一、工程索賠的定義及法律基礎
（一）定義
索賠是國際上通用的工程術語，是國際工程承包中經常發生的正常現象，是對外承包企業利用客觀性、合理性、合法性及雙贏性獲取補償的經濟活動。朗文詞典對索賠（claim）一詞所下的定義為：作為合法的所有者，根據自己權利提出的有關某一資格、財產、金錢等方面的要求。
美國aia檔案a201「土木工程施工合同通用條件」（1987版）中第4.3條對索賠的定義為：索賠是某一方為維護其權利而提出的要求或主張，以期對合同條件進行調整或解釋，進行支付，延長工期或其他對合同條款的放寬。
「索賠」亦指業主與承包商之間與合同有關或無關的其他爭議及問題。
claim 一詞也可譯為權利要求，權利主張、債權、請求權等。在工程專案管理中，索賠的概念不是指一般的權利要求，而指合同中一方由於盡了比合同中規定的義務之外更多的義務或者是自身的權益受到傷害時，向合同另一方提出的對自身權利的補償要求，也就是說，它不包括完成原合同規定的義務所得到的權利。
（二）索賠的特點
1．客觀性
必須確實存在不符合合同約定或違反合同約定的事件，並能夠提供確鑿的證據，足以證明對提出索賠方的工期或施工成本已造成影響。
2．合理性
索賠要求應合情合理，符合實際情況，真實反映由於事件發生對提出索賠方所造成的實際損失。
3．合法性
事件非提出索賠方自身的原因引起，按照合同條款對方應給予補償，索賠要求應符合合同的規定。
（三）索賠的法律基礎
1．合同條款本身
各種承包合同中都有按照合同條款進行工期、費用索賠的機制。這些索賠是根據合同中的有關條款通常由諮詢工程師負責處理，由於是來自合同的索賠，因而通常被稱之為合同索賠。
2．違反合同
除了合同索賠外，承辦商可以根據法律對違反合同所造成損失進行索賠。這是一種完全不同的索賠，這種索賠的成功取決於承包商能否提供充足的證據，證明業主或工程師違反了合同中的一些明確的或隱含的條款，並且因此而使承包商遭受損失，在這種情況下，承包商可以按照有關法律條文的規定要求對損失進行賠償。
3．違反法律規定的民事侵權行為
各國法律對公民制定了一般通用的民事責任，違反這些民事責任會導致對損失的索賠。此時，承包商要提出不是違反合同中的責任而是法定的責任。在國際工程承包中，通常遇到的是疏忽，由於疏忽所引起的經濟損失只有在非常特別的情況下可以得到補償，因為除非在發生極其非常的情況下，承包商不可以對工程師在擔任合同管理角色時由於其疏忽而造成的損失要求賠償。
4．類似合同的返還性賠償
類似合同的返還性賠償的索賠有多種方式，其中經常遇到的是支付合理費用原則，這種索賠是根據所完成的工作或提供的服務而進行索賠，通常出現於：（1）合同中沒有規定**或協議中規定支付合理的費用時；（2）雙方之間沒有有效的或可執行的合同，但按法律規定對所提供的服務或完成工作支付合理的金額。
二、工程索賠發生的原因
國際工程大多是規模大、工期長、結構複雜的工程專案。在施工過程中受到天氣、地質條件的變化影響，以及設計變更和人為的干擾，在工程專案的工期、費用等方面都存在變化的因素，因此超出合同條件規定的事項可能層出不窮，這就為索賠提供了眾多的機會。其中主要原因有：
（一）設計方面
設計人員利用自己的專業知識首先在大腦中構思複雜的三維設計，然後利用圖紙將大腦中的三維設計落實在二維的圖紙上，再由參與工程施工和管理的人員將二維圖紙上的設計轉化為三維的建築物。在整個設計、實施過程中，難免出現圖紙與現場實際施工地質、環境等方面的差異或是遺漏、缺陷等，需在施工過程中隨時發現問題並解決問題，從而不可避免產生工期、費用方面的索賠。
