一、 監理大綱
（一） 監理大綱的概念和作用
所謂監理大綱是指監理單位在監理招標投標階段編制的規劃性檔案，是監理投標書的組成部分。
監理大綱的主要作用包括：
（1）使法人認可監理大綱中的監理方案，其目的是讓專案法人信服本監理單位能勝任該項目的監理工作，從而承攬到監理業務。
（2）為監理單位所承攬的監理專案，在以後開展監理工作制定方案，也是作為制定監理規劃的基礎。
（二）監理大綱的主要內容
建設監理大綱的主要內容有以下幾點：
（1） 監理單位擬派往監理專案的主要監理人員，並對這些人員的資格情況做介紹。
（2） 監理單位根據法人所提供的和自己初步掌握的工程資訊，制定準備採用的監理方案（如監理組織方案、目標控制方案、合同管理方案、組織協調等）。
（3） 明確說明講提供給專案法人的、反應監理階段性成果的檔案。
（二） 監理大綱的編寫
監理單位應根據工程專案監理招標檔案、專案的特點、規模以及監理單位自身的條件及以往承擔工程專案監理的經驗編寫監理大綱。
二、 監理規劃
（一） 監理規劃基本概念
建設監理規劃是指在監理單位與發包人簽訂監理合同後，有總監理工程師主持編制，並經監理單位技術負責人同意的用以指導監理機構全面開展監理工作的指導性檔案。
任何專案的正常管理都始於規劃。進行有效的規劃，首先必需確定專案的目標。當日目標確定後，要制定實現目標的可行性計畫。
計畫確定之後，計畫中設計的工作將落實到責任人，工作的細化產生出組織機構。為了使這個專案管理組織機構有效地發揮職能，必需明確該組織中的每個人的職責、任務和許可權。專案管理組織機構的負責人的指揮能力是相當重要的，應恰當配備人選。
管理的控制功能用來確定計畫執**況是否有效，管理目標的運**況如何，要不斷進行實際與計畫的對比，找出差距，分析原因，採取措施，進行調整。整個過程中會涉及組織機構內部、外部機構建關係的協調。只有這樣，才能實現專案的總目標。
可見監理單位對工程專案的監督管理過程就是對專案組織、控制、協調的過程，建設監理規劃就是專案監理組織對專案管理過程設想的文字描述。這也是編制工程建設監理規劃的最終目的。建設監理規劃是監理人員有效地進行監理工作的依據和指導性檔案。
(二）監理規劃編寫的依據
工程建設監理規劃必須根據監理委託合同和監理專案的實際情況來制定。編制前要收集有關資料作為編制依據。
（1）國家有關工程建設法律、行政法規、部門規章。
1)**、地方和各部門的政策、法律、法規，包括工程建設程式、招標投標和建設監理制度、工程造價管理制度等。
2）工程建設的各種規範、標準。
（2）設計圖紙和施工說明書；工程建設監理合同。
（3）專案監理大綱
(4)監理單位自身條件。
（三）監理規劃編寫要求
1.編寫工程建設監理規劃的內容應具有針對性、指導性
工程建設監理規劃作為指導監理單位的專案監理組織全面開展監理工作的我綱領性檔案，工程建設監理規劃和施工組織設計一樣，具有很強的針對性、指導性。對工程專案而言，沒有兩個專案是完全相同的，每個專案都有其特殊性，因而對於每個專案都要要求自己的工程建設監理規劃。每個專案的監理規劃既要考慮專案自身的本質特點,也要根據承擔這個專案監理工作的工程專案建設監理單位的情況來編制,只有這樣,監理規劃才有針對性,才能真正起到指導作用,因而才是可行的。
在工程監理規劃中要明確規定專案監理組織在工程實施過程中，每個階段要做什麼工作及由誰來做這些工作；在什麼時間和什麼地點做這些工作及怎樣才能做好這些工作。只有這樣的監理規劃才能起到有效地指導作用，真正成為專案監理組織進行各項工作的依據，也才能稱之為綱領性檔案。
2. 由專案總監理工程師主持工程建設監理規劃的編制
工程建設監理規劃中明確我國工程專案建設監理實行總監理工程師負責制。監理規劃既然是指導專案監理組織全面開展監理工作的綱領性檔案，編寫監理規劃應當而且必須是在總監理工程師的主持下進行，同時要廣泛徵求各專業監理工程師和其他監理人員的意見。在監理規劃編寫的過程中還要聽取建設單位和被監理單位的意見，以便是監理工程師的得到有關各方的支援和理解。
3.建設建立的規劃和編寫要遵循科學性和實事求是的原則
科學性和實事求是是做好每一項工作的前提，也是做好每一項工作的重要保證。因此在編寫監理規劃時必須要遵循這兩項原則。
4.工程建設監理規劃內容的書面表達方式
工程建設監理規劃內容的書面表達應注意文字簡潔、美觀、意思確切。因此**、圖示及簡單文字說明是經常採用的基本方法。
(四)監理規劃審定
建設監理規劃在總監理工程師支援編制好以後，應由監理單位的技術負責人審定。在這一工程中，如實際情況或條件發生重大變化而需要調整監理規劃時，有可能需要修改和補充，一旦審定批准後講正式執行，批准後的監理規劃應分送給建設單位和承包單位。
（五）監理規劃的主要內容
建設監理規劃是在工程建設監理合同簽訂後編制的指導監理機構開展監理工作的綱領性檔案。它起著對工程建設監理工作全面規劃和進行監督指導的重要作用。因此，監理規劃比監理大綱在內容與深度上更為詳細和具體，而監理大綱是編制監理規劃的依據。
在專案總監理工程師的主持下，一監理合同、監理大綱為依據，根據專案的特點和具體情況，充分收集與專案建設有關的資訊和資料，結合監理單位自身情況認真編制。其主要內容包括以下幾方面。
