11經濟投資《投資銀行學》期末考試大綱
一．考試題型：
（一）判斷正誤（共10個題，每題1分，滿分10分。只需判斷對與錯，正確選a，錯誤選b，不用說明理由）
（二）單項選擇（共10個題，每題1分，滿分10分。每題四個選項，只有乙個正確答案）
（三）多項選擇（共10個題，每題2分，滿分20分。每題四個選項，有兩個或兩個以上正確答案）
（四）案例計算題（共5個題，每題10分，滿分50分）
（五）綜述題（共1個題，每題10分，滿分10分）
二．期末複習思考題
（一）判斷正誤(只需判斷對與錯，不用說明理由)
1．（ b. ）從商業模式而言，投資銀行主要以存貸款利差收入為主，商業銀行主要以佣金收入為主。
a. 正確b. 錯誤
2． （ b. ）現代投資銀行業務僅限於**發行承銷和**交易業務。
a. 正確b. 錯誤
3．（ a. ）根據關於企業併購成因的「價值低估論」，當托賓比率（即企業**市場**總額與企業重置成本之比）ｑ＞１時，形成併購的可能性小；而當ｑ〈１時，形成併購的可能性較大。
a. 正確b. 錯誤
4．（ a. ）作為**做市商，投資銀行有義務為該**創造乙個流動性較強的二級市場，並維持市場**的穩定。
a. 正確b. 錯誤
5．（ a. ）在我國，**公司是指依照公司法規定，經*****管理機構審查批准的從事**經營業務的****或股份****。
a. 正確b. 錯誤
6．（ a. ）投資銀行是**公司和股份公司制度發展到一定階段的產物，是發達**市場和成熟金融體系的重要主體之一。
a. 正確b. 錯誤
7．（ b. ）投資銀行在大多數亞洲國家被稱為商人銀行（merchant bank）。
a. 正確b. 錯誤
8．（ b. ）從歷史上看，貨幣市場先於資本市場出現，貨幣市場是資本市場的基礎。而資本市場的風險要遠遠小於貨幣市場。
a. 正確b. 錯誤
9．（ a. ）兩家或兩家以上的公司合併組建為一家公司，若一家公司獲得其它公司的控制權後，各方原法人資格都取消，而通過設立乙個新的法人機構擁有這些產權，則稱為新設合併（如德國的戴姆勒賓士公司與美國的克萊斯勒公司的合併）。
a. 正確b. 錯誤
10． （ b. ）**公募發行和**私募發行的發行物件和範圍基本相同。
a. 正確b. 錯誤
11．（ b. ）投資銀行在**二級市場中扮演著**承銷商的角色。
a. 正確b. 錯誤
12．（ a. ）按照中國**監督管理委員會2023年頒布的《**公司內部控制指引》，我國**公司在資產管理業務的內部控制管理中，受託資金不可以與自有資金混合使用。
a. 正確b. 錯誤
13．（ a. ）我國對**公司實行分類管理，分為綜合類**公司和經紀類**公司。
a. 正確b. 錯誤
14．（a. ）2023年美國參眾兩院分別通過《金融服務現代法案》，該法案徹底打破了2023年以來美國形成的銀行業與**業分業經營的體制。
a. 正確b. 錯誤
15．（ b. ）在風險投資業務中，風險資本的退出一定必須通過發行**上市變現。
a. 正確b. 錯誤
16.（ a. ）**承銷業務範圍很廣，各類**、債券和****等的發行均可以包括在內。
a. 正確b. 錯誤
17．（ a. ）按照2023年2月1日起施行的《**業從業人員資格管理辦法》規定，**公司不得聘用未取得執業證書的人員對外開展**業務。
a. 正確b. 錯誤
18．（ a. ）槓桿併購是指由一家或幾家公司在金融信貸支援下進行的併購，特點是只需少量的資本即可進行，並且常常以目標公司的資本和收益作為信貸抵押。
a. 正確b. 錯誤
19．（ a. ）作為**經紀商，投資銀行本身沒有任何風險。
a. 正確b. 錯誤
20． （ a. ）在我國，設立綜合類**公司比設立經紀類**公司有更加嚴格的條件。
a. 正確b. 錯誤
21．（ b. ）我國目前已經實行銀行業與**業完全混業經營。
a. 正確b. 錯誤
22．（ b. ）從融資功能和方式而言，投資銀行以間接融資為主，而商業銀行以直接融資為主。
