西信聯發〔2011〕114號簽發人：公尺吉鋒
關於慶陽市西峰區農村信用合作聯社重要空白憑證自查報告
省聯社：
為了進一步加強內控管理，規範操作規程，建立健全全區農村信用社重要空白憑證領用、保管、使用的合規性，有效遏制違法違規案件的發生。按照《關於開展重要空白憑證檢查的通知》（甘信聯發[2011]216號），我區聯社高度重視此次專項檢查，召開了專題會議，制訂了自查方案，成立以主任任秋峰同志為組長，計畫財務部、安全保衛部為成員的自查小組。利用6個工作日對轄區22家營業網點所有重要空白憑證進行了全面自查，現將自查情況報告如下：
一、檢查範圍、內容及方法
（一）檢查範圍、內容：本次檢查主要對轄區22家營業網點現用和停用的存單、存摺、飛天卡、廢卡、股金證、支票、匯票、大小額支付憑證、中間業務收費憑證等重要空白憑證開展一次全面檢查。檢查內容：
1、重要空白憑證是否賬表、賬賬、賬簿、賬實相符。
2、重要空白憑證是否做到「證帳分管、證印分管」，是否指定專人管理。
3、重要空白憑證領用是否做到雙人領用、交接是否規範；
4、是否建立《重要空白憑證保管登記簿》和《重要空白憑證領用登記簿》並有詳細記錄。
5、重要空白憑證是否預先加蓋預留印鑑。
6、上級行社和管理人員是否按規定對重要空白憑做到專人管理。
7、重要空白憑證銷號是否合規。
8、是否納入綜合業務網路管理。
9、營業終了內勤主任或會計主管是否對櫃員尾箱及重要空白憑證逐份清點核對。
10、各信用社主任網點負責人是否堅持按周查尾箱現金及重要空白憑證。
（二）自查方法：採取順查、逆查等方式，調閱會計檔案資料、翻閱傳票、檢視綜合業務網路系統作廢登記簿、銷戶登記簿等手段進行全面檢查。
二、存在的問題
（一）重要空白憑證領用手續不健全。部分網點未建立重要空白憑證領用保管登記簿，重空領用、使用未進行手工銷號。
（二）賬實不符。一是大小額支付憑證有調號使用現象，東門分社1份，長慶路信用社4份；彭原信用社系統反映廢卡2張，但無實物。
（三）廢卡管理。由於人員變動，綜合門櫃網路系統未做廢卡上繳處理，將出納尾箱廢卡移交新出納，導致廢卡不能上繳聯社中心庫。彭原信用社、長慶南路儲蓄所廢卡各1張，卡號分別為***和6210610004900003792。
（四）由於綜合門櫃網路系統的缺限性，顯勝信用社電信收費憑證作廢後，系統作廢登記簿顯示儲蓄存摺作廢。
（五）支票管理。支票改版、售出未使用的支票未收回或收回在綜合業務網路系統中未做賬務處理，陳戶信用社、肖金信用社、顯勝信用社、長慶南路儲蓄所、九龍商場儲蓄所；作廢憑證未隨當日傳票裝訂，安定路分社銷戶交回轉賬支票23份（支票號為2668903-2668925），現金作廢支票105份，肖金信用社現金支票23份，轉賬支票38份，董志信用社轉賬支票125份，現金支票150份，彭原信用社、九龍商場儲蓄所轉賬支票13份，現金支票25份；轉賬支票記賬未銷號，安定路分社2023年9月14日的轉賬支票1張（憑證號碼2668902）記賬時由於憑證種類選為其他非重要空白憑證導致支票未銷號。
（六）個別信用社主任、網點負責人每週櫃員尾箱檢查流於形式，未逐份對重要空白憑證進行檢查，致使存在問題未及時發現和整改，還有個別網點未堅持按周查安全、查庫制度。
三、對檢查出的問題我區聯社採取邊查邊糾，現場能整改的給予了徹底整改，對現場整改不了的問題，通過與上級聯社聯絡，做了整改，具體整改措施是：
（一）聯社要求各信用社、營業網點從7月份開在重要空白憑證管理系統銷號的同時建立手工《重要空白憑證領用保管登記簿》，登記領取日期、種類、數量、起止號碼、結存數量；堅持雙人領用，入庫保管，保證系統、賬簿、賬實三相符。
（二）對於大小額支付憑證調號使用，賬實不符的問題，現場進行了賬務處理，做到了賬實相符；對彭原信用社廢卡賬實不符的，當天將資訊反饋市場發展部，市場發展部通過與省聯社市場發展部聯絡，對所有廢卡已作上繳聯社中心庫處理。
（三）對不能出庫上繳廢卡的問題，聯社市場發展部對櫃員卡做了調整後，於7月5日網點廢卡已上繳聯社中心庫。
（四）對未堅持按周查安全、查庫的信用社主任當場給予批評，並經濟處罰200元。
( 五）對安定路2023年9月14日未銷號的轉賬支票已做了支票刪除處理，達到了賬實相符。
（六）對改版停用支票未作賬務處理的，工作組現場指導進行了作廢記賬，並當場清點、核對、造冊、簽字收回聯社中心庫，由財務部、審核部、安全保衛部等部門進行統一銷毀，清冊作為會計檔案永久保管。
四、今後工作打算
（一）要求各營業網點每天營業終了內勤主任、網點負責人或會計主管必須根據業務系統列印的櫃員庫存尾箱清單，在監控範圍內對櫃員重要空白憑使用、結存數量證進行逐分清點核對，發現問題及時糾正。
（二）進一步健全完善內控制度體系，加強審核檢查的有效性，強化內控制度的執行力，努力營造有章可循，違章必究的內部控制文化氛圍，提高執行內控制度的自覺性和主動性。
（三）加大對重要空白憑證管理違規行為責任追究力度，對屢糾屢犯，拒不落實制度要從嚴處理，絕不姑息遷就，牢固樹立違法違規是「高壓線」，堅決不能碰撞的思想，切實增強員工的風險和案件防控意識。
妥否，請審閱！
二〇一一年七月八日
主題詞：重空管理自查報告
抄報：省聯社慶陽辦事處
慶陽市西峰區信用聯社綜合管理部 2023年7月8日印發
印39份
同益支行關於對現金及重要空白憑證自查報告
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