分行法律合規部：
為提公升xx支行全體員工的合規意識和案件防控能力，有效保護消費者的合法權益，貫徹落實分行合規教育及案防能力提公升年系列活動相關要求，我支行按照法律合規部下發檔案精神，高度重視此次案防專項檢查，現將此次案防工作情況匯報如下：
1、 自我評估開展情況
自接到通知後，我支行成立案件防控小組，第一負責人為案防小組組長，副組長為分管行長，組員由各個條線成員組成。並按照要求，負責支行案件防控和防範和處置非法集資工作的整體指導和協調，制定工作方案，組織督查和現場檢查案件風險排查及督促整改工作，定期向上級部門上報案防工作，明確指定專職聯絡員履行案防工作相應職責，推動全行落實工作要求，協調配合監管工作落實情況；加強內控管理，組織全行員工簽訂 《任期內案防管理目標責任書》、《員工合規承諾及案防責任書》等書面承諾。組織零售條線對理財銷售，運營條線對運營管理、機房管理方面進行排查，辦公室對安全保衛方面進行排查，組織編寫案防工作總結、年度計畫或報告等文字材料，組織案防工作方案，各階段案件風險排查報告、通報、整改報告，案防工作總結，案防培訓計畫。
同時，建立一套完備的合規及案防體系，定期組織合規及案防教育學習。上報給法律合規部的相關紙質資料有留存影印件，《任期內案防管理目標責任書》、《員工合規承諾及案防責任書》支行留存乙份。
2、 自我評估得分情況
參照《xx分（支）行案防工作自評估體系》標準，xx支行自我評估總得分96分
（描述自我評估總得分，並附分行自我評估打分表，模板樣例詳見《xx（分）支行案防工作自評估指標體系》。
3、 案防工作自我評估發現的問題
根據此次自我評估，發現以下問題：
1.網點案防責任部門履職方面，案防工作情況彙總、網點案防形勢分析頻率不高。
2.制度建設方面，未及時根據業務發展需要和具體情況對相應的制度內容進行完善和修改。
3.因條件限制，案防能力培訓有待提高。
（根據《xx（分）支行案防工作自評估指標體系》各項內容）。
銀行關於案件防控自我評估報告
按照 河套農商銀行案件防控工作自我評估實施細則 巴農商銀髮 2014 58號 要求，我支行高度重視，認真組織學習，按照 河套農商銀行案件防控工作自我評估實施細則 中各項評估指標和要求，對2013年案件工作作出認真全面系統的自我評估制定如下方案。一 成立支行自我評估小組 為確保此項工作紮實有序開展，我...
支行案件防控工作自查報告
為實現支行安全生產，杜絕各類案件發生，根據銀監局 分行關於落實案件防控工作要求的規定，支行現對落實案件防控工作有關要求的情況進行自查，匯報如下 1.我支行嚴格執行交叉領用尾箱及交 登記制度，營業結束後由業務主管核對現金 憑證種類 數量及登記情況，並蓋章。2.對交 登記本 憑證使用登記本等台賬進行核對...
XX銀行三季度案防工作匯報
xx銀行落實案件防範工作責任制及重要風險點防控治理情況匯報 根據 xx分行2014年案件重要風險點防控治理工作實施方案 的要求，為了加強業務管理，規範業務操作流程，防範業務風險，現將案件防範落實情況和重點風險點的防控治理情況匯報如下 一 落實案件防範責任制情況 根據部門條線制度要求,制定了機構業務部...