a. 正確b. 錯誤
23．（ b. ）金融工程的基本元件是遠期、**、期權、債券、**等衍生金融工具。
a. 正確b. 錯誤
24．（ b. ）投資銀行屬於非銀行金融機構，其主要服務於貨幣市場。
a. 正確b. 錯誤
25．（ b. ）根據現代投資**的發展趨勢，封閉式**正越來越成為**投資**的主要形式。
a.26．（a. ）早期的投資銀行主要從事**發行承銷和**交易業務，而目前的投資銀行業務已經涉及到了幾乎全部的資本市場業務、部分貨幣市場業務以及金融衍生產品市場業務。
a. 正確 b.錯誤
27．（b.）在過去的一年裡，**管理人a所管理的**帳面收益率為8%，**管理人b所管理的**帳面收益率為12%，因此**管理人b的績效比**管理人a要好。
a. 正確 b. 錯誤
28．（ b. ）在我國，對**公司進行自律監管的機構包括中國證監會和滬深**交易所。
a. 正確 b.錯誤
29．（ a. ）在**發行的餘額包銷方式下，作為包銷商的投資銀行需要承擔發行失敗的全部風險。
a. 正確 b.錯誤
30．（ a. ）健全內部控制機制和完善內部控制制度，是衡量**公司經營管理水平高低的重要標誌。
a. 正確 b.錯誤
31．（a. ）開放式**通常無發行規模限制，投資者可以隨時提出認購或贖回申請，**規模因此而增加或減少。
a. 正確 b.錯誤
32．（ a. ）利用**交易進行的套期保值操作是為了避險，但是作為一種金融衍生品交易，它本身也存在有一定的風險。
a. 正確 b.錯誤
33．（ a. ）在我國，擬上市公司的首次**發行（ipo）、上市公司再融資所進行的增資發行和面向老股東的配股發行都屬於**的私募發行。
a. 正確 b.錯誤
34．（ b. ）以獲利為目的、利用內幕資訊進行**買賣的內幕交易屬於違規行為，但如果是以避損為目的的內幕交易就不屬於違規行為。
a. 正確 b.錯誤
35．（a. ）投資銀行在承銷過程中一般要按照承銷金額及風險大小來權衡是否要組成承銷團，並選擇適當的承銷方式。
a. 正確 b.錯誤
36．（ a. ）研究開發部門往往是投資銀行的成本中心而非利潤中心。
a. 正確 b.錯誤
37．（ b. ）投資銀行屬於非金融機構。
a. 正確 b. 錯誤
38．（ b. ）**發行承銷業務也稱為**二級市場業務。
a. 正確 b. 錯誤
39．（ a. ）在一項公司併購事件中，同一家投資銀行不能同時作為收購方和被收購方的財務顧問。
a. 正確 b. 錯誤
40．（ a.）風險投資的目的是通過投資和提供增值服務把被投資的企業做大，然後通過公開上市、兼併收購或其它方式退出，在產權流動中實現其投資的增值變現。
a. 正確 b. 錯誤
41．（ b. ）在世界金融衍生工具發展史上，**指數**先於利率**出現。
a. 正確 b.錯誤
42．（a.）**公司內部控制的主要內容包括：環境控制、業務控制、資金管理控制、會計系統控制、電子資訊系統控制、內部審核控制等。
a. 正確 b.錯誤
43．（ a.）《**公司管理辦法》規定，中國**業協會對**公司高階管理人員實行談話提醒制度，對**公司在經營管理**現的問題，中國**業協會可以質詢**公司的高階管理人員，並責令其限期糾正。
a. 正確 b.錯誤
44．（ b. ）我國對**公司實行分類管理，分為綜合類**公司和經紀類**公司，經紀類**公司可以不在其公司名稱中標明經紀字樣。
a. 正確 b.錯誤
45．（ a.）企業在改組為上市公司時，承擔**管理職能的非經營性資產必須進行剝離。
a. 正確 b.錯誤
46．（a.）資本市場主要包括**市場、債券市場、**市場和中長期信貸市場等。
a. 正確 b.錯誤
47．（ a.）投資銀行財務管理主要包括資本充足率管理、資產負債管理、流動性管理等方面。
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