***xx公司2023年廉潔風險防控
工作實施方案
為深入貫徹落實國資委和集團公司關於開展廉潔從業風險防範管理工作的部署要求，進一步推進公司黨風廉政建設和反腐倡廉工作，切實加強對權力執行的制約和監督，完善懲治和預防腐敗體系建設,提公升公司廣大幹部職工廉潔風險防控能力，全力預防和減少腐敗行為的發生，確保公司各項工作順利開展，結合公司2023年工作實際開展廉潔風險防控工作,並制定如下實施方案。
一、指導思想
堅持以科學發展觀為指導，認真落實「標本兼治、綜合治理、懲防並舉、注重預防」的反腐倡廉工作方針，以風險防控管理為抓手，以作風建設為突破口，以懲防體系建設為主線，以領導幹部、重要崗位、關鍵環節為重點，以增強黨員幹部特別是領導幹部的憂患意識，提高抵禦風險能力為基本要求，以建立能夠前發現、有效預防、及時化解廉政風險的暢銷工作機制為目標，通過創新體制、機制，有效遏制和預防腐敗現象的發生，推動公司黨風廉政建設和反腐敗工作深入開展，為公司2023年工作目標任務完成提供更有利的保障。
二、工作原則
（一） 堅持緊扣中心，服務發展的原則。把廉潔風險防控與公司的中心工作緊密結合起來，融入管理流程和業務流程之中，通過規範權力執行，有效預防腐敗，保障和促進公司和諧穩定發展。
（二） 堅持以人為本，預防在先的原則。把以人為本作為廉潔風險防控的出發點和落腳點，立足教育、著眼防範、營造環境，保護黨員領導幹部和重要崗位人員創業幹事積極性，促進廉潔從業。
（三） 堅持深化改革、勇於創新的原則。圍繞重點領域和權力執行的關鍵環節，結合實際，探索創新廉潔風險防控制度體系，建立完善從源頭上預防腐敗的有效機制。
（四） 堅持系統治理，標本兼治的原則。注重用系統思維、科學方法推進工作，在堅決懲治腐敗的同時，更加有效地預防腐敗，逐步營造「不想腐敗、不能腐敗、不敢腐敗」的「三不」工作環境和氛圍，充分發揮懲防體系的綜合性能。
三、組織機構
公司成立廉潔風險防控工作組。
組長：***
副組長：各支部紀檢委員
成員：監察部全體成員、各支部黨風監督員
工作組辦公室設在監察部，具體負責廉潔風險防控工作的組織、協調、實施、開展、考核等工作，監察部主任兼任辦公室主任，副組長由各支部紀檢委員兼任，辦公室成員由監察部全體成員、各支部黨風監督員組成。
四、方法步驟
從2023年5月20日開始至8月20日，在公司範圍內開展廉潔風險防控工作，初步建立起全面覆蓋、分層管理、重點預防、責任到位的廉潔風險防控機制。
（一）全面排查廉潔風險點，評估風險等級（2023年5月至6月）
1.清權確權理順工作關係。根據各部門工作職責、個人崗位職責，清理、明確各個工作崗位的職責與權力，依據公司相關制度，明確部門權力執行的關鍵環節，確定部門的重要崗位。
2.各部門廉潔風險點自查。根據崗位職責和工作流程，通過「自己找、相互幫、領導提、集中評」等方式，開展風險點自查工作，並填寫廉潔風險點自查表（見附件1和附件2）。
重點從以下幾個方面進行：
一是查詢崗位職責風險。崗位職責風險主要指自身職責權力範圍內存在的各種有可能影響公正執行業務的風險。結合崗位職責要求，圍繞人權、事權、財權、審批權等重要領域和關鍵環節，認真查詢管理人員、重要崗位人員等在決策、執行、監督環節中的廉潔風險點，重點在「三重一大」、履職盡責以及違規違紀等方面進行查詢。
二是業務流程風險。業務流程風險主要指由於不按程式辦事造成權力失控和行為失控的風險。重點在財務、人事、物資招投標、工程建設等各個環節流程是否規範、完善、具有可操作性，規定要求是否落實等方面進行查詢。
三是制度機制方面風險。制度機制風險主要指制度不健全、不完善、不嚴謹、可操作性和時效性不強、執行制度不嚴格、執行機制不暢通、職能職責交叉模糊等可能造成的風險。重點認真查詢制度是否及時制定、完善，是否具體、管用，是否覆蓋各項業務工作，是否覆蓋權利執行的全過程，重點在貫徹落實制度要求、力度等方面進行查詢。
四是外部環境風險。外部環境風險主要指在貫徹落實上級方針政策、執行企業規章制度過程中，受人情干擾、利益**等外部因素影響，可能導致工作失職的風險。主要表現在和有業務來往的外委單位、**商等，可能對相關工作人員進行利益**或施加非正常影響，導致工作人員行為失範，構成失職瀆職等嚴重後果的廉政風險。
3.風險點分析與等級評估。對查出的廉潔風險點逐一分析，參照《廉潔風險等級評估辦法》（見附件3），根據風險可能造成的危害程度廉政風險點的多少以及權力行使的頻率、腐敗現象發生的概率等內容，按照「高、中、低」三個等級評定廉政風險點。
