為了提高客戶管理和客戶服務水平，切實保護投資者合法權益，確保為適當的投資者提供適當的產品和服務，引導投資者理性參與**市場投資，根據監管局、協會的相關規定、法律法規，嚴格按照公司下發相關指導檔案，我營業部計畫在2023年度深入學習，在工作中積極落實投資者適當性管理制度，現將2023年投資者適當性管理工作總結如下：
一、按照監管機構、交易所、協會、公司制度的要求，結合我營業部的實際情況，堅持投資者適當性管理以「了解自己的客戶」為基礎，以持續監控和針對性服務為手段，並堅持合規及持續管理原則。
二、營業部成立投資者適當性工作小組。由營業部經理***任組長，由客服主管、技術部主管及合規專員構成營業部的適當性管理小組，全體員工參與。管理小組負責制定營業部適當性方案的實施、向客戶告知所推送產品的風險特徵、反饋問題、並調查評價適當性管理工作效果開展，發現問題及時處理，好的方案、建議集體討論推行。
要求全體員工在辦理業務過程中和客戶營銷中全員開展投資者適當性管理工作的開展。
三、定期開展管理小組、全員工員學習相關法律法規、新產品和新業務，保證在員工掌握的基礎上在工作的每乙個環節將適當性管理工作將適當的產品推薦給適當的客戶。做好營銷規範化管理，在營銷人員展業過程中，推薦與客戶風險承受能力相匹配的產品。
四、定期組織投資者教育，舉辦交流會、講座等形式及時介紹**投資知識，交易規則介紹及產品推薦規範投資者交易行為，對不同分類的客戶提出與之相適應的投資建議、理財規劃建議、產品風險特徵、研究報告和投顧產品等。同時，配合好公司2023年新業務的上線，保證適當性工作的順利推進，提高客戶管理和客戶服務水平。
五、營業部繼續加強在辦理業務過程中的日常開戶、產品推送等環節做好風險承受能力調查，明確告知客戶所提供服務或者銷售產品的風險特徵，按照規定程式，建議客戶購買與風險承受能力相適應的產品，嚴格做好留痕工作並以書面或者電子方式記載、留存。
營業部根據客戶財務與收入狀況、**專業知識、**投資經驗和風險偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂**交易委託**協議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，要求客戶填寫《客戶風險承受能力評估表》，將測評結果告知投資者。根據測評結果對客戶進行分類管理，將投資者劃分為積極成長型、一般型和保守型三種型別，引導投資者樹立正確的投資理念，審慎選擇適當的產品。
對於風險較高的業務。如創業板許可權的開通及創業板投資者的後續跟蹤等繼續加強落實高風險業務的適當性管理，在後續評估過程中，認為某一服務或產品不適合某一客戶或者無法判斷適當性的，應當將該情形提示客戶，由客戶選擇是否接受該項服務或產品。公司的提示和客戶的選擇應當以書面或者電子方式記載、留存。
個人投資者堅持要求參與同其風險承受能力不相適應的**產品或業務的，營業部應要求投資者親自書寫自願承擔投資風險的情況說明。從而達到揭示投資風險，並且將適當的產品提供給適當的客戶。
滬市風險警示板、滬深退市整理板塊，加強這兩項新業務制度的適當性管理工作。如遇客戶堅持要求參與同其風險承受能力不相適應的**產品或業務時。營業部要求投資者親自書寫自願承擔投資風險，並進行留痕備案。
六、每半年向經紀業務事業部客戶服務***匯報營業部投資者適當性管理工作的進展情況及發現的問題。
在認真做好監管機構、交易所、協會、公司關於投資者適當性管理工作的要求，將投資者適當性管理工作與日常工作緊密結合，從我營業部客戶的實際情況出發，切實保護投資者合法權益，引導投資者理性參與**市場投資。
融資融券業務投資者適當性管理辦法
第一章總則 第一條為保護投資者合法權益，全面了解客戶基本情況，充分揭示融資融券業務風險，審慎選擇和引導適當的投資者理性參與融資融券交易，促進融資融券業務健康發展，根據中國 監督管理委員會 公司監督管理條例 公司融資融券業務管理辦法 公司融資融券業務內部控制指引 關於加強 經紀業務管理的規定 及 股份...
期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則 試行
新增 關於建立股指 投資者適當性制度的規定 試行 股指 投資者適當性制度實施辦法 試行 股指 投資者適當性制度操作指引 試行 公司執行股指 投資者適當性制度管理規則 試行 自 2010 年 2 月 9 日起施行。第一條為維護股指 市場平穩 規範和健康執行，督促 公司會員單位 以下簡稱會員單位 嚴格執...
期貨公司執行投資者適當性制度管理規則 試行
附件2 公司執行股指 投資者 適當性制度管理規則 試行 第一條為維護股指 市場平穩 規範和健康執行，督促 公司會員單位 以下簡稱會員單位 嚴格執行股指 投資者適當性制度，切實保護投資者合法權益，根據 關於建立股指 投資者適當性制度的規定 試行 以及 中國 業協會章程 的規定，制定本規則。第二條會員單...