（二）合同缺陷
一般而言，合同是基於對外來情況的**和歷史經驗作出的，而工程本身和工程環境有許多不確定性，合同不可能對所有的問題作出預見和規定，合同中總會出現一些考慮不周的條款和缺陷，如合同條款用語含糊和不夠準確，合同條款中存在漏洞、前後矛盾等，從而導致合同履行過程中一方的利益受到損害而向另一方提出索賠。
（三）合同理解差異
國際工程承包中，由於合同雙方可能來自不同的國家、使用不同的語言、採用不同的工程標準和習慣以及使用不同的法律體系，使得雙方對合同的理解產生差異，從而造成工程實施行為的失調而引起索賠。
（四）業主或工程師違約
業主或工程師未按合同條款規定，為承包商按時提供條件、未按規定支付工程款，工程師未按規定的時間提供圖紙、指令或批覆等，對於因這些原因引起的工期延長或費用增加，承包商可提出索賠。
（五）風險分擔不均
國際工程承包的風險對於合同雙方都是存在的，但是由於目前市場供求關係的原因，通常合同中規定的風險承擔責任不均，主要風險往往都落在了承包商一方，承包商只有通過索賠來適當減少風險，彌補各種風險所造成的損失。
（六）施工條件變化
由於在招標階段，業主不可能將準確的施工條件提供給承包商，而承包商也不可能通過現場考察等方式將施工條件準確的定下來，因此，即使有經驗的承包商也不可能將所有施工條件的變化都預見到，通常，施工條件變化往往會導致設計變更、暫停施工或工程成本大幅度增加，從而使承包商蒙受損失，因此，承包商只能通過索賠來彌補自己不應承擔的損失。
（七）工程變更
由於圖紙的不完善或施工條件的變化，在工程實施過程中，工程師會根據需要向承包商發出工程變更指令，這些指令可能包括暫停施工，改變規範，修改圖紙，加速施工，變更施工順序等，這些指令往往導致工程費用的增加或工期的延長，因此承包商可以根據合同的條款進行有關工期和費用的索賠。
（八）工程拖期
由於工程受天氣、地質條件、圖紙等方面的影響，工程經常出現拖延，發生此種情況，在分析原因、明確責任時，合同雙方經常出現分歧，工程拖期會對承包商造成工期、費用上的損失，如果是業主的原因造成的，承包商就可以按合同規定進行索賠，如果拖延是承包商自身的原因造成的，則承包商避免拖期罰款應自行採取趕工措施。
（九）法令、法規變化
工程所在國的法令、法規發生變化，如外匯管制、進出口限制、稅率提高、提出更嚴格的強制性標準等，都會引起承包商施工成本的增加，承包商可以根據當地的法律和合同的規定進行索賠。
（十）其他
除以上原因外，還有諸如不可抗力、暫停施工、終止合同、業主拖期付款等。
三、工程索賠的一般程式
工程索賠的實質其實就是承包商與業主之間在分擔合同風險方面重新分配責任的過程，在合同實施階段，當發生政治風險、經濟風險和施工風險等意外困難時，施工成本急劇增加，會大大超過承包商投標**時的計畫成本，在合同實施階段出現的每乙個索賠現象，都應按照有關慣例和合同的有關條款盡快加以解決。
（一）建立索賠組織
1．成立索賠小組
要取得索賠成功，乙個健全的組織是極為重要的，索賠問題涉及的層面非常廣泛，索賠組人員應通曉合同與法律、商務、工程技術知識，還應有一定的外語水平和工程承包的實際經驗，其個人品格也十分重要，僅靠「扯皮吵架」或「硬磨軟纏」就可以搞定索賠的想法是不正確的，索賠人員應當保持頭腦冷靜，思維敏捷，處事公正，性格剛毅有耐心，堅持以理服人。
2．索賠小組的主要工作
（1）全面掌握合同的實施狀況，及時了解施工進度、質量及成本支出情況，**可能採取的索賠事項。
（2）在透徹了解專案全套合同檔案的基礎上，編制專案的索賠工作指引，作為專案內部日常工作中的參考。
