（討論稿）
洛陽海拓假日置業****欒川專案部
2023年7月
目錄1.0 目的 4
2.0適用範圍及定義 4
2.1範圍 4
2.2定義 4
3.0職責許可權 4
3.1公司分管總經理 4
3.2公司工程部 4
3.3公司成本部 5
3.4設計變更及簽證的生效 5
4.0變更、簽證的處理原則 5
4.1杜絕原則 5
4.2權利限制原則 5
4.3一事一單原則 6
4.4完工確認及雙驗收原則 6
4.5原件結算原則 6
4.6標準**原則 6
4.7合同依據原則 6
4.8重視交樓標準原則 7
5.0變更、簽證的辦理流程 7
5.1**投資類工程專案： 7
5.2自籌資金建設專案 8
6.0檔案管理 10
6.1變更、簽證檔案的存檔、查閱 10
6.2檔案份數 10
6.3檔案存檔 10
6.4變更、簽證編號原則 10
工程變更和簽證管理辦法
規範變更簽證的工作程式和審批流程，確保變更簽證的有效性、合理性，對合同和施工圖外的工程成本進行有效控制。
本辦法作為公司內部的專案管理制度，在公司業務範圍內的工程專案參照執行。
設計變更：指對「合同圖紙」（定標圖紙）的修改，包括施工圖深化設計圖紙。是對原工程設計內容進行修改、完善、優化。設計變更應由設計單位以圖紙或變更通知單的形式發出。
工程變更：除設計變更以外的其他變更,「技術核定單」（工程洽商記錄）屬於工程變更的範圍。
現場簽證：對施工管理中發生的合同範圍以外的零星事件的確認。
材料批價：圖紙等技術條件不齊備，在招投標及合同簽定階段暫時無法確定型號、材質等技術標準的材料裝置，合同中以（暫定價）進入，後期按實調整、進行批價。
負責5萬元以上的設計變更、簽證費用的最終確認
負責5萬元以上的材料批價的最終確認
負責5萬元以下(含5萬元)的設計變更、簽證費用的最終確認
負責5萬元以下(含5萬元)的材料批價的最終確認
負責判斷施工單位或監理單位提出的變更、簽證申請，並反饋給成本部（屬於設計變更的反饋給設計部）
負責判斷所有變更、簽證實施的可行性及是否對工期造成影響。
負責組織工程變更、現場簽證的審批。
負責向監理、施工單位發出《變更簽證通知單》並編號，同時抄送成本部。
負責建立、管理變更、簽證台賬。
負責對批價材料的工程量、技術標準的核實
負責對施工單位提出的變更、簽證費用確認的初步審核，並參與談判。
負責對變更、簽證申請的費用預估
負責計算變更、簽證和工程量
負責對批價材料的**審核
負責變更、簽證費用的審核、談判及確認
負責組織變更、簽證變更費用確認的審批
本公司專案按投資途徑分為兩類，一是**投資類專案，二是自籌資金建設專案。設計變更及簽證依照工程專案性質並根據專案實際分類執行。
1、 **投資類專案：涉及**部門審批的所有設計變更及簽證需經**相關部門審批定量定價，由成本部備案後生效；
2、 自籌資金建設專案：<1萬元（含1萬元）的單項設計變更、工程變更、現場簽證由工程部簽發；
<5萬元(含5萬元)的單項設計變更、工程變更、現場簽證需經總經理審批
超過5萬元的單項設計變更、工程變更、現場簽證需經公司執行董事審批
要求事前控制，通過提高施工圖質量、合同質量、現場管理水平等，力求最大限度減少或杜絕設計變更、工程變更、現場簽證的發生。
所有的設計變更、工程變更及現場簽證必須有甲方的書面指令。任何會議紀要、設計單位設計變更、技術核定單等都必須有甲方發出《變更簽證通知單》方能生效。
對設計變更、工程變更/現場簽證的管理實施嚴格的許可權規定，不在許可權範圍之內的簽字一律無效。
每份變更（簽證）應具備相應的《變更簽證申請單》、《變更簽證通知單》、《變更/簽證驗收單》、《變更/簽證費用確認書審批單》、《變更/簽證費用確認書》及相應的影像資料。同一原因引起的不同專業的變更、簽證須同時辦理，避免重複計費和分拆簽證。
當設計變更、工程變更/現場簽證完工後，工程部在7日內組織驗收，在《變更/簽證驗收單》上簽署意見，如屬隱蔽工程，必須在其覆蓋之前簽字確認。
設計變更、工程變更/現場簽證驗收必須由至少兩個部門驗收完成，有監理單位的由監理單位與工程部共同驗收。沒有監理單位的由成本部與工程部共同驗收。對於須現場丈量的簽證（如土方、基礎處理、拆除等），成本部應參與現場實際丈量，並做好影像資料。
施工單位申報的設計變更、工程變更/現場簽證的結算必須要有相應有效簽章齊全的《變更簽證通知單》、《變更/簽證驗收單》及相關附件的原件作為結算的必要條件。