1. 總則
（1） 工程專案基本概況。簡述工程專案的名稱、性質、等級、建設地點、自然條件與外部環境；工程專案組成及規模、特點；工程專案建設目的。
（2） 工程專案主要目標。工程專案總投資及組成、計畫工期（包括專案階段性目標的佳話開個日期和完工日期）、質量目標。
（3） 工程專案組織。工程專案主管部門、發包人、質量監督機構、設計單位、監理單位、材料裝置供貨人的簡況。
（4） 監理工程範圍和內容。發包人委託監理的工程範圍和服務內容等。
（5） 監理主要依據。列出開出監理工作所依據的法律、法規、規章，國家及部門頒發的有關技術標準，經批准的工程建設檔案和有關合同檔案、設計檔案等的名稱、文號等。
（6） 監理組織。現場監理機構的組成形式與部門設定，部門分工與協作，主要監理人員的配置和崗位基本職責等。
（7） 監理工作基本程式。
（8） 監理工作主要方法和主要制度。制定技術檔案審核與審批、工程質量檢驗、工程計量與付款簽證、會議、施工現場緊急情況處理、工程報告、工程驗收等方面的監理工作具體方法和制度。
（9） 監理人員守則和獎懲制度。
2.工程質量控制
（1）質量控制的原則。
（2）質量控制的目標。根據有關規定和法律檔案，明確合同專案各項工作的質量要求和目標。
3）質量控制的內容。根據監理合同明確監理機構質量控制的主要工作內容和任務。
（4）質量控制的措施。明確質量控制程式和質量控制方法，並明確質量控制點、質量控制要點和難點，明確監理機構所應制定的質量控制制度。
3.工程進度控制
(1) 進度控制的原則。
（2）進度控制目標。根據工程基本資料，建立進度控制目標體系，明確合同專案進度的控制性目標。
（3）進度控制的內容。根據監理合同明確監理機構在施工中進度控制的主要工作內容。
（4）進度控制的措施。明確合同專案進度控制程式、控制制度和控制方法。
4.工程資金控制
（1）資金控制的原則。
（2）資金控制的目標。依據施工合同，建立投資控制體系。
（3）資金控制內容。依據監理合同，明確投資控制的主要工作內容和任務。
（4）資金控制的措施。明確工程計量方法、程式和工程支付程式以及分析方法。明確監理機構所需指定的工程支付與合同管理制度。
5.合同管理
（1）變更的處理程式和監理工作方法。
（2）違約事件的處理程式和工作方法。
（3）索賠的處理程式和監理工作方法。
（4）擔保與保險的審核和查驗。
（5）分包管理的監理工作內容與程式。
（6）分議的調解原則、方法與程式。
（7）清場與撤離的監理工作內容。
6.協調
（1）明確監理機構協調工作的主要內容。
（2）明確協調工作的原則與方法。
7.工程驗收與移交。
明確監理機構在工程驗收與移交中工作的內容。
8.保修期監理
（1）明確工程保修期的起算、終止和延長的依據和程式。
（2）明確保修期監理的主要工作內容。
9.資訊管理
（1）資訊管理程式、制度及人員崗位職責。
（2）文件清單及編碼系統。
（3）文件管理及計算機管理系統。
（4）檔案資訊流管理系統。
（5）檔案資料歸檔系統。
（6）現場記錄的內容、職責、和審核。
（7）現場指令、通知、報告內容和程式。
10.監理實施
（1）制定現場交通、通訊、實驗、辦公、食宿等設施裝置的使用計畫。
（2）制定交通、通訊、實驗、辦公設施使用規章制度。
11.其他
根據合同專案需要應包括的其他內容。
三、 監理實施細則
（一）監理實施細則的概念和作用
監理實施細則是監理規劃指導下，在落實了個專業監理責任後，由專業監理工程師針對專案的具體情況制定的更具實施性和可操作性的業務檔案。它起著具體指導監理實施工作的作用。
（二） 監理實施細則編寫要點
（1） 監理實施細則應在專項工程或專業工程施工前，由各專案和專業監理工程師編制完成，相關各監理人員參與，並經總監理工程師批准。
（2） 監理實施細則應符合監理規劃的基本要求；充分體現工程特點和合同約定的要求，結合工程專案的施工方法和專業特點，具有明顯的針對性。
（3） 監理實施細則要體現工程總體目標的實施和有效控制，明確控制措施和方法，具備可行性和操作性。
（4） 監理實施細則應突出監理工作的預控性，要充分考慮可能發生的各種情況，針對不同情況制定相應的對策和措施，突出監理工作的事前審批、事中監督和事後檢驗。
（5） 監理實施細則可根據實際情況按進度、分階段進行編制，但應注意前後的連續性、一致性。
（6） 總監理工程師在審核時，應注意各個監理實施細則間的銜接與配套，一組成系統、完整的監理實施細則體系。
（7） 在監理實施細則條文中，應具體寫明引用的規程、規範、標準及設計檔案的名稱、文號；文中涉及採用的報告、報表時，應寫明報告、報表所採用的格式。
（8） 在監理工作設施過程中，監理實施細則則應根據實際情況進行補充、修改和完善。
（9） 監理實施細則的主要內容及條款可隨工程不同而有所調整。
(三)監理實施細則的主要內容
1.總則
(1)編制依據。包括施工合同檔案、設計檔案與圖紙、監理規劃、經監理機構批准的施工組織設計及技術措施（作業指導書），由生產廠家提供的有關材料、構配件和工程裝置的使用技術說明，工程裝置的安裝、除錯、檢驗等技術資料。
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