（3）及時判別索賠的事件並適時提出索賠要求。
（4）建立系統的施工記錄制度，根據索賠的要求，研究制訂各有關部門的施工記錄制度，保證施工資料的完整。
（5）整理完整的合同資料，包括合同、往來信件、圖紙、會談紀要、變更指令等。
（6）編寫索賠報告，根據具體情況確定或報上級確定是否進行該項索賠。
（7）組織、參加索賠會談。
（8）處理索賠爭議。
3．聘任外部索賠人員
大型承包商公司一般都設有法律、財務、計畫管理等部門，在進行專案索賠時，似乎可以滿足專案的索賠需要。但是索賠是一項複雜的工作，要將所有的各方面工作統籌到一起，此類的專業人才並不多。小型承包企業基本上沒有索賠的人才，在碰到索賠工作時要考慮聘請新員工或索賠顧問。
索賠全部由公司內部人員負責，尤其是全部由專案人員負責時，有乙個風險是對索賠的負面影響往往估計不足，而且通常公司內部人員所作的索賠會有過於樂觀的估計，或對於索賠要求過於誇大。
對於複雜的索賠，或承包商的索賠經驗或力量不足時，可以聘用索賠顧問。索賠顧問並不一定是法律專家，其作用是站在雇主的立場代表雇主開展索賠工作。對於索賠中遇到的非常專業的技術問題，可以聘請有關知名專家提供意見，這些專家必須有一定的知名度和相應證書，通常，他們的意見可以在仲裁庭或法庭上有效，如果在承包商索賠時有這些專家就某一技術問題給予正面支援，可增加索賠成功的機率。
（二）提出索賠要求
當索賠事件出現時，承包商應在事件發生一定時間內（例如fidic條款規定為28天），以書面信件形式發出索賠通知，宣告其索賠權利，在向工程師提出的同時，應抄送業主，如超出期限，索賠要求可能遭到業主和工程師的拒絕。但是承包商沒有在規定的時限內提交索賠不意味著其喪失了索賠的權利，只有合同條款中明確說明承包商在規定時限提交索賠通知是必要條件時，承包商才喪失索賠的權利。
（三）報送索賠報告
索賠資料和索賠報告的整理非常複雜，即使承包商根據記錄和財務資料計算出了正確的索賠費用，現實中也不一定能得到全額的補償，因此，即使是非常專業的人員準備的索賠檔案也應留有富餘，以便在談判時讓步。第一次提交索賠報告應當詳細計畫、周密安排。檔案中不應包含任何可能用於攻擊承包商自身的資訊、計算資料、假設情況等，同時可以準備多套索賠方案，並考慮哪個更適合與工程師商談或容易被其接受。
索賠人員應首先按照具體情況計算出真實的索賠費用，然後對所有的索賠的成功機率進行分析，根據不同情況在實際費用的基礎上增加一定的增量，以便在談判中適當的時機進行讓步。
（四）索賠談判
如果承包商具有有效的索賠條件，按照合同提交了索賠通知，儲存了同期的必要記錄並提交的專業的、合乎邏輯的索賠報告，則承包商的談判處於非常有利的地位，否則就很容易給工程師找出拒絕索賠的理由。
不論索賠準備的如何，工程師初步的答覆通常不會全部同意承包商的意見，答覆的意見有時是很正面的，此時承包商認為是樂觀的，有時是全面的否定，拒絕索賠的所有方面。前者使雙方有機會繼續商談，後者為解決問題設定了障礙。如果根本沒有答覆或全面的拒絕索賠，沒有合適的途徑進行對話，承包商除了開始爭議程式外將沒有其他選擇。
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第一，國外工作生活的適應能力不同 在長期國外工作生活中，要培養良好的心理素質，學會自我調節，善於尋找他人支援，才能從容面對激烈的國際建築市場競爭和工作生活中的壓力。第二，專案管理能力的差異 國際工程專案的所在區域的不同決定了專案管理的文化差異性，在全球化的大背景下，跨國 跨文化經營已經成為現代企業的...