保薦督導工作的指導意見

2022-04-17 08:21:15 字數 601 閱讀 5485

各掛牌公司保薦機構:

根據《天津股權交易所保薦機構註冊管理辦法》的規定,以及四月十五日天交所市場主體培訓會所提出的要求,特對近期保薦督導工作做出以下指導意見:

一、掛牌公司未在規定期限內披露年度報告的,保薦機構應督導其及時披露。

二、凡所保薦掛牌企業已披露年報的,保薦機構應對年報進行事後審查,並將書面審查意見提交天交所市場監管部。

三、自二季度起,保薦機構每季度應至少對掛牌公司進行一次定期現場檢查,並向天交所市場監管部提交書面檢查報告,內容包括:

1、公司治理和內部控制情況,三會運作情況;

2、資訊披露情況;

3、獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關聯方資金往來情況;4、募集資金使用情況;

5、關聯交易、對外擔保、重大對外投資情況;

6、經營情況;

7、保薦機構認為應予以現場檢查的其他事項;

四、按照天交所的要求做好各項持續督導工作,並每半年、每年度一次提交保薦督導報告。

上述年報審查意見要求在四月三十日之前提交,二季度現場檢查報告要求在五月二十日之前提交,凡不按時提交者,將在天交所**上公開通報批評。並予以其他必要的處分和處罰措施。

天津股權交易所

二○一○年四月二十二日

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