附件2：
1、《關於**銀監會辦公廳關於認真貫徹落實銀行業金融機構從業人員職業操守指引的通知（滬銀監通〔2009〕156號》中所提到的「四個禁止，乙個公開」指什麼？（p1）
2、《銀行業金融機構從業人員職業操守指引》所稱的從業人員是指？（p2）
3、《銀行業金融機構從業人員職業操守指引》中規定，金融機構從業人員應如何開展業務？（p2）
4、《銀行業金融機構從業人員職業操守指引》中規定，金融機構從業人員應如何向客戶推介產品？（p2-3）
5、《銀行業金融機構從業人員職業操守指引》中規定，金融機構從一萬人員應如何處理工作中的利益衝突？（p3）
6、《銀行業金融機構從業人員職業操守指引》中規定，金融機構從業人員應如何進行**投資？（p3）
7、《銀行業金融機構從業人員職業操守指引》中規定，金融機構從業人員應如何對待內幕交易？（p3-4）
8、《銀行業金融機構從業人員職業操守指引》中規定，金融機構從業人員應如何對待非法集資、商業賄賂等行為？（p4）
9、《銀行業金融機構從業人員職業操守指引》中規定，董（理）事會成員、監事會成員和高階管理人員除了遵守一般員工應遵守的職業操守外，還要遵守哪些職業操守？（p4-5）
10、《銀行業金融機構從業人員職業操守指引》中所稱的「十必做」具體指什麼？（p5）
11、銀行業金融機構基層網點主要負責人作為本機構組織領導案件防控的第一責任人，其主要責任指什麼？（p5-6）
12、銀行業金融機構基層網點主要負責人「十必做」職責中的建立案防工作台賬。台賬應包括哪些內容？（p6）
13、銀行業金融機構基層網點主要負責人「十必做」職責中的落實查庫制度有哪些具體要求？（p6）
14、銀行業金融機構基層網點主要負責人「十必做」職責中的開展員工異常行為排查有哪些具體要求？（p6-7）
15、《上海銀行業金融機構防範操作風險三十禁（2023年版）》中對重要物品的保管及操作有哪些禁止行為的規定？（p7-8）
16、《上海銀行業金融機構防範操作風險三十禁（2023年版）》中對賬戶級相關操作管理有哪些禁止行為的規定？（p8-10）
17、《上海銀行業金融機構防範操作風險三十禁（2023年版）》中對儲蓄、現金及自助裝置管理有哪些禁止行為的規定？（p10-11）
18、《上海銀行業金融機構防範操作風險三十禁（2023年版）》中對崗位制度及履行管理有哪些禁止行為的規定？（p11-12）
19、《上海銀行業金融機構防範操作風險三十禁（2023年版）》中對職業操守及道德風險管理有哪些禁止行為的規定？（p12-13）
20、根據《銀監會辦公廳有關嚴禁銀行業金融機構及其從業人員參與民間融資活動的通知》規定，請闡述銀行員工不得從事民間借貸、違規擔保和非法集資活動的具體八種情形？（p13-14）
21、對於銀行員工離職宣告工作是如何規定的？（p14-15）
22、《中國銀監會辦公廳關於加強銀行業基層營業機構管理的通知》中要求加強對員工異常行為的監督和排查，重點關注重要崗位和敏感環節員工「八小時」內外的行為，具體有哪四個「嚴禁」行為的規定？（p15）
23、《關於加強案件防控落實輪崗、對賬及內審有關要求的工作意見》中對櫃員、營業機構委派會計（授權經理）和基層營業機構負責人的輪崗期間有什麼要求？（p16）
24、《關於加強案件防控落實輪崗、對賬及內審有關要求的工作意見》中對風險高的賬戶的對賬方式和頻率有哪些規定？（p16）
25、哪些賬戶在機構各項日常經營、管理活動中發現存疑，必須被機構密切關注或監視的？（p16-17）
26、《關於加強案件防控落實輪崗、對賬及內審有關要求的工作意見》中對銀行內部審計主要有哪些要求？（p17）
27、《嚴禁櫃檯違規行為防範案件風險的工作意見》中規定，辦理開戶、變更、掛失等業務方面，不得存在哪些行為？（p18）
28、《嚴禁櫃檯違規行為防範案件風險的工作意見》中規定，業務授權方面，不得存在哪些行為？（p18）
29、《銀行業金融機構案防工作辦法》中，銀行業金融機構案防工作的主要目標是什麼？（p19）
30、《銀行業金融機構案防工作辦法》中銀行業金融機構應當建立案防評價制度，對各級機構案防工作進行考核，考核要素包括哪些？（p19）
31、《銀行業金融機構案防工作辦法》中明確的銀行業金融機構案防工作的組織架構是什麼？（p19-20）
32、根據《銀行業金融機構案防工作評估辦法》，案防工作評估是由那兩部分組成？（p20）
33、案防工作評估的原則是什麼？（p20）
34、銀行業金融機構案防評估結果包括哪些？（p20）
35、對於被評估為「綠牌」或「黃牌」或「紅牌」的銀行業金融機構，監管機構將分別採取哪些措施？（p20-21）
