原因造成的無法履約；
d）因我方原因造成的貨損、貨差、錯運、滅失，引起顧客的投訴、索賠。
e）在環境執行中發現的不符合項。
4.1.2標識與隔離
一旦發現不合格品時，發現者應立即向部門負責人報告，將其記錄在《不合格品記錄表》上，如所發現的不合格為單證或貨物，發現者應立即對該不合格品進行適當的標識、隔離，以避免誤用或傳至下一部門或公司外部。
4.1.3不合格品的追回
不合格品（如單證等）如已傳至其它部門或公司外部，則發現者應立即採取措施追回，並通知與此有關的部門以防止誤用，並在《不合格品記錄表》上註明。
4.1.4不合格品的記錄與報告
1）若不合格品是產生在發現者部門，部門負責人應將不合格品記錄於《不合格品記錄表》上。如該不合格多次發生則需填寫《糾正和預防措施報告》，並提出處理措施，遞交公司管理者代表，由其對處理措施進行審核。如管理者代表認為該部門對不合格品的處理措施能為體系接受，則在表上予以確認，如不能，則令該部門重新擬定處理措施。
2）若不合格品發現是在公司其他部門，發現者負責通知責任部門並向公司管理者代表轉交乙份情況報告，由責任部門記錄在《不合格品記錄表》上，並確定需要採取的處理辦法。
3）若不合格品是發生在供方單位，發現部門負責向公司管理者代表遞交乙份《糾正和預防措施報告》表，由後者在其表上予以確認，通知採購該供方產品或服務的業務部門由其通知供方糾正。
4.1.5不合格品的處置
1）不合格品的處置方式
a）返工以滿足規定的要求；
b）針對無法返工情況，應主動向客戶解釋，取得諒解；
c）根據合同條款的規定向顧客賠償。
2）不影響質量的小的列印錯誤或**交談中的誤解，如可立即更正，則不視為不合格品。返工後的單證、函電應重新遞交責任人員審查，確保正確無誤。
3）管理者代表認為比較重大的不合格品，必須及時向總經理報告，由總經理提出處理意見，並在《糾正和預防措施報告》表上記錄。
4.1.6本程式形成的《不合格品記錄表》、《糾正和預防措施報告》記錄按《記錄控制程式》的要求實施控制。
4.2不符合
在質量&環境中發現不符合項填寫《不符合記錄表》，責成有關部門整改，並監督完成。
4.2.1不符合的分類：一般不符合和重大不符合。
4.2.2不符合的**
a）內部審核發現的不符合項報告；
b）日常監控和測量所發現的不符合；
c）相關方的報怨；
d）外審機構發布的不符合項報告；
e）產生的原因及資訊傳遞；
f）法律、法規和其他要求傳送不及時；
g）檔案編寫不正確；
h）未執行規定檔案。
重大質量&環境事故發生後由責任部門立即傳遞資訊至行政部，一般不符合資訊由責任部門負責儲存記錄。
4.2.3發現不符合的措施
1）各單位針對重大環境事故出現的不符合，根據相應的應急方案立即採取措施進行處理，使應急情況影響降低到最小程度。針對其他的不符合，應分析情況採取糾正措施，控制對質量&環境影響。
2）各部門應針對不符合情況根據其調查分析得出的原因，制定相應的措施及實施方案，以避免不符合再次發生。
3）制定措施時必須明確應達到的目標、具體措施方案、實施負責人、期限等。
4.3糾正和預防措施
4.3.1糾正和預防措施的實施
1）一般不符合由發生單位制定糾正和預防措施，由管理者代表負責監督、檢查糾正及預防措施落實情況，並對實施效果進行驗證。
2）重大不符合由行政部組織評審，制定糾正和預防措施，由發生部門負責具體實施，行政部負責驗證實施效果。
3）內部審核發現的不符合項，受審核方制定實施糾正措施，由行政部組織跟蹤驗證。
4）各單位在日常檢查工作中，如出現質量&環境問題應及時知會相關部門和責任人，必要時，採取糾正或採取糾正措施。
4.3.2糾正、預防措施引起檔案的修改
各單位對因檔案規定導致不符合時，應以書面形式向行政部反映，建議修改有關檔案。行政部組織有關部門按《檔案控制程式》進行修改。
5.相關檔案及記錄
----《檔案控制程式》；
----《監視和測控制程式》；
----《內部審核管理程式》；
----《不合格品記錄表》；
----《糾正和預防措施報告》；
----《不符合記錄表》。
不符合 糾正和預防措施控制程式
檔案編號 公司名稱某某公司 版本 序號生效日期 程式檔案不符合 糾正和預防措施控制程式 頁碼1 目的 a00年月日第1頁，共2頁 本程式規定了本公司質量環境管理體系 綠色產品管理體系執行中符合規定要求的事項後，採取糾正和預防措施的方法和要求，同時也規定了對潛在不符合採取預防措施的方法和要求。2 適用...
不符合,糾正與預防措施程式
4.4.4 外部環境管理體系審核發現的不符合，由規劃部將審核組開出的不符合報告書轉化為 不符合報告 交發生不符合的責任部門責任者 4.4.5 針對第4.4.2 4.4.4項不符合，發生不符合的責任部門制定糾正 預防措施，其部門責任者確認後，填寫 不符合報告 上報規劃部，由責任部門實施糾正 預防措施，...
不符合,糾正和預防措施程式 9001程式檔案
1.目的 為防止存在和潛在不符合發生或再發生，消除實際和潛在不符合原因，不斷提高產品質量 實現預期的管理目標。2.適用範圍 適用於本公司糾正措施和預防措施的制定 實施和驗證工作。3.關聯檔案 內部審核程式 不合格品控制程式 與顧客有關的過程控制程式 4.職責和許可權 4.1本程式經總經理簽認後發行實...