投資者教育計畫

融資融券業務投資者教育計畫

為做好融資融券業務投資者教育工作，充分保護投資者利益，引導投資者樹立正確的投資理念，增強風險防範意識，保證營業部融資融券業務順利開展，特制定本計畫，具體安排如下：

成立融資融券業務投資者教育工作領導小組，人員組織如下：

組長：李瀧

副組長：李岩

成員：馮克瑩莫振強馬春梅

一、融資融券業務投資者教育工作應以保護投資者為出發點，堅持點與面結合、常規教育與集中教育相結合、重點教育與普及教育相結合，有組織、有計畫、有步驟地推進，逐步引導客戶樹立「知曉風險、理性投資」的觀念。

二、通過傳送簡訊和通知的形式向客戶宣傳我部已開通融資融券業務，並註明聯絡人和諮詢**，通過宣傳欄和現場諮詢等形式向客戶介紹融資融券業務特點、具體要求、辦理事項、業務風險等內容。

三、組織融資融券業務推介會，邀請符合融資融券業務基本條件的核心客戶或重點客戶參與，主要內容為講解業務知識和交易規則、業務特點、相關政策法規、業務風險及業務申請辦理流程等，並進行現場業務諮詢和知識解答。

四、櫃檯設立融資融券業務宣傳諮詢崗，具體負責客戶的現場諮詢，對符合業務基本條件並有投資意向和要求的客戶引領到融資融券人員處進行輔導，並負責向客戶發放相關的宣傳摺頁、投資者教育手冊、相關法律法規等相關宣傳資料。

五、融資融券業務人員在辦理業務更應加強投資者教育工作，特別是融資融券各專崗人員，在進行客戶資格審查和前期輔導時就應主動了解客戶的基本情況、信用狀況、投資經驗、資產狀況等關鍵資訊，並就業務特點、操作流程、風險特性等內容向客戶做出客觀詳細的說明。

新泰府前街**營業部

二0一一年八月四日