36、銀監會要求把案件治理的重點放在強化內部控制上，重點抓好內部控制的「六個環節」、「六個環節」指什麼？（p21）
37、案件防控五項機制指什麼？（p21）
38、案件防控的「五條防線」指什麼？（p21-22）
39、《上海銀行業金融機構案件處置工作實施細則》中所稱的案件是指？（p22）
40、《上海銀行業金融機構案件處置工作實施細則》中所稱的案件處置工作包括哪些？（p23）
41、《上海銀行業金融機構案件處置工作實施細則》中所稱的案件（風險）資訊分類是指？（p22）
42、《上海銀行業金融機構案件處置工作實施細則》中所稱的案件風險資訊的定義及內容？（p22-23）
43、《上海銀行業金融機構案件處置工作實施細則》中所稱的案件風險資訊報送流程是什麼？（p23）
44、《上海銀行業金融機構案件處置工作實施細則》中所稱的《案件風險資訊快報》包括哪些資訊報送要素？（p23-24）
45、如經調查確認案件風險資訊不構成案件，應如何處理？（p24）
46、《上海銀行業金融機構案件處置工作實施細則》中所稱的案件資訊報送流程是什麼？（p24）
47、《上海銀行業金融機構案件處置工作實施細則》中所稱的案件確認標準？（p25）
48、《上海銀行業金融機構案件處置工作實施細則》中所稱的《案件資訊確認報告》包括哪些資訊報送要素？（p25）
49、《上海銀行業金融機構案件處置工作實施細則》中規定的專案組在案件調查過程中應當履行什麼職責（p25-26）
50、《上海銀行業金融機構案件處置工作實施細則》中規定案件調查報告的上報時限及內容要求？（p26）
51、《上海銀行業金融機構案件處置工作實施細則》中規定的案件審結報告的上報時限及內容要求？（p26）
52、《上海銀行業金融機構案件處置工作實施細則》中規定案件經司法機關結案後，銀行業金融機構如何報告？（p27）
53、《中國銀監會關於修訂銀行業金融機構案件定義及案件分類的通知》中對案件是如何進行分類的？（p27-28）
54、《中國銀監會關於修訂銀行業金融機構案件定義及案件分類的通知》對於部分特殊案件及例外情況是如何統計歸類的？（p28-29）
55、銀行業金融機構案件處置三項制度指什麼？（p29）
56、《銀行業金融機構案件（風險）資訊報送及登記辦法》中案件資訊台賬應包括？（p29-30）
57、《銀行業金融機構案件防控工作聯席會議制度》由哪些機構組成？（p30）
58、《重大案件掛牌督辦和案件（風險）分級督查督導辦法》中明確哪些為銀監會掛牌督辦案件？（p30）
59、《重大案件掛牌督辦和案件（風險）分級督查督導辦法》中明確銀監會銀行業案件（風險）如何監管？（p30-31）
60、案件查處中必須堅持的「三個必須」指什麼？（p31）
61、銀監會提出銀行業金融機構案件整改要做到「六掛鉤」，具體指什麼？（p31）
62、《銀行業金融機構案件問責工作管理暫行辦法》中構成「重大、惡性」案件的條件是什麼？（p32）
63、銀行業金融機構案件問責應當遵循哪些原則？（p32）
64、銀行業金融機構案件問責包括哪些方式，有何具體要求？（p32-33）
65、對預防阿生重大、惡性案件的，銀行業金融機構問責突破「尚追兩級」限制，具體指什麼？（p33）
66、銀行業金融機構可以免於追究有關案件責任人員責任的情況包括哪些？（p33-34）
67、銀行業金融機構應當對有關案件責任人員從重處理的情況包括哪些？（p34）
68、銀行業金融機構發現離職人員對離職前的案件負有責任的，應如何處理？（p35）
120防瓦斯措施
己15 11120綜採工作面瓦斯防治 安全技術措施 單位 平煤股份三礦 編制 通風科 日期 2010年7月14日 己15 11120綜採工作面瓦斯防治安全技術措施 一 工作面地質及瓦斯情況 己15 11120工作面切眼長度195公尺，北部為五礦己15 23210採空區，西部為己15 23170 己1...
案防新規知識考試題
二 單選題 每題1分，共10分 1 2005年3月22日印發了 中國銀監會關於加大防範操作風險的通知 簡稱操作風險 13條意見 其中 d 不屬於 13條 意見 a 高度重視防範操作風險的規章制度建設 b 切實加強審核建設 c 堅持相關的行務管理公開制度 d 積極培育良好的合規文化 2 銀行業金融機構...
案防工作演示文稿
公司業務部組織本年度首次案防與合規教育 2013年是加強基礎建設的一年，案防工作是重中之中，提公升員工自身素質和能力也是一項重要內容。1月30日，太原分行公司業務部組織了部門內部的案防與合規教育，為員工日常工作和行為常敲警鐘，逐步將案防意識輸入到腦海中，並在工作中嚴格執行和落實。本次案防會議主要分為...