合同管理制度

合同管理流程

為明確企業合同審批許可權，規範企業合同訂立行為，加強對合同使用的監督，防範和降低因合同的簽訂給企業帶來的風險，特制定本制度。

規範企業合同的擬定、審批及簽章工作，以符合《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國合同法》等法律法規及規範性檔案有關規定，確保合同的順利履行，維護企業的合法權益。

合同審批共包括7個環節：繕制合同文字、審核業務風險、審核法律風險、總裁審批、董事長審查、簽署合同和登記存檔。

繕制合同文字是指根據雙方協商的結果及相關資料起草合同文字的過程。採用非標準樣本的合同均需要繕制合同文字。

在繕制非標準合同文字之前，公司相關人員必須收集相關資訊，包括業務協商的結果、公司以前的合同樣本、類似合同的標準樣本等，作為起草合同文字的基礎，同時將相關資料作為合同附件。

根據合同的**條款、交易方式等條件，同一型別的合同也具有不同的框架體系，因此，在起草非標準合同文字之前，必須先確定合同的框架體系，根據**條款、交易方式確定應包括的合同型別。

對於合同框架中的非標準合同，合同文字的起草必須遵循《中華人民共和國民法通則》及《中華人民共和國合同法》等相關法律、法規的規定，保證條款的合法性、嚴密性和可行性。對於關鍵條款，如數量條款、質量條款、**條款、付款方式、付款時間、違約條款等，必須向公司合規部門相關人員諮詢，保證用詞準確，沒有歧義。

在起草完合同文字之後，相關業務人員必須仔細檢查合同的各項條款，保證內容完整，用詞準確，沒有文字錯誤，並將檢查過的合同文字等相關附件上報上級主管。

審核業務風險主要是評價合同的業務前景、業務利潤和回款風險等。

公司的部門主管在拿到業務員繕制的合同文字後，首先需要對業務的發展前景進行評估。對於有發展潛力的業務，可以考慮適當增加優惠條款，以維護雙方的長期合作關係；對於臨時性和沒有發展潛力的業務，必須對其它業務風險進行嚴格審核，並提出修改建議。

在確定了業務的發展前景之後，部門主管需要根據業務發展前景來確定合同的利潤水平，同時將合同的盈虧**與相應的利潤水平作對比。如滿足利潤要求，則簽字同意，否則提出修改建議。

在合同滿足了業務發展需求和利潤要求之後，還必須對合同中的風險控制措施進行評估，檢查合同條款是否對可能出現的風險採取了恰當的規避措施。如果規避措施得當，則簽字同意，否則提出修改建議。

審核法律風險是對合同的合法性、嚴密性、可行性進行審核。這項工作由公司的合規部全面負責。

a．當事人有無簽訂、履行該合同的權利能力和行為能力；

b．合同內容是否符合國家相關法律、法規和政策的規定；

c．當事人的意思表達是否真實、一致，權利、義務是否平等；

d．訂約程式是否符合法律規定。

a. 合同應具備的條款是否齊全；

b. 當事人雙方的權利、義務是否具體、明確；

c. 文字表述是否確切無誤。

a. 當事人雙方特別是對方是否具備履行合同的能力、條件；

b. 預計取得的經濟效益和可能承擔的風險；

c. 合同非正常履行時可能受到的經濟損失。

在公司合規部對合同文字提出修改建議後，相關業務人員必須嚴格依據修改意見對合同文字進行修改，保證合同的合法性、嚴密性和可行性。

總裁審批是指公司總裁與董事長溝通後對合同做出最後的決策。

若對合同各項條款無意見，則簽字認可或授權業務經辦人員代表企業簽訂合同。

審查是指董事長對合同審批結果進行檢視。

簽署合同也就是使合同具備法律效力的過程。

在合同完成公司內部的審批過程之後，應盡快組織、協調合同相關單位（主要包括使用者、**商以及合同中所涉及的必須簽章的單位和部門）完成合同在相關單位的確認過程。

在合同完成內部審批和外部審批過程之後，公司必須至少準備四份合同正本（其中三份供公司內部相關部門使用），由公司總裁和合同相關方的法定代表共同簽字、蓋章，使合同生效。

公司總裁可親自簽署合同，也可簽署授權書，由授權人簽字，完成合同的簽署過程。

合同的登記存檔是公司檔案管理的重要內容。

合同簽署完畢，三份合同正本應交公司檔案管理部門登記、編號。公司檔案管理部門在合同登記存檔之後，必須將合同正本交業務相關部門乙份，如果是長期合同還應交財務部門儲存乙份，以便為日常工作提供方便。

合同審批單

經辦人年月日