內部控制大綱
興業**管理****內部控制大綱
第一條為了最大限度地保護**投資人和公司股東的權益，確保公司及**的運作符合國家有關法律、法規的規定與行業最佳操守，保障公司平穩、持續的發展，特制訂本大綱。
第二條本制度依據《中華人民共和國**投資**法律》（以下簡稱《**法》）等相關法律、法規，中國證監會的有關規定，以及《興業**管理****章程》（以下簡稱《公司章程》），並結合國際通行的**管理公司內部控制慣例和公司業務開展需要而專門制訂。
第三條本制度是公司制定各項基本管理制度、開展各項業務工作的重要原則和依據。
第四條當國家有關法律、法規與市場狀況發生變化時，公司應及時調整內部控制大綱的相關內容，並報中國證監會備案。
第五條內部控制工作是指公司為防範和化解風險，保護資產的安全與完整，促進經營活動的有效展開，通過制定和實施一系列組織機制、管理方法、操作程式與控制措施而形成的系統。內部控制制度是指公司為實現內部控制目標而建立的一系列組織機制、管理方法、操作程式與控制措施的總稱。
第六條公司內部控制的總體目標是：
（一） 保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律、法規和行業監管規則，自覺形成守法經營、規範運作的經營思想和經營風格；
（二） 保證公司經營管理和**投資運作符合行業最佳操守；
（三） 提高經營管理效率和效益，確保經營業務的穩健執行和受託資產的安全完整，實現公司的持續、穩定、健康發展；
（四） 確保所使用的和對外公布的財務和其他資訊真實、準確、完整；
（五） 維護公司良好的市場形象和社會形象。
第七條公司內部控制工作應嚴格遵循以下原則：
（一）首要性原則：公司將內部控制工作作為公司經營中的首要任務，以保障公司業務的持續、穩定發展；
（二）健全性原則：內部控制工作必須覆蓋公司的所有業務部門和崗位，並涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各項經營業務流程與環節；
（三）有效性原則：內部控制科學、合理、有效，公司全體職員必須竭力維護內部控制制度的有效執行，任何職員不得擁有超越制度約束的權力；
（四）獨立性原則：公司必須在精簡的基礎上設立能充分滿足公司經營運作需要的機構、部門和崗位，各機構、部門和崗位職能上保持相對獨立性。公司設立專門的監察審核部對內部控制工作進行監督與檢查；
（五）相互制約性原則：公司內部各部門和崗位的設定權責分明、相互牽制，並通過切實可行的相互制衡措施來消除內部控制中的盲點；
（六）防火牆原則：公司**資產、自有資產和其他資產的運作嚴格分離，**投資、決策、執行、清算、評估等部門和崗位物理上適當隔離；
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股權投資基金管理有限公司投資管理制度
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