《變更簽證申請單》、《變更簽證通知單》、《變更/簽證驗收單》、《變更/簽證費用確認書審批單》、《變更/簽證費用確認書》都必須使用本辦法規定的**，影像資料採用a4紙列印**篇幅佔紙張一半，**要有有時間顯示，紙張空白地方要求對**附加文字說明。
屬於合同約定的承包範圍內的工程，應嚴格按照合同約定的範圍執行。對於合同約定的材料品牌，不得隨意變更簽證。
所有《變更簽證通知單》必須在發包方有效簽字人簽署及加蓋公章後方有效；變更、簽證實施後，《變更/簽證驗收單》須在施工單位施工完成提出驗收申請後7天內進行驗收，經工程部、監理單位檢查驗收合格後，方可在成本部辦理備案手續。
對於由於工程內容減少、工程數量減少及標準降低發生的變更，應及時扣減相應的工程款。
工程總價10%以內或5萬元以下的專案變更簽證，由建設單位組織設計、監理、施工和財政、審計等相關單位進行現場分析，提出解決意見，由主管領導簽署意見報常務副縣長審批並經縣長同意後予以實施。
超過工程總造價10%或5萬元（含5萬元）以上30萬元以下變更專案，需經主管領導及常務副縣長簽署意見報縣長審批後予以實施。
30萬元（含30萬元）以上300萬元以下變更專案，需上報縣**常務會議研究通過後予以實施。
300萬元（含300萬元）以上變更專案，需上報縣黨政聯席或四大班子會議研究通過後予以實施。
未按上述程式和規定，擅自擴大投資規模、提高建設標準，由此形成的工程增量造價，在竣工決算評審時，財政、審計部門不予認定，不予撥付資金。
所有工程變更專案，要按照一事一議的原則進行，不得累積變更。
凡需要變更的專案，必須由專案建設單位向縣**提出變更申請報告。具體內容包括：變更原因分析、政策依據、處理建議、影響造價等，並由設計部門出具變更方案。
根據相關領導或縣**常務會議、縣黨委聯絡會議、縣四大班子會議對變更申請的研究意見，對確需變更簽證的，由專案建設單位組織設計、監理、施工、財政、審計等相關單位進行現場認證，同時將變更的完整資料送達財政、審計部門審核，並報縣發展和改革委員會備案，辦理追加投資手續。
為了規範管理，完善手續，各建設單位的變更簽證單按照統一的格式，統一編號，統一管理，竣工決算時裝訂成冊，送達財政和審計部門審核。
經批准的工程變更部分在日常支付進度款時不予考慮，待工程竣工決算時，按照工程招標優惠條件進行決算。
在專案實施過程中，涉及未計價材或變更簽證引起的材料確認，應採取多部門參與的認質認價形式，由建設單位組織各相關三位參與監督，通過競爭、談判等多種方式予以確定。
為方便竣工決算，中標的材料**商必須與總承辦單位簽訂購銷合同，財政、審計部門只對總承包單位進行竣工決算。
附表1、欒川縣**投資專案5萬元以下變更簽證會簽表
2、欒川縣**投資專案5萬元以上30萬元以下變更專案簽證會簽表
3、欒川縣**投資專案材料認質認價表
工程部提出初步變更方案(包括變更費用及對在建工程的影響)提交工程部，判斷變更的必要性及可行性，由成本部負責進行估算。
工程部填寫《變更簽證申請單》，對於設計院已下發設計變更的須附設計單位的變更檔案及相應變更圖紙，按照審批程式組織審核簽字。
設計變更及現場簽證管理辦法
一 目的 為了加強設計變更及現場簽證管理，規範工作流程，有效地控制成本，確保工程質量和工程進度，制定本管理辦法。二 範圍 本管理辦法適用於各專案公司工程專案的設計變更及現場簽證的管理。三 職責 集團公司工程管理中心負責本辦法的解釋 指導 監督檢查。集團各專案公司各有關部門 人員 包括經辦 審批 資料...
080911設計變更施工簽證管理辦法
設計變更 現場簽證管理辦法 為了明確承包人和發包人雙方的權益，減少施工 結算中因變更 簽證不規範引起的糾紛和爭議，根據施工合同有關規定，特制定如下管理辦法共同執行 第一條設計變更 現場簽證的確認 設計變更 現場簽證是施工圖紙的補充部分，與正式施工圖紙一樣具有同等的法律效力，設計變更 現場簽證一經確認...
設計變更及現場簽證管理辦法
設計變更及現場簽證實施細則 第一章總則 第一條為進一步加強 規範工程變更及現場簽證管理，保證工程質量與進度，有效控制工程投資，根據公司工程管理辦法及專案實際情況，結合公司 嵌入式 廉潔風險防控相關精神與規定，特制訂本實施細則。第二條適用範圍 本辦法適用於 辦公室 以下簡稱 所管理的所有工程專案施工圖...