興銀集團：李育翰
2023年3月19日（星期一）
興銀投資****
制度彙編
2023年6月
目錄業務流程指引 1
一、專案蒐集 1
二、專案初審 1
三、簽署保密協議 1
四、立項申請與立項 1
五、盡職調查 1
六、投資決策委員會審查 1
七、簽訂投資協議 2
八、對專案企業的跟蹤管理 2
九、投資的退出 2
圖示：工作流程圖 3
業務檔案參考 4
業務檔案一：專案概況表 4
業務檔案二：企業所需提供資料清單 5
一、公司基本情況、歷史沿革、股東結構 5
二、公司資產及經營狀況 5
三、公司治理結構及對外投資情況 5
四、公司的關聯交易及同業競爭情況 5
五、公司對外重大合作合同、法律訴訟情況； 5
六、公司設立以來資產重組（資產出讓、資產收購、股權轉讓、收購等情況） 5
七、公司發展規劃，近期資金需求，擬投資專案情況。 5
業務檔案三：審慎調查提綱 6
一、行業調查 6
二、產品市場情況 6
三、銷售策略 6
四、公司經營情況 6
五、人力資源 7
六、產品技術 7
七、財務情況及** 7
八、有關法律及政策 8
業務檔案四：專案立項審批表 9
業務檔案五：投資建議書 12
業務檔案六：投資決策委員會決策意見表 13
業務檔案七：專案投資協議蓋章審批表 16
業務檔案八：企業情況月度分析表 17
業務檔案九：《企業情況季度報告》 18
部門及崗位職責 19
第一章綜合管理部 19
一、行政管理 19
二、人力資源管理 19
三、業務輔助管理 19
第二章投資發展部 20
一、專案投資 20
二、研究策劃 20
第三章財務部 21
第四章資產管理部 21
工作報告制度 22
專案階段性工作報告 23
調研情況 23
本次調研目的： 23
本次調研收穫： 23
結論： 23
工作月報 24
一、專案工作小結： 24
二、其他工作小結 24
三、相關建議 24
業務檔案管理辦法 25
第一章總則 25
第二章業務檔案的範圍 25
第三章業務檔案的歸檔 25
文件移交清單 26
職員考評辦法 27
管理部門負責人考評細則表 29
管理部門職員考評細則表 29
業務部門負責人考評細則表 30
業務部門職員考評細則表 30
工資實施細則(草案) 31
公司職級序列（薪點）表 32
崗位薪點工資職級設定表 33
費用管理辦法 38
第一章總則 38
第二章日常費用開支規定 38
第三章審批原則及程式 43
第四章附則 45
行政常用** 45
出差申請表（出差申請人） 46
裝置購置申請表 47
興銀投資公司的專案主要有三個**：（1）依託自身資源，及時掌握第一手資訊，找到真正的「業主」。它的特點是安全可控，渠道暢通，資金**周期短，回報較為豐厚；（2）與國內外投資公司（或社力組織）結為策略聯盟，互通訊息，聯合投資；（3）跟蹤和研究國內資本市場的新熱點，通過專案洽談、寄送資料、報刊資料、**查詢、專案庫推薦、訪問企業或網上搜尋等方式尋找專案資訊，作好專案儲備。
專案投資經理在接到商業計畫書或專案介紹的七個工作日內，對專案進行初步調查，提出可否投資的初審意見並填製《專案概況表》。專案經過初選後分類、編號、入庫。
在要求提供完整的商業計畫書之前，專案投資經理應主動與企業簽署保密協議。若企業一開始提供的就是完整的商業計畫書，則在接受對方的商業計畫書之後就可與之簽署保密協議。
專案初審後認為需要對企業（或「業主」）做進一步調查研究的，專案投資經理填寫《立項審批表》，報公司專案考評會批准立項。立項批准一般在兩個工作日內完成，經批准的專案可以進行盡職調查工作。
立項批准後，專案投資經理到專案企業（或「業主」）進行盡職調查，並填寫完成企業《盡職調查報告》。盡職調查認為可以投資的企業（或「業主」）與專案，專案投資經理編寫完整的《投資建議書》。盡職調查一般在二十個工作日內完成。
董事會下設投資決策委員會，由該委員會代董事會行使投資決策權。投資決策委員會採用會議及信函兩種工作方式，投資專案應取得投資決策委員會簡單多數通過，當投資決策委員會中對所提交討論的投資專案贊成與反對票各佔1/2時，由投資決策委員會主席做出投資決議。所有內部審查工作自接到專案投資經理提交完整材料之日起十個工作日內完成，並形成《投資決策委員會決策意見表》。
在專案投資具體實施的過程中，若因客觀原因遇到與投資決策委員會通過之相關投資決策不符的情況，應撰寫書面報告並提交投資決策委員會重新決策。
投資決策委員會審查同意進行投資的企業或專案，經公司法律顧問審核相關合同協議後，由董事長或董事長授權代表與合作對方簽署《投資協議》。
在投資協議生效後，專案投資經理具體負責專案的跟蹤管理，除了監控企業經營進展外，還應為企業提供戰略性或策略性諮詢等增值服務，使企業在盡可能短的時間內快速增值。跟蹤管理的具體內容有：a、定期（每月或每季，視專案企業具體情況而定）取得企業財務報表、生產經營進度表、重要銷售合同等，並分析整理為《企業情況月度分析表》；b、參加企業重要會議，包括股東會、董事會、上市工作專案協調會以及《投資協議》中規定公司擁有知情權的相關會議並形成《會議紀錄》；c、每季度對企業進行至少一次訪談，了解企業經營狀況、存在的問題、提出相關諮詢意見並形成《企業情況季度報告》。
xx基金管理有限責任公司投資管理制度
作者 日期 x 管理有限責任公司 投資管理制度 第一章總則9 8 2 第二章投資管理原則9 8 2 第三章投資禁止制度9 8 3 第四章投資管理流程9 8 3 第五章附則9 8 13 第一章總則 第一條為保證 投資管理工作科學 高效 有序和安全地執行，明確 投資管理的工作程式及相關單位的職責，制定本...
有限責任公司管理制度
公司管理制度 重慶xx 二o一五年十一月 目錄員工守則 1 用工 考勤制度 1 獎懲制度 2 考勤制度 3 財務管理制度 8 董事會崗位職責 11 行政辦公室崗位職責 12 人力資源部崗位職責 14 財務部崗位職責 16 業務拓展部崗位職責 18 研究開發部崗位職責 20 差旅費開支管理規定 22 ...
有限責任公司計量管理制度
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