附件1：
一、投資者教育工作年度總體情況
（一）組織、制度及經費保障。介紹本單位投資者教育工作組織領導體制、工作機制、制度建設情況。對於組織領導體制，如有分支機構，可從總部和分支機構兩個層面加以介紹。
在制度建設方面，可以介紹本單位的投資者教育工作規範和內部檢查、考核與獎懲辦法等。在經費投入方面，介紹本單位2023年投入總額、使用情況及2023年預算等。
（二）投資者教育與日常業務相結合的情況。包括工作計畫、人員安排，在開戶、交易等環節開展投資者教育的情況，與客戶適當性管理的相結合的情況，以及投資者園地、**投資者教育專欄建設情況等。
（三）投教專項活動開展情況，如舉辦講座、培訓班、集中式宣傳諮詢活動等。要給出活動的時間、地點、內容、次數、規模、受眾人數等具體資料。
（四）與新聞**合作進行投教工作情況，如與報刊、電視台、電台、**等傳媒合作，設立投資者教育專欄，製作、播出投資者教育專題節目等。
（五）營銷、客服人員培訓情況。
（六）2008至2023年三年客戶投訴處理情況，包括客戶投訴的主要內容與類別、處理機制及難點問題等。
二、經驗與特色
本單位投教工作的經驗與體會，尤其是在投資者教育方式、方法、內容等方面的創新。投資者教育工作效果評估等。
三、存在的問題
四、2023年工作安排
五、對中國**業協會投資者教育工作的建議
基金投資者教育
中國證監會 監管部 中國 業協會 投資 業委員會 2007年3月 具有集合理財 專業管理 組合投資 分散風險的優勢和特點。隨著我國上市公司股權分置改革 公司綜合治理 清理大股東資金占用和上市公司違規擔保等基礎性制度建設的順利推進，市場的深層次矛盾和結構性問題逐步得到解決，市場效率得以提高，業保持了快...
投資者教育計畫
融資融券業務投資者教育計畫 為做好融資融券業務投資者教育工作，充分保護投資者利益，引導投資者樹立正確的投資理念，增強風險防範意識，保證營業部融資融券業務順利開展，特制定本計畫，具體安排如下 成立融資融券業務投資者教育工作領導小組，人員組織如下 組長 李瀧 副組長 李岩 成員 馮克瑩莫振強馬春梅 一 ...
2023年度投資者教育工作報告
營業部於2011年3月開始正式營業，作為營業部的第一年，我部嚴格按照證監會 業協會相關規定的精神，認真貫徹執行 經紀業務投資者教育實施辦法 和 經紀業務投資者教育實施辦法 等公司相關規章制度，將投資者教育和投資者服務融入投資者營銷 具體業務流程和風險控制的全程各個環節之中，形成各司其職，密切銜接配合...