*****營業部於2023年3月開始正式營業，作為營業部的第一年，我部嚴格按照證監會、**業協會相關規定的精神，認真貫徹執行《***經紀業務投資者教育實施辦法》和《經紀業務投資者教育實施辦法》等公司相關規章制度，將投資者教育和投資者服務融入投資者營銷、具體業務流程和風險控制的全程各個環節之中，形成各司其職，密切銜接配合的協作關係，將投資者教育工作作為我部日常工作的重中之重。有針對性地做好各類投資者尤其是新入市的中小投資者的教育工作。對新開戶的客戶至少通知其參加一次投資者教育講座或培訓，提高其對**市場法律法規和業務、**公司基本情況、**投資風險等方面的認識，客觀說明公司業務資格、服務職責、範圍等情況。
1、我部員工在新增投資者前來開戶時，對其進行相關風險提示，並要求投資者進行相關簽字。我部員工做到向投資者投資風險的口頭提示，並向客戶發放包含有相關風險提示內容的印刷資料，嚴格執行各項業務規範，在為投資者開立**賬戶和資金賬戶等各項業務操作時，履行風險揭示義務，指導客戶閱讀風險揭示書；提醒客戶妥善保管**賬戶卡、資金賬戶卡和交易密碼等重要資料；提示客戶不在非法營業網點從事**交易，不購買非法**產品等。
2、我部根據《***經紀業務客戶回訪管理實施細則》和《經紀業務客戶回訪管理實施細則》的要求，定期開展客戶回訪工作。主要工作包括：1、客戶服務：
包括客戶開（銷）戶、資金訪問、**交易、客戶資訊管理、客戶諮詢、客戶投訴、客戶回訪、應急反應等各方面的業務流程；2、客戶風險評估：遵循「了解自己客戶」的原則，規範客戶風險承受能力的評估工作，做好投資者適當性管理；3、營業部業務推廣：規範營業部營銷業務人員管理和產品推介行為，包括崗位職責、業務範疇和禁止行為等。
3、不定期舉辦投資者沙龍，通過沙龍營業部普及**基礎知識；宣傳金融**方面的政策法規；揭示**市場投資風險強化投資者風險意識，介紹各種**投資產品和各項**業務，教育投資者結合自身投資偏好和風險承受能力，選擇適合於自己的投資品種和投資策略，樹立正確的投資理念，接受投資者的諮詢，處理投資者的投訴。
4、定期舉辦各種型別的投資者教育講座和培訓
我部從6月份開始每週四晚19:00-21:00開展股民學校對投資者進行培訓，主要分成四堂課：
（一）認識**市場，理性投資理財、（二）基本分析介紹、（三）技術分析介紹、（四）技術基本分析實戰應用，力求通過培訓使投資者充分認識**投資市場的風險，理性投資。
5、加強提示客戶瀏覽公司**「投資者教育」欄目和上海**交易所投資者教育**，繼續強化投資者教育內容和公司資訊披露。
6、加強對我部「投資者園地」的建設工作，達到總公司的各項要求，加強相關印刷品等宣傳材料的發放工作，確保每位投資者得到投資者教育的印刷本 。
7、通過在營業部現場張貼宣傳資料、現場廣播、資料派發、現場答疑、公司**展示、**接待和回訪、郵件、專題講座、活動現場答疑和資料派發等形式，開展投資者教育工作，幫助投資者了解相關內容，普及市場知識，介紹創新產品，揭示市場風險。
通過一年的工作，我們也總結出了一些不足之處，我部將不定期舉辦一些主題講座，進一步增強投資者的抗風險能力，我部會爭取在明年做得更細緻更完善。
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二○一一年十二月二日
投資者教育工作總結參考
附件1 一 投資者教育工作年度總體情況 一 組織 制度及經費保障。介紹本單位投資者教育工作組織領導體制 工作機制 制度建設情況。對於組織領導體制，如有分支機構，可從總部和分支機構兩個層面加以介紹。在制度建設方面，可以介紹本單位的投資者教育工作規範和內部檢查 考核與獎懲辦法等。在經費投入方面，介紹本單...
《投資者報》2023年度壽險先鋒榜十強名單
作者 投資者報 2016年第49期 4482016 12 19 投資者報 平安壽險 平安壽險賺錢能力一向領先行業，前三季度利潤高達229.8億元，保費規模2956億元，同比增長26 平安壽險堅持價值為導向的經營戰略，在產品策略上聚焦長期保障型險種。平安集團高層日前稱，壽險還有近4000億的未來稅前利...
2023年度工作報告
年度工作報告 尊敬的各位領導 大家上午好！首先請允許我代表明欣學校的全體師生對你們的到來表示熱烈的歡迎，對我們學校工作的評估 檢查 指導表示衷心的感謝！下面我代表學校對2012年整體工作向各位領導 專家做匯報。本學年我們在昌平教委指導下，學校堅持 依法辦學 以人為本以情優教特色辦學質量強校 的辦學目...