吐哈分行營業部自查報告
吐哈分行營業部2023年3月31日接到合規部通知後，非常重視此項工作，於當日日終後組織全體員工學習了農行和田李玉廣案例剖析，並在會後對照自身工作進行了討論及自查，現將自查情況匯報如下：
1、atm鈔箱鑰匙由支行庫管員管理，人員變動時嚴格按照規定辦理交接，並在重要物品交接登記薄中進行登記。
2、保險櫃鑰匙由櫃員輪流保管，人員變動時做到了平行交接，並在重要物品交接登記薄中進行登記。
3、辦理銀行卡批量開卡業務時，由單位人力資源管理部門核實客戶身份證原件，經核實無誤後向營業部提供客戶身份證影印件，由營業部經聯網核查無誤後辦理開卡。若核查不能通過時，聯絡客戶本人提供另一身份證明檔案方可辦理。營業部在辦理該業務時完全按照上述操作流程處理，不存在風險隱患。
存在沒有身份證原件的情況下，憑身份證影印件辦卡的個別現象 ，該類業務是因代發工資批量辦卡時客戶未及時給單位提供身份證影印件，造成後期補辦時由單位經辦人員代辦的現象，營業部根據聯網核查後按**人代辦處理了該類業務。
辦理銀行卡開卡業務時，個別櫃員存在先開卡後核查現象，已對櫃員做出批評教育。
4、大額訪問款嚴格按照規定辦理，執行預約制度，並履行審批手續。
5、企業網銀辦理時存在提供資料不全的現象，現正督促企業整改。
吐哈分行營業部將以此案件為警鐘，在較長時間內對照自身工作不斷進行自查、排查及剖析工作，嚴格控制風險，為吐分行合規經營做出自己的貢獻。
崑崙銀行吐哈分行營業部
2023年4月5日
銀行自查報告
合規管理和風險防控年 為規範業務經營，強化風險管理，紮實推進 合規管理和風險防控年 活動，增強全員合規經營意識，降低案件風險隱患，確保安全 穩健執行。我社進行了嚴格規範的自查行動。第一，按照制度要求，重塑制度流程 按照聯社要求對照 河北省農村信用社管理制度彙編 最新檔案規定 相關崗位操作流程和有關制...
裝置自查報告
第三，節能在於堅持，催生節能新專案 節能降耗工作不能朝三暮四，三天打魚，兩天曬網，來不得半點馬虎，而是如逆水行舟，不進則退。所以節能降耗工作如果想要取得好的成績，長效管理，持之以恆是重點，只有持之以恆，一步乙個腳印，才能鞏固現有取得的成績，並在此基礎上拓展。通過以上幾個方面工作的有效開展，階段性推進...
銀行個人自查報告
個人工作自查報告 為改善工作質量，提高工作效率，減少工作中的失誤，杜絕不良行為，從而加強廉政風險防控的力度，聯社開展了這次個人工作自查。本人對照制度執 況和操作規範性進行自查，從思想道德上 崗位職責上 業務流程上 制度機制上等方面進行自查自糾 查漏補缺。下面是我對本職工作進行的總結及反思。一 思想道...