公司內控制度方面的基本情況說明
2023年4月14日
一、制度體系的基本情況：
截至到目前，公司內部制定並仍有效、在沿用的規範性檔案（含各類管理辦法、實施細則、工作流程）共計57份，其中：安全、綜治管控類11份，生產組織、服務質量管控類13份，固定資產、裝置及工程管控類6份，人力資源管控類（包括幹部管理、薪酬及績效管理、員工教育培訓、考勤休假加值班管理、社會統籌管理等）14份，物資採購、後勤管控類4份，財務管控類3份，其它管控類6份。
今年年初，按照集團「持續改善管理」的目標要求和自身開展「制度執行年」的工作所需，公司對2023年之前出台的規範性檔案進行了集中清理，結合管控實際需要整理出60份現行規章制度，並分門別類提出了保留、修訂、廢止的意見。60份規範性檔案中，公司將其中仍可沿用的45份檔案匯編成冊並印發到各單位、各部門供日常查閱，同時為後一步深入推進「制度執行年」的工作提供基礎；另外對其中的12份檔案提出了修改意見並明確了主責部門和完成時限，同時廢止了3份檔案。
二、制度執**況及相關措施：
總體上來說，以「制定好」和「執行好」為主線，通過近兩年多措並舉的方式，公司在制度執行力方面有了較大的改觀，突出表現在中層管理團隊、基層員工對集團、公司各方面的管控要求、管控目的更明白，對規章制度的具體內容掌握的比較到位，能做到「心中有數」；二是在日常工作中能時時刻刻按規則處事，大到乙個專案的運作、一項工作的推進，小到一支筆、一件工具的購置，都能按照集團和公司的規定去處理。
採取的具體措施：
總的來說把握了以下原則：1、集團有明確規定的，按集團規定執行；2、集團沒有明確規定的，按公司已有的規定執行；3、集團、公司都沒有明確規定的，由公司會議集中商討乙個方案，許可權範圍內的按方案執行，許可權範圍外的報集團審批同意後執行。
1、抓好制度的「制定」環節：
一是要求出台的制度要簡潔、適用、有效。公司近兩年推出的各項管理規定，文字上基本上沒有「穿衣戴帽」的廢話，都是結合日常工作實際、有明確管控要求、可操作性強的實質性內容。
二是要求制度要有相對的穩定性，同時相互之間不存在衝突。這兩個要求既是為了保證制度的嚴肅性，同時也是為了避免操作部門和人員「無所適從」。同時通過「必要會簽」的環節，避免「各自為政」、互不通氣，保證制度之間不發生衝突或遺漏。
三是制度要成體系，有連貫性，要求各部門在制度制定過程中要實現集團—公司—分公司—員工自我管理幾個環節的無縫聯結、全面對接，使公司規章制度執行規範化、常態化。制度草案擬定後，第一步是制度主管部門——企劃部會簽，這個目的一是要對制度的內容、統一格式等進行審核把關，二是要對規範性檔案給於單獨的序列編號，確保公司內控規則體系的一致性、整體性。
2、抓好制度的「執行」環節：
一是成套整理了集團近兩年下發的規章制度，並將電子版提供給了下屬各單位、各部門供學習、備查。後期將擇機將集團層面的規章制度也彙編成冊，提供更為直觀的書面版。
二是清理、完善了公司的內控制度。將2023年之前推出的45份有效制度彙編成冊提供給了下屬各單位、各部門，清理的過程中廢止了3份制度，並計畫後期修訂12份制度。對於2023年及今後年度出台的規章制度，公司將以年度為單位成套整理、彙編成冊，並形成慣例，方便查閱。
三是抓好集團、公司兩個層面規章制度的宣貫培訓，讓幹部員工在準確掌握這些規範性檔案的同時，在實際工作中能踐行到位。通過培訓抓制度執行，是2023年以來公司為提高規章制度規範、有效執行的重要舉措。公司規定，對集團、公司出台的規範性檔案，相關工作的對口部門必須事先仔細研讀，在透徹掌握、領會要義的基礎上，要及時組織系統的宣貫培訓。
在培訓師資的選擇上，既有集團職能部門領導、公司領導負責授課，也有公司職能部門負責人，甚至是專業技能過硬、基層實踐經驗豐富的部門員工負責授課；在培訓內容的選擇上，我們根據輕重緩急，結合季節性重點工作，有的放矢的選擇內容，保證學習培訓與乙個時期的重點工作盡量掛鉤，以增強學習效果；在培訓方式的選擇上，既有全員輪訓集中學的方式，也由自上而下、從公司到班組分層分批分散學的方式；在具體授課的方式上，既有制度條款的詳細解讀，也有結合日常實際、**並茂的案例分析。
從今年4月份開始，公司對全員學習輪訓進行了統一的安排：乙個月學乙個專題，每個月3期（每週四晚），員工分批分期參加，確保每個員工每個專題都學到。
總體上來說，在規章制度培訓上我們始終把握著兩點：一是要有實際效果，將制度的關鍵點、核心內容準確傳達給員工，讓員工心中有數；二是要通過培訓，讓員工感受到集團和公司的制度文化氛圍，從大的層面上領會到集團和公司當前在做什麼、怎麼做，今後準備做什麼、怎麼做。通過這些有實效的學習培訓，我們想讓員工在接受、掌握、運用這些規章制度的同時，更可以讓員工的所思所想、所作所為逐步回歸和統一到集團和公司的發展理念上來，這是一件很有意義的事。
四是分層次監督、強化各部門、各單位對規章制度的執行力度，把「調整觀念、轉變作風、提公升執行力」作為日常管理的一項重點工作持續推進。具體體現在：1、通過修訂中層幹部管理及考核辦法，加大中層管理團隊在規章制度方面的執行力度，對所有中層管理人員實行「百分制」考核，中層幹部的月度績效工資直接與制度執行的質量等指標掛鉤，按績效得分發放績效工資；2、打造乙個有效的管控流程，各部門通過每週至少一次的「周履職」方式檢查各單位在規章制度方面的落實程度並進行月度考核。
從職能部門「周履職」的實際情況來看，我們達到了預期的效果，部門通過現場調查，了解掌握了基層的真實情況，在檢查公司各項制度、各項工作在基層落實程度的同時，也為基層做好了服務。3、專門安排企劃部門負責督查其他職能部門在規範性檔案方面的執**況，同時明確授權企劃部加大問責力度，對未按集團或公司規範性檔案執行的行為，在按規定扣減責任部門月度績效工資總額的同時，另按幹部管理辦法扣減責任部門負責人的個人月度績效得分。
五是強調與集團的溝通。公司明確規定：各職能部門在日常工作中，要充分注意與集團對口工作的管理部門加強聯絡、溝通和協調，使公司職能部門和集團職能部門之間形成「**」暢通、工作高效低耗的局面，避免具體工作中因缺乏與集團溝通而導致「無用功」的現象出現，特別是要避免處理具體工作時出現「想當然」的現象。
【完】附件：公司規章制度清單。
公司規章制度清單
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