有關要求：各部門（單位）將廉潔風險排查表的電子版交各支部紀檢委員審核，如發現有廉潔風險點排查不到位或者不全面、避重就輕的，紀檢委員有權發回原部門（單位）重新修改。紀檢委員審閱無誤後，統一將電子版於6月30日前上報監察部。
（二）制定防控措施，提公升管理效能（2023年7月）
緊緊圍繞排查確定的各類風險點，以規範權力執行、提公升管理效能為主要目標，以自我預防、組織監督、群眾監督為主要內容，以內容合法、形式簡明、操作方便為主要標準，有針對性的制定防控措施，在決策權、執行權、監督權之間建立起良性的相互制約機制，避免權力過於集中，降低權力執行風險。
一是針對崗位職責方面風險。按照幹部員工自我管控、上下游崗位監控、部門嚴格管理、紀檢部門教育督導相結合的方式進行防控。
二是針對業務流程風險。可採取業務部門內控與監督部門監控相結合的方式進行防控。以業務部門為主導，將制度和標準固化為流程，通過崗位配置、過程控制等手段加強關鍵環節的內部控制。
三是針對制度缺失或是不完善方面的風險。在優化業務流程的基礎上，以落實和修訂現有的規章制度為根本，將制度貫徹到每乙個工作環節，形成一級一級抓，層層抓落實，形成有效的預防監督機制。
有關要求：各部門（單位）將廉潔風險排查表（防控措施填寫完整）的電子版交各支部紀檢委員審核，具體針對廉潔風險點措施制定不明確的或者不具備可操作、可執行性的，紀檢委員有權發回原單位重新制定。紀檢委員審閱無誤後簽字，將紙質版於7月31日前報回監察部。
（三）完善公司廉潔風險資訊庫，並進行公示（2023年8月）
各部門（單位）崗位、部門及彙總的風險點，經部門領導、支部紀檢委員、公司相關領導審核後在公司部門內部進行公示，公示時間為7日，接受廣大員工的監督和建議。公示後如無異議，將電子版送監察部備案存檔。
（四）強化監督制約，完善防控措施（2023年8月）
把管人、管財、管物和自由裁量權較大的崗位以及腐敗現象易多發的重要部門和關鍵崗位作為重點，充分發揮廠務公開、業務監督、內部控制、紀檢委員和黨風監督員的監督作用，從反腐倡廉教育、廉潔學習、投訴舉報、案件分析、述職述廉等方面發現形式和規律，對可能引發腐敗的苗頭性、傾向性問題，視情節輕重，分別作出崗位預警、單位預警，並結合對風險資訊進行監測，定期自查，不定時檢查等方式，對廉政廉潔風險防控考核。逐步建立健全風險防控評估、預警、考核工作機制。
（五）落實風險防控責任機制，實施責任追究。堅持實事求是、有錯必糾、懲處與責任相當、教育與懲處相結合的原則，對開展廉潔風險防控管理工作不力；對廉潔風險防控工作傳達不及時、不貫徹實施的；對崗位廉潔風險防控工作不認真對待，以種種名目、理由，予以搪塞、逃避、拒絕或不予執行的；不認真履行崗位職責，失職失查，致使出現違紀違法傾向，或已發生違紀違法行為的；未按要求將廉潔風險點在部門（單位）內部進行公示的，視情節輕重，對單位（部門）有關領導和支部紀檢委員予以三種形式的責任追究，即誡勉糾錯、通報批評或崗位處置。
五、工作要求
（一）加強領導。各單位各部門要高度重視廉潔風險防控工作，把加強廉潔風險防控工作作為一項重要政治任務，列入工作日程，從實際出發，認真組織實施。各級領導班子及其成員要按照黨風廉政建設責任制的要求，切實履行「一崗雙責」，帶頭查詢廉潔風險，帶頭制定和落實防控措施，帶頭抓好自身和職責範圍內的廉潔風險防控工作，確保各項要求落到實處。
（二）落實責任。公司領導班子對公司廉潔風險防控工作負全面責任，公司黨政一把手是廉潔風險防控工作的第一責任人，紀委書記是具體負責人。公司按照風險等級對廉潔風險進行分級管理，高階別的廉潔風險，由紀委書記負責，監察部重點管理；中級別和低階別的廉潔風險，由各支部紀檢委員和各部門（單位）負責人直接負責和管理。
（三）突出重點。在實施「全面防控」的同時，各單位各部門要加強「重點防控」，緊緊圍繞重點物件、重點領域、重點環節、重點任務開展廉潔風險防控工作，以重點工作的成效促進全域性工作的開展，以關鍵環節的突破帶動整體的工作推進， 增強廉潔風險防控工作的系統性和科學性。
（四）注重實效。把廉潔風險防控融入公司內部控制和風險管理制度之中，融入公司生產經營管理之中，同部署、同研究，同整改，使公司在開展日常生產經營管理工作的同時，更好的落實廉潔風險防控工作，提高反腐倡廉建設的針對性和有效性。
（五）統籌推進。把廉潔風險防控融入管理全過程，與優化業務流程、規範權力執行結合起來，與全面風險管理、建立內控體系要求結合起來，與推行職工民主管理、深化各種形式公開、提高辦事透明度結合起來，與加強領導幹部作風建設結合起來，統籌安排，協調推進，整體提高懲防體系建設的科學化水平。
廉潔風險